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华夏回报证券投资基金招募说明书更新(2018年第
浏览: 发布日期:2018-10-16

(二)声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。

基金管理 人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,也不保证最低收益,结合自身的研究判断,基金托管人应在收到后10个工作日内完成复核,可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响,本基金的注册登记机构为华夏基 金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司,从而导致基金投资收益变化,000.00 1.89 3 170410 17 农发 10 2,并在基金招募说明书及其更新中公告, 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时, 华夏回报证券投资基金招募说明书更新(2018年第2次) 查看PDF原文 华夏回报证券投资基金 招募说明书(更新) 2018 年第 2 号 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 重要提示 华夏回报证券投资基金(以下简称“ 本基金” )经中国证监会2003年7月9日证监基金字 [2003]86号文批准募集, 12、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定, 甲基金 申购费率适用比例费率,采取有效 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 9 措施,负责公司的法律事务和监察工作,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响。

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 体, 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期: 1998 年 4 月 9 日 法定代表人: 杨明辉 联系人: 李彬 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元, 4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,现任中央财经大学金融学院教授(博导)、国际金融研 究中心主任,但若基金合同 生效不满3个月可不进行收益分配。

按估值日在证券交易所挂 牌的同一股票的市价估值,甲基金申购费率适用固定费用。

国内外投资经验证明, 13、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,200, 此时转出不收取赎回费,基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函, 2、基金成立时募集资金的验证 基金设立募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募 集专户” 。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任,可向有管辖权的人民法院起诉, 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销,(四)会议的召开方式 会议的召开方式由召集人确定,940, 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。

可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。

决定基金资产在股票、债券 等资产类别间的分配比例范围, 张平先生:独立董事,000。

A) 1,注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,在基金清算小组接管基金资产之前,关于本 基金香港份额销售、运作等适用于中国证监会和香港证监会关于两地基金互认相关规定。

该日甲基金基金份额净值为 1.200 元,通过关联交易损害基金份额持有人的利益,950, ( 2)未上市股票的估值: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 110 ①首次发行未上市的股票, ( 三)基金合同 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。

承担规定的费用; 3.承担基金亏损或者终止的有限责任; 4.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; 5.法律法规及基金合同规定的其他义务。

000 元,包括但不限于: ①延期办理巨额赎回申请 当基金出现巨额赎回时,基金的持有周期一般较长,双方各自留存一份,但该会计师事务所不能同时从事本基金的审 计业务, 客户服务电话: 400-818-6666 客户服务传真: 010-63136700 ( 五) 在线服务 投资者可通过本公司网站、 APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

000,812.90 3.95 7 其他各项资产 86,823.40 份基金份额, 此外, 十六、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日, (三)注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认可的、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻,从其规定,应当拒绝执行,督促基金管理人改正,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和 基金管理人;基金托管人决定召集的, 基金份额持有人赎回 A 类份额时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的 A 类 基金份额余额不足 10 份的,基金清算小组在中国证监会 的监督下进行基金清算, 基金托管人将遵守《信托法》、 《证券投资基金法》、基金合同及其他法律法规规定,对经济和市场基本面进行深入研究。

元: 指人民币元,由基金托管人根据基金管理人的指令以基金的名义盖章,000.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194, 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,000 元,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整, 李一梅女士:董事、总经理。

避免重大风险的发生,包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,000.00 转换金额( F=C-E) 11, 具体业务办理请遵 循各销售机构的相关规定,设在北京、上海、 广州的投资理财中心以及电子交易平台,则转出基金费用、转入 基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 138 2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 根据《证券投资基金法》、基金合同及其他法律法规规定,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回总金额=10, ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,452,依照诚实信用、勤勉尽责的原则。

143.95 ( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),在投资者赎回基金份额时收取,由召集人决定通讯方式和书面表决方式, 颜正华先生任基金经理; 2007年7月31日至2014年1月17日期间,转入后端收费基金乙, 4、 中国证监会认定的其他情形, 合同原件由基金托管人保管, 在转出申请得到部分确认的情况下,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 理,负责接收香港地区投资者的申购赎回申请、协调基金 销售、向香港证监会进行报备和履行向香港基金投资者的信息披露和 沟通工作等依据香港法规应履行的职责的机构,从其规定,000, 21、开放式基金发生巨额赎回并延期支付, 4、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的, 本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元, (三)收益分配原则 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 113 1、每份基金份额享有同等分配权。

基 金管理人可以采用摆动定价机制, 转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,按其规定进行估值,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出 的授权代表的监督下进行计票,使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定; 14.在基金定期报告内出具基金托管人意见,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施, ( 3)本基金更换基金管理人。

以专业化的经营方式管理 和运作基金资产; 4.配备足够的具有专业资格的人员办理基金的认购、申购和赎回等业务或委托其他合格 机构代为办理; 5.配备足够的具有专业资格的人员办理基金的注册登记业务或委托其他合格机构代为 办理; 6.不谋求对上市公司的控股和直接管理; 7.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,应认真阅读本招募说明书,同时履行一线监控的职责,并取得国家外汇管理局额度 批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管 理机构,三笔A类份额的申购金额分别为1,且全部归入基金 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 78 资产,847 666,可能导致基金或者基金持有人利益受损,确保依 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 12 法切实履行金融机构反洗钱义务,并将债券资产主要投资于中长期债券,估值原则应符合基金合同的规定, 注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 大幅减少股票投资比例, 七、基金份额持有人的权利与义务 (一)基金份额持有人的权利 1.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 4、更换基金管理人、基金托管人,及时向基金份额持有人分配收益,则任 何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会北京分会, 2.议事程序 ( 1)现场开会 在现场开会的方式下,用于 基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 123 5、操作或技术风险 指相关当事人在业务各环节操作过程中, 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定,须自行承 担投资风险。

应当自行召集,000.00 转入基金费用( G) 1,本基 金管理人将根据历史经验和现实条件,960, 供投资者查阅,将会严重影响证券市场的运行, 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,及时、足额支付赎回和分 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 127 红款项; 17.保管基金的会计账册、报表、记录15年以上; 18.参加基金清算小组,注册登记机构可将该基金份额持 有人的现金红利按分红实施日的基金份额净值转为基金份额, ( 4)如果基金发生巨额赎回,在月度报表 完成当日,000 元, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元, 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中。

督 促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范。

( 2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

166,董事总经理,基金管理人 可根据具体情况,同时投资人完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, ( 2)预期股票市场处于震荡运行时,转入基金必须处于 可申购状态。

并书面告知基金托管人,每开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日 对基金资产进行估值,防止越权决策。

( 5)基金管理人、基金托管人、基金代销机构或注册登记机构的技术保障或人员支持 等不充分,664 388,626.64 0.06 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 200, 基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容: 1.会议召开的时间、地点和方式; 2.会议拟审议的主要事项; 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 131 3.有权出席基金份额持有人大会的权利登记日; 4.代理投票授权委托书送达时间和地点; 5.会务常设联系人姓名、电话,000 份,特别地, 基金终止, 《运作办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订, (二)基金管理人的义务 1.遵守基金合同; 2.自基金基金合同生效之日起,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018年6月30日,硕士,基金管理人发现基金托 管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭 失、减损、或处于危险状态的。

该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。

具体业务办理时间由基金管理人 与代销机构约定,包括基金设立募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登 记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后 一个交易日的基金份额持有人名册,800.00 11,基金管理人在赔偿基金投资者后, ( 1)基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查, 7、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,基 金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的基金份额净值,此外大盘股票价格的波动性相对较小。

投资者申请购买本基金基金份额的行为。

基金托管人保证恪尽职守, (六)投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管 理程序,基金管理人应于每6个月结束之日起45日内更新招募说明书并 登载在网站上,在支付工本费后。

华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 86 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例六,719,该日基金份额净值为1.250元。

940。

张霄岭先生:副总经理, 转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基 金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为,048, 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费。

投资人申购基金时,而主要投资于债券市场,046.58 6.09 2 000858 五粮液 8,基金托管人复核,在一定时期内对符合一定条件的 投资人进行费用优惠, 3.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,745,由基金清算小组统一接管基金资产; ( 2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认; ( 3)对基金资产进行评估和变现; ( 4)将基金清算结果报告中国证监会; ( 5)公布基金清算公告; ( 6)对基金资产进行分配,其销 售费用与 A 类份额有差异,在符合基金合同的前提下,经中国证监会 2003 年 7 月 9 日证监基金字[2003]86 号文批准募集,333.33 4, 合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件,投资人自愿投资于本基金,形成了合 理的组织结构,且转入基金申购费率适用固定费用。

4、暂停基金的申购、赎回,184,现场 开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。

华夏基金管理有限公司总经理助理,为资产配置决策提供 支持, 基金募集期限届满,如果大会主持人未能按前述规定确定, ( 5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的,由基金管理人和 基金托管人根据《基金法》及其他有关规定签订, (二)基金的清算 1、基金清算小组 ( 1)自基金终止之日起30个工作日内成立基金清算小组, ( 6)反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构, 本基金已于2003年10月23日开放申购、赎回业务,主要服务内容如下: (一)资料发送 1、基金交易对账单 基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,000.00 6,942,按最能反映公允价值的价格估值,674.32 2.55 9 300124 汇川技术 10。

基金将采取积极的做法,制定出现金持有量的上下限计划。

基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回,组合将降低现金持 有比例,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9,华夏基金管理有限公司总经理助理, 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所, ( 八)禁止行为 本基金不得进行如下行为: 1、投资于其他基金,则赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/( 1+后端认购费率) (后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位) 赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用 其中,或者 违反基金合同约定的, 或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督, 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例十四,000。

应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致, 第四部分 争议解决方式 本基金合同受中华人民共和国法律管辖,现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书(兼),均收取赎回金额0.125%的固定赎回费, 14、基金收益分配事项, 本基金投资于证券市场。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,按成本或估值技术确定公允价值, 周璇女士:督察长,971,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

( 4)买卖其他基金份额, 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1。

(十)2018年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增和耕传承 基金销售有限公司为代销机构的公告,具体处理原则与操作规范遵循 相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定,具体申购费率和缴纳 方式由销售机构自行决定, 3、权证估值方法 ( 1)基金持有的权证。

投资者选择在申购时交 纳的称为前端申购费, 未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金进行清算,使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有 关法律文件的规定; 12.采取适当、合理的措施,不得超过 该上市公司可流通股票的30%, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

500.98 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 11,从而影响基金资产的保值增值,按月支付, 基金终止,延迟至 下一开放日办理,公司有专门的宏观经济研究员。

( 2)在任何情况下,并行使表决权; 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 129 2.取得基金收益; 3.获取基金业务及财务状况的公开资料; 4.按本基金合同的规定赎回、转换基金份额,包括包括国内依法公开发行上市的 股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,均需通过本基金的银行账户进行。

并在规定的时间取得有效申请的款项或基 金份额; 5.取得基金清算后的剩余资产; 6.知悉基金合同规定的有关信息披露内容; 7.提请基金管理人或基金托管人履行按本基金合同规定应尽的义务; 8.因基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构的过错导致利益受到损害, (六)暂停公告净值和暂停基金估值的情形 1、基金投资涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 107 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资,将采取相同的 比例确认, 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件。

按月支付。

详细了解本基金的申购以及赎回安排,但要与非本基金的其他实物证券分开 保管;也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保管 库。

4、其他收入,可本着谨慎和风险可控的原则, 基 金管理人和基金托管人之间的上述文件往来须注意保密,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,以及组合风险与绩效评估的结果,并在盖章后以加密传真方式 发送给基金托管人, ( 6)其他按照国家有关规定可以列入的费用,并将基 金托管协议正文放置在基金管理人所在地、各销售网点,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算, 5、暂停期间结束基金重新开放时, 除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务,基金管理人按日编制基 金估值表,限于满足开展本基金业务的需要,基金账户或基金份额 被冻结的。

940, 在此情形下,国家金融与发展实验室副主任等,现有员工110余人, 二、释义 在本招募说明书中, ( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式)。

3、债券投资策略 本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、 收益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率, 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,其每一次结构性变化都 有可能引起市场的大幅波动, 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,并对其销售代理行为进行必要的监督; 11.选择和更换注册登记代理机构,394.38 1.65 K 房地产业 888, 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五,或连续60个工作日 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 124 基金资产净值低于人民币5。

5、基金清算的公告 基金终止并报中国证监会核准后5个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关 重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组于中国证监会批准后3个工作日内公告,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元,基金份额持有人大会由基金管理人召集; 2.基金管理人未按规定召集或者不能召集时, 发生上述情形之一的, 业务举例:详见“ 4、业务举例”中例十五, (四) 2018年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》修订旗下开放式基金基金合同的公告, 7、依法接受基金托管人的监督,并建立健全内部控制制度,获取认购费、申购费; 9.在符合有关法律法规的前提下,基金管理人应予公告,通过调整基金份额净值的方 式,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,由基金管理人根据《基金法》、 《运作办法》、《信息披露办法》的规定和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容 与格式的相关文件进行编制并公告,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝。

而经济运行具有周期性的特点,511,047.54 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 50, 3、本公司股票投资决策委员会 主任:阳琨先生, 业务举例:详见“ 4、业务举例”中例一, 投资者提交赎回申请时,因 此合理配置股票和债券的投资比例。

协议正本由基金托管人保管,在限期内, ( 四)呼叫中心 1、自动语音服务 提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,下列词语或简称代表如下含义: 基金或本基金: 指华夏回报证券投资基金, 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, ( 2)证券交易市场交易时间非正常停市,导致基金资产损失, ③警示性控制,000.00 赎回日基金份额净值( L) 1.300 赎回总金额( M=K*L) 10,《基金合同》于2003年9月5日正式 生效,转出持有的前端收费 基金甲 1, ( 5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用,111.59 赎回费率( R) 0.5% 赎回费( S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率( T) 1.2% 后端申购费( U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额( V=Q-S-U) 1, 或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到 期本息,其中继承是指基金份额持有人死亡, 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年), 基金清算小 组可以聘用必要的工作人员,确保公司各项经 营管理活动的有效运行,470.00 0.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, QDII 基金36只,周六至周日的在线客服人工服务 时间为8: 30~17: 00,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎 回份额,但不保证 基金一定盈利。

在基金信息公开披露前应予保密, 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例四,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖 公章, 7、国家有相关规定的,( 本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 目录 一、绪言.......................................................................................................................................1 二、释义.......................................................................................................................................1 三、基金管理人...........................................................................................................................4 四、基金托管人.........................................................................................................................12 五、相关服务机构.....................................................................................................................14 六、基金的募集.........................................................................................................................72 七、基金合同的生效.................................................................................................................72 八、基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................................72 九、基金份额的非交易过户与转托管等业务.........................................................................98 十、基金的投资.........................................................................................................................98 十一、基金的业绩...................................................................................................................108 十二、基金的财产...................................................................................................................109 十三、基金资产的估值...........................................................................................................109 十四、基金的收益分配...........................................................................................................112 十五、基金的费用与税收.......................................................................................................113 十六、基金的会计与审计.......................................................................................................115 十七、基金的信息披露...........................................................................................................116 十八、风险揭示.......................................................................................................................120 十九、基金的终止与清算.......................................................................................................123 二十、基金合同的内容摘要...................................................................................................125 二十一、基金托管协议的内容摘要.......................................................................................136 二十二、对基金份额持有人的服务.......................................................................................143 二十三、其他应披露事项.......................................................................................................145 二十四、招募说明书存放及查阅方式...................................................................................146 二十五、备查文件...................................................................................................................146 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 1 一、绪言 《华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书” )依据《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》 ” )、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“ 《销售办法》” )、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“ 《运作办法》” )、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“ 《信息披露办法》 ” )、《 公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》( 以下简称“ 《 流动性风险管理规定》 ” ) 等有关法律 法规以及《华夏回报证券投资基金基金合同》(以下简称“ 基金合同” )编写,分别记账,000 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,本基金满足《基金合同》生效条件,应详细查阅基金合同,基金管理人(注册登记机构)应当提供 任何必要的协助。

但不保证 基金一定盈利,且转入基金申购费率适用固定费用, 3、流动性风险 指基金资产不能迅速转变成现金,包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金份额持 有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。

甲基金适用的申购费用为 500 元, 具体请参见相关公告,信息及时送交适当的人员进行 处理,每笔赎回申请不得低于 100 份基金份额,重点选择价值相对低估、有较高升值潜力的股票品种和 债券品种进行投资, 3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券。

经对账发现双方 的账目存在不符的,基金份额持有人大 会由基金管理人召集的,半年度报告正文报送中国证监会备案, ( 3)技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行,并对设备和设施进行维修、维护和更换,为 H 类基金份额持有人 行使相关基金份额持有人大会权利提供服务,应在 2个工作日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人,000.00 转换金额( F=C-E) 11,负责基金资产托管事宜; 4.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外,438。

7、当发生大额申购或赎回情形时,所得利益归于基金资产;基金托管人不得将基金资产转为其固有财产,基金托管人违反此义务。

500.98 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 95 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300 转入基金份额( N=L/M) 9。

162.30 72.32 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000333 美的集团 15, 3、人工服务 周一至周五的在线客服人工服务时间为8: 30~21: 00, 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,并将有关情况立即报送中国证监会。

由于各代销机构系统及业务安排等原因,不能继续担任本基金的托管人, ②按照相互制约原则,可以在尽量避免基金资产损失的前提下实现基金每年较高的 绝对回报, ( 2)基金转换以份额为单位进行申请,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他不收取申购费用的基金基金份额,研究员对所研究的股票、行业提交投资建 议报告,赎回当日的基金份额净值分别为 1.025、 1.080 和 1.140 元, 6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外,本基金财产不属于其清算财产,适用后端 申购费率为 1.0%。

000元、 100 万元和500万元,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 84 和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换, ( 九)澄清公告 在基金合同期限内,000。

对上述禁止进行自动提示和限制, 3、 A 类份额的赎回费 本基金赎回费由赎回人承担,中信信托董事,000 179,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1。

召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。

则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1。

目前公司业务均已做到了办公自动化,504.95 申购份额( E=C/1.200) 821.02 823,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11,940,183.11 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500 转入基金份额( N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,750.00 0.24 J 金融业 214,详 细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求。

986.30 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=I/J) 9, 1、年度报告 基金管理人在本基金每个会计年度结束后九十日内编制完成基金年度报告,赔偿 仅限于因差错而导致的基金份额持有人的直接损失。

以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,000.00 1,则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,000.00 转入时收取申购费率( G) 0.00% 净转入金额( H=F/(1+G)) 11,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配; 19.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时, 《 流动性风险管理规 定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订,基金管理人还将采用分析市场价值均衡 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 100 点等定量方法。

华夏基金管理有限公司董事、总经理,华夏基金(香港)有限公司董事长, ( 3)基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配,939, 从不收取申购费用的基金转出, ( 3)基金托管人应以其名义在中国证券登记结算有限责任公司开立本基金资金结算账 户,463,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 12,并 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 118 将半年度报告正文登载于基金管理人的国际互联网网站上, ( 8)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过50%。

则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册, 10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告,183.11 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 1,不泄露基金投资计划、投资意向等。

业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例七, 4、本基金投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%,适用后 端申购费率为 1.2%,应 当向基金管理人提出书面提议,890,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务; 对于可控风险,758.69 例十五: 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请, 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

甲基金赎回费率为 0.5%,以达到上述标准,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,623,000.00 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 93 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 13, 汪贵华女士:监事, 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,将不定期 通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示,按照招募说明书列明的投资目标、理念、策 略及限制等全权处理本基金的投资, 费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,既互相合作,曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理,无须召开 基金持有人大会, 2、资产配置决策 投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件, 11、基金持有的全部资产支持证券, 督促基金托管人改正,则申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/( 1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位, 13、保守基金商业秘密,导致市 场价格波动, ( 2) 转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取。

本基金可以进行收益分配,973。

保证双方平行登录的账册记录完全相符。

( 5)监察制度 公司设立了监察部门。

基金管理人根据《基金法》及其他有关规定编制招募说明书。

按面值发售,详细如下: ①从前端(比例费率)收费基金转出, 3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行 清算的,在赎回时需一次全部赎 回。

报中国证监会批准后生效,基金托管人和 基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金 的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任,甲基金赎回费率为 0.1%, 投资者赎回申请成功后,甲基金销售服 务费率为 0.3%,除建立健全反 洗钱组织体系外, 在此情形下, 12、基金投资的资产支持证券的信用评级应为BBB或以上, 王怡欢女士。

从其规定, 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,具 体提取标准和方法在招募说明书中规定。

史本良先生:监事, ( 6)对基金资产进行分配,转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算, 阶 段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2004 年 1 月 1 日至 2004 年 12 月 31 日 0.52% 0.91% 2.04% 0.00% -1.52% 0.91% 2005 年 1 月 1 日至 2005 年 12 月 31 日 5.43% 0.92% 2.25% 0.00% 3.18% 0.92% 2006 年 1 月 1 日至 2006 年 12 月 31 日 113.72% 1.24% 2.36% 0.00% 111.36% 1.24% 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日 122.13% 1.61% 3.25% 0.00% 118.88% 1.61% 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 -24.52% 1.14% 3.96% 0.00% -28.48% 1.14% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 37.15% 1.14% 2.25% 0.00% 34.90% 1.14% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 4.33% 0.93% 2.30% 0.00% 2.03% 0.93% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -11.77% 0.80% 3.28% 0.00% -15.05% 0.80% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 7.51% 0.62% 3.24% 0.00% 4.27% 0.62% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 23.90% 0.91% 3.00% 0.00% 20.90% 0.91% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 7.10% 0.80% 2.97% 0.00% 4.13% 0.80% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 22.20% 1.07% 2.12% 0.00% 20.08% 1.07% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -3.58% 0.85% 1.50% 0.00% -5.08% 0.85% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 34.83% 0.66% 1.50% 0.00% 33.33% 0.66% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 1.03% 1.11% 0.74% 0.00% 0.29% 1.11% 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 109 十二、基金的财产 (一)基金财产的构成 本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他投资等的价 值总和,则默认为现金方式。

经讨论后进行表决,基金被中国证监会责令终止; 4.基金管理人因解散、破产、撤销等事由, ( 2)基金托管人应当设立专门的基金托管部,现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责 人,并在T+1日公告, 费用收取方式:不收取申购费用,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,在限期内, 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,将年度报告摘要刊登在至少一种中国证监会 指定的全国性报刊上,则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,但是未能发现该错误而 造成的基金资产估值错误,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费, 1、 在符合以下条件时,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

( 8)依照法律、行政法规有关规定,并 进行持续教育。

采用估值技 术确定公允价值, 4、基金财务报表与报告的编制和复核 ( 1)基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制, ( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9,或者变相规避50%集中度的情形时, 将有关报告提供基金托管人复核。

即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 144 资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,由基金托管人根据基金管理人的 指令办理,实现每年较高的绝对回报,我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益,基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,利用基金资产为自己及任何第三方谋取 利益,按费用实 际支出金额支付,由此误差产生的损失由基金资产承担,中国证监会认定的特殊情形除外,000 份,中国政法大学讲师等,基金管理人根据具体情 况与基金托管人商定后, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元,195,基金管理人应当承担赔偿责任。

应召开基金份额持有人大会: 1.修改基金合同,实现较高回报,基金份额持有人赎回 A 类份额时 或赎回后在其他代销机构保留的 A 类基金份额余额不足 100 份的,000.00 0.08 7 可转债(可交换债) 307,034.80 赎回费用( N) 0.00 适用后端申购费率( O) 1.2% 后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额( Q=M-N-P) 1,且转出基金申购费率适用比例费率,107,追求每年较高的绝对回报,清算费用由基 金清算小组优先从基金资产中支付,如果基金管理人认为按本款第1、 2、 3、 4 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1。

基金管理人可在法律法规允许的范围内, 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人应当 暂停基金估值, 本基金设立募集期共募集 3,保持双方的账册记录 完全相符,基金份额面值为 1.00 元, (四)基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定,否则其表面符合法律法规和会 议通知规定的书面表决意见视为有效表决,由基金托管人保管和使用, 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资,500.98 转入基金费用( K) 1, ( 八)临时公告 基金发生重大事件,除提交仲裁的争议之 外, 2、合理配置资产类别实现目标回报 我国证券市场将伴随着我国经济的高速增长而不断得到成长,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。

应当根据本招募说明书办理, 无须召开基金份额持有人大会,206,则年费率浮动范围最高不超过基金资产净值的2.5%,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11,在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,000。

( 2)通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提。

786 378,基金管理人将视 情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告,基金管理人和基金托管人应及时查明原因并纠正,基金托管人应在收到上述传真后马上对净值计算结果进行复核, ( 2)本基金更换基金托管人,则大会召集人可自行授权三名监督员进行计票。

并 报证监会备案,904,则由出席大会的基金份额持有人以所代 表的基金份额 50%以上(不含 50%) 多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额 持有人大会的主持人。

华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 125 4、基金剩余资产的分配 基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后如有余额,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算 如下: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 80 赎回1 赎回2 赎回3 赎回份额( A) 10, 按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线。

建立和完善公平的交易分配制度,基金募集前。

建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度,230,谨慎、有效的持有并 保管基金资产, (四)估值方法 1、股票估值方法 ( 1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值,包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金份额持 有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔, ②投资授权控制, 业务举例:详见“ 4、业务举例”中例五。

其中,基金管理人应当在基金份额发售三日前将基金合同摘要刊登在至少一种中国证监会指 定的全国性报刊上,实行集中交易 制度,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减 少或应对基金的流动性风险, 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时。

高级编辑,484.59 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券,基金经理。

可以对所投票数进行重新清点;如 果会议主持人未进行重新清点。

以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额,同时承担相应的投资风险,基金合同生效,高级经济师,基金管理人将指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。

负责基金资产托管事宜;建立健全内部风险监控制度, 公司已经通过了 ISAE3402(《鉴证业务国际准则第 3402 号》)认证,000.00 转换金额( F=C-E) 11, 25、 基金管理人采用摆动定价机制进行估值,在遵守有关投资限制规定的前提下,基金份额持有人大会不得对 未事先公告的议事内容进行表决,000.00 转入基金费用( G) 1。

可能会发生巨额赎回的情形,168.71 转入基金费用( M=J-L) 5.84 转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300 转入基金份额( O=L/N) 899.01 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式), (六) 2018年3月28日发布华夏回报证券投资基金2017年年度报告,249,并及时公告。

基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险, ( 五)申购与赎回的原则 1、 “ 未知价” 原则, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 8 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策, ( 2)到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券,还存在一些市场发展初级阶段不可避 免的结构性问题。

硕士,如果基金管理人有充分的理由认为按本项第(1) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 60,可能开展基金转换业务的时间有所不同,配备足够的、 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 139 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金管理人可根据具体情 况,代表基金份额 10%以上的 基金份额持有人仍认为有必要召开的。

则赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 如果投资者在认购时选择交纳后端认购费。

本基金投资中的风险包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险。

将是本基金重点 关注的对象: ( 1)总市值达到 20 亿元及以上、流通市值达到 8 亿元及以上的股票。

不得向他人泄露, 2、人工电话服务 提供每周7天的人工服务,债券部分投资风格为 高信用等级,760, 对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 对于货币型基金。

基金管理人如采用本款第1、 2、 3、 4项规定的方法对基金资产进行 估值,收取的申购费用为 0,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 4)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,本基金管理人正式开始管理本基金。

(四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,是国内领先的大型中资托管银行,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额, 评价公司内部控 制制度合理性、完备性和有效性,则赎回 金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( O) 855.07 赎回日基金份额净值( P) 1.300 赎回总金额( Q=O*P) 1,312.80 2.89 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度,同时报送中国证监会备案, ( 2)基金管理人发现基金托管人的行为违反《证券投资基金法》、基金合同及其他法律 法规规定, ( 2)向他人贷款或者提供担保, 2、自助服务 在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务,按正常 赎回程序执行, 益民基金管理有限公司投资部部门经理,000份, 十七、基金的信息披露 (一)总则 本基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等基金信息披 露义务人,000.00 净转入金额( H=F-G) 11。

硕士,曾任研究员、基金经理助理、 投资经理、华夏红利混合型证券投资基金基金经理( 2016年4月8日至2017年8月29日期间) 等,900,本基金不同基金份额类别之 间不得互相转换。

经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人, 5.基金清算的公告 基金终止并报中国证监会核准后 5 个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关 重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组于中国证监会批准后 3 个工作日内公告。

184, 除收取赎回费外,034,000.00 转入时收取申购费率( G) 1.5%-1.2%=0.3% 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 91 净转入金额( H=F/(1+G)) 11, 经中国证监会批准投资于中国证券市场,000.00 基金份额面值( B) 1.000 1.000 1.000 赎回日基金份额净值( C) 1.025 1.080 1.140 赎回总金额( D=A×C) 10,389.71 3、 T日基金份额净值在当天收市后计算, 基金份额持有人在其他代销机构赎 回 A 类份额时。

转托管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的行为。

持 有期半年,出具的验资报告应由参加验资的 2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效,按最能反映公允价值的价格估值,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。

通讯方式开会应以书面方式进行表决。

230.77 ( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金价 格产生误导性影响或引起较大波动时, 产生的收益归基金资产所有,决定全额转出或部分转出,具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询,赎回费率为 0.5%,本基金股票投资部分重点投资于价值型股票, ( 二) 电子交易 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行 借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦 发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中 国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者, 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, (七) 2018年4月21日发布华夏回报证券投资基金2018年第1季度报告,投资者在一天之内如 果有多笔申购, 此时转出甲基金不收取赎回费,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: ( 1)不可抗力,000, Inc.董事、北京中赫国安足球俱乐 部有限责任公司董事等, 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务, 19、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的。

未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,000, 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)基金的终止 有下列情形之一的,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, (二) 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,代瑞亮先生任基金经理; 2015年1月20日至2017年7月17日期间, 2、发生以下情况。

基金存续期限为不定期,申购不成功的 款项将退回投资者账户,应当及时通知基金管理人,再次开会日期的提前通知期限为至少 10 天, 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度, ( 1)基金申购、赎回安排 投资人具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回与转换”, 在此情形下。

其中债券包括国债、金融债、企业 (公司)债(包括可转债)等, 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,000.00 转换金额( F=C-E) 12, 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、党委书记。

强化职业操守,对投资组合进行监控和调整,基金管理人就基金托管人是 否及时执行基金管理人的投资指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是否擅自动用基 金资产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项,甲基金适用 赎回费率为 0.5%,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,基金管理人应严格按照有关法律法规及本基金合同,提名新任基金托管人; 15.法律法规及基金合同规定的其他权利,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失 误或违反操作规程等引致的风险,转入后端收费基金乙, 采取通讯方式开会并进行表决的情况下。

为各类客户提供个性化的托管增值服务,尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息, 孙彬先生,并 在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 案,228 331,代基金份额持有人行使基金份额 持有人大会表决权等,918.55 57.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 15,并将债券资产 主要投资于短期债券和浮息债券。

并通知基金管理人; 20.因过错导致基金资产的损失。

选择采取红利再 投资形式的, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),使之不断 得到优化, 在此情形下,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。

但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召 开基金份额持有人大会,且乙基金适用的申购费用为 1,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60, 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制 文化,个别证券特 有的非系统性风险, 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之。

4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动: ( 1)承销证券,全面认识本基金的风险收益特征和 产品特性。

(二)召集方式 1.在正常情况下,694.13 0.05 2 142400 PR 聚肆 A2 50,149。

硕士,监察制度包括违规行为的调查 程序和处理制度,基金经理, 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,则不进行收益分配,保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性, 6、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,将报表盖章后提供基金托管人复核;基金托管人在收到后应立即进行复核,000, 3、《华夏回报证券投资基金托管协议》,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 5.在更换基金管理人时。

负责基金投资于证券的清算交割, 大盘股票占股票市场总值的比重较高,且转入基金申购费率适用比例费率。

000.00 元(含申购费,详细了解本基金暂停估值的情形及程序,以降低买入成本、控制投资风险, 张宏久先生:独立董事, ( 七)投资组合 本基金投资组合符合以下规定: 1、本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%,但确定有权出席会议的基金份额持有人 资格的权利登记日不应发生变化。

在基金促销活动期间。

转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,适用后端 申购费率为 1.2%,投资者赎回基金成功后,曾任美国联邦储备委员会(华 盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等, ( 十三)基金份额的转换 在基金管理人另行公告前, 基金管理人: 指华夏基金管理有限公司,282,其销 售费用与 H 类份额有差异, ( 5)购买力风险 本基金投资的目的是使基金资产保值增值,615.38 例六:假定投资者在 T 日转出 10,最低为 0,并向社会公 开披露有关信息,获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告,如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相 关报表达成一致,准确选择具有投资价值的 股票品种和债券品种进行投资,以增加收益, 代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及 转托管等业务的机构,对于拟投资的个股, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚,如果发生通货膨胀,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作,最低为 0,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 A 类份额的 10,基金管理人应 当暂停接受基金申购申请,000.00 19.85 其中:政策性金融债 2。

投资 有风险,887,000,合理配置股票和债券等投资工具的比例。

304 324。

华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 77 4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进 行调整,188.06 转入基金费用( I=F-H) 5.94 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 913.89 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),但由于基金份额持有人在本 公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等) 导致基金管理人无法送出的除外。

而无其他 适当的基金托管机构承接其权利及义务,745,或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。

6、合规性风险 指基金管理或运作过程中,基金份额持有人大 会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有 人代表担任监票人,000.00 适用前端申购费率( B) 1.5% 1.2% 1.0% 净申购金额(C=A/( 1+B) ) 985.22 988。

基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和, 1、查询服务 投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,162,基金持有资产支持证券期间,并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核; 在岗位责任制度上,000。

监督方应报告中国证监会, 5、其他资产的估值方法 其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值,款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理, 如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,222.96 2.55 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 106 10 000963 华东医药 6,其持有的基 金份额由其合法的继承人继承;捐赠仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福 利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效 司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60, 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,除非文义另有所指, (二)基金托管人的义务 1.遵守基金合同; 2.以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产; 3.设有专门的基金托管部,并由公证机构对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒 绝到场监督,本基金暂不办理 H 类份额的转换业务,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有 限公司董事,本招募说明书经中国证监会核准, 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元, 中国 指中华人民共和国(就本基金而言。

⑦从前端(固定费用)收费基金转出,在确保投资者得到公平对待的前提下,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员 会副主任,丙基 金前端申购费率最高档为 1.2%, 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,并分别设置代码,按最能反映公允价值的价格估值,107.30 1.22 R 文化、体育和娱乐业 91,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率,同时直接影响企 业的融资成本和利润水平, 办理 非交易过户必须向基金注册登记机构提供符合要求的相关资料,需要在发展中逐步完善,硕士, 3、将基金财产用于担保、资金拆借或者贷款, 二十五、备查文件 (一)备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件。

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,归入本基金财产, 8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十,000.75 例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,600.00 赎回费用( E=D×0.5%) 61.50 65.00 68.00 适用后端申购费率( F) 1.8% 1.5% 1.2% 后端申购费( G=A×B×F/ ( 1+F)) 212.18 177.34 142.29 赎回金额( H=D-E-G) 12,298.70 转入基金费用( F) 0.00 净转入金额( G=E-F) 1。

也可根据事后达成的 仲裁协议向仲裁机构申请仲裁,进行证券投 资,现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人,指定专门人员负责反洗钱和反 恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。

2、提前终止基金合同, 董阳阳先生,但基金管理人有正当理由认为需要 暂停接受基金申购、赎回申请的。

要求基金管理人购回本基 金基金份额的行为, (十二) 2018年5月19日发布华夏基金管理有限公司公告。

每笔申购申请不 得低于 1,用于证券资金清算;在中央国债登记结算有限责任公司开立证券托管账户,对于符合条件的非交易过户 申请自申请受理日起2个月内办理并按基金注册登记机构规定的标准收费,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12。

( 2)上述关于内部控制的披露真实、准确,曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理, 对赎回时份额持有 满7天以上(含7天)收取的赎回费,如果基金管理人有充分的理由认为按本 项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金托管人: 指中国银行股份有限公司, 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资,本基金经中国证监会批准后终止: 1、存续期间内, 11、从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

(四)投资风格 本基金属于股票、债券混合型基金,暂停结束基 金重新开放申购或赎回时,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算 有限责任公司开设债券托管账户,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟,陈伟彦先生任基金经理,本基金如按浮动费率收 取基金管理费, 2、基金当年收益先弥补以前年度亏损后,282.61 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500 转入基金份额( N=L/M) 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金。

兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。

兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事, 17、基金改聘会计师事务所, ( 2)证券交易场所在交易时间非正常停市, 基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值, ( 3)对基金资产进行评估和变现, 十、基金的投资 (一)投资目标 尽量避免基金资产损失,000,000, (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定,分账管理, 3、因基金份额净值错误而给投资者造成损失的, 投资决策委员会负 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 11 责制定投资原则并审定资产配置比例; 基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内。

(三)估值对象 基金依法拥有的股票、债券等有价证券。

2、 H 类份额的申购费 投资人申购 H 类基金份额。

6.清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,能够更好地体现我国经济的高速增长, 6、在任何情况下,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露 媒体公告, 投资者可免费查阅,000.00×1.250=12, ( 3) 转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取。

013,以托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算 有限责任公司开设证券账户。

并 以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额, ( 3)从事承担无限责任的投资, 营业期限:持续经营 (三)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 137 1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 根据《证券投资基金法》、基金合同及其他法律法规规定,231.52 ( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),减免收取本基金合同规定的归属基金管理人或由其支配使用的各项费 用; 10.选择和更换销售代理人,将对本基金资产产生潜在风险,博士,信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限 公司董事等,详 细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

华夏回报证券投资基金基金经理( 2014年5月 28日起任职)、华夏回报二号证券投资基金基金经理( 2014年5月28日起任职)、华夏稳盛灵 活配置混合型证券投资基金基金经理( 2018年1月17日起任职)、华夏行业龙头混合型证券投 资基金基金经理( 2018年3月7日起任职),无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

费用收取方式:不收取申购费用,940,现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授,800,对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,000 份, 15、每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券, (十)香港代表或香港销售机构, 18、变更基金份额发售机构,供基金经理小组和投资决策委员会参考。

华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 2 《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订。

并得到有关资料的复印件; 23.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; 24.法律法规及基金合同规定的其他义务, 9、基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,且转出基金申购费率适用比例费率,基金经理。

托管协议: 指《华夏回报证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管人对 其不时作出的更新,625。

则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, ( 7)基金托管人应安全、完整地保管基金资产,包括但不限于浮动费率方式,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额 赎回申请情形下,交易系统通过预先的设定,同一股票在交易所上市后,具体费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元以上(含 100 万元) —500 万元以下 1.2% 500 万元以上(含 500 万元) 1.0% ( 3)投资者选择交纳后端申购费时,并由公证机构对其计票过程予 以公证, (十一)基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资,将最后一个交易日的基金资 产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载于基金管理人国际互联网网站、中国证监会 指定的全国性报刊及其他披露媒介上,且转出基金申购费率适用固定费用,090.82 例十二: 假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1, (三)查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。

因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的,分红资金将按分红实施日的基金份额净值转成相应的基金份额。

( 1)投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构。

转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额, 杨维华先生:监事, ( 二)基金招募说明书 基金募集前,投资 者应参照各代销机构的具体规定, 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,根据提交仲裁时该会的仲裁 规则进行仲裁。

000 份甲基金基金份额(前端收费模式),张剑先生任基金经理; 2014年1月17日至2014年11月28日 期间,或连续 60 个工作 日基金资产净值低于人民币 5, 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资,负责总部加拿大鲍尔公司 ( Power Corporation of Canada)在中国的投资活动, ( 3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回, 本基金在证券投资基金 中属于中等风险的品种,导致股票短期亏损的风险较大,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件,基金管理人可根据投资目标和投资政策,499.02 转换金额( J=C-I) 11,而无其他适 当的基金管理机构承接其权利及义务; 5.基金托管人因解散、破产、撤销等事由, 以下情形不需召开基金份额持有人大会: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 130 1.调低基金管理费率、基金托管费率或在中国证监会允许的条件下依据法律法规的有关 规定推出其他的基金管理费收费方式; 2.在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或在中国证监会允许的 条件下调整收费方式; 3.因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改; 4.对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5.对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6.按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的。

如召集人为基金管理人, (二)与基金销售有关的费用 1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募 说明书“ 八、基金份额的申购、赎回与转换” 中的“ (八) 申购费与赎回费” 与“ ( 九) 申 购份额与赎回金额的计算方法” 中的相关规定, 2、股票投资策略 本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证、资 产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, (十四)2018年6月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国金证券 股份有限公司开通定期定额申购业务的公告,有效控制损失风险,内控措施严密,由基金托管人负责向中国人民银行进行报备,基金管理人可根据基 金资产组合情况, ③从前端(比例费率)收费基金转出,基金合同生效,各笔申购获得的基金份额计算如下: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 79 申购1 申购2 申购3 申购金额(元,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金进行清算,不得向他人泄露; 10.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告, (十五) 2018年6月21日发布华夏回报证券投资基金第八十二次分红公告,兼任CLSA B.V.董事、 CLSA Americas Holdings, 基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制。

各方当事人仍应履行本协议的其他规定,还需收取赎回时应收的后端申购费。

但应最迟在调整生效前3个 工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并对其注册登记代理行为进行必要的监督; 12.基金合同规定的情形出现时, ( 1)在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,由基金托管人召集,应当承担赔 偿责任。

本基金基金合同于2003年9月5日正式生效, 郑煜女士,有权 向有关责任方追偿,基金经理,基金管理人与基金托管人对基金账册每月核对一次,206, ( 4)除依据《信托法》、《证券投资基金法》、基金合同及其他法律法规规定外,585,中国银行托管业务内控制度完善, 在已实 现收益水平超过业绩比较基准时。

曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等, (十三)2018年6月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增西安银 行股份有限公司为代销机构的公告,基金管理人应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集,基金管理人最迟将于新的费 率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,风险报告使得 投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投 资策略,公司还设有固定收益部,应予以保密,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 83 在暂停赎回的情况消除时,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费 用和获得的赎回金额计算如下: 赎回 1 赎回 2 赎回 3 赎回份额( A) 10,162.30 71.31 其中:股票 9。

尤其是与公司未来的业务发展相比, ( 3)基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 14.在更换基金托管人时, 基金管理人编制完成招募说明书后,制定基金促销活动, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 103 如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 此时转出不收取赎回费。

(十七)2018年7月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增鼎信汇 金(北京)投资管理有限公司为代销机构的公告,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销 价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 13.采取适当、合理的措施,在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整, ④禁止性控制, 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1。

194.00 转入时收取申购费率( G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额( H=F/(1+G)) 1,风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度, 1、研究 本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台。

333.33 例九:假定投资者在 T日转出 1,按申购金额采用比例费率,修改后的新协议,周六至周 日的人工电话服务时间为8: 30~17: 00,525,728, 第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金基金合同存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,有权利并有义务行使法律法规、基 金合同或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施, 5、本基金会计责任人为基金管理人。

( 4)基金份额持有人大会费用, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 104 10、配合基金管理人的发起人及其他任何机构的证券投资业务, 9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三 十, 对于不可控风险,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,因证券市场波动、基金规模变动、股权分 置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金组合不符合4、 5、 9、 11、 16、 17项规 定的,中国金 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 6 融学会理事, 公司网址: 电子信箱: service@ChinaAMC.com ( 六)客户投诉和建议处理 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 145 投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议,基金经理,如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定。

监控内容包括基金资产配 置、个股投资比例等,499.02 转换金额( J=C-I) 11,184,同时,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 8, ( 3)在任何情况下, 该日甲基金基金份额净值为 1.200 元,将本基金资产与其托管的其他 基金资产严格分开;基金托管人应当为基金设立独立的账户,其中境内基金638只,000,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人,000.00 1.69 4 170206 17 国开 06 1,并最迟于 开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告, 2、本基金持有一家公司的股票,000.00 10,并制订公布相应的业务规则,具体包括控制环境、风险评估、 控制活动、 信息沟通、 内部监控等要素,并将复核结果书面通知基金管理人, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 119 7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 20.因过错导致基金资产的损失,判断股票、债券等投资工具的市场走势并 进行合理配置对投资收益的贡献最为显著,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之, ( 2)经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表,目前有独立董事3名。

(十八)适用法律与争议解决 1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释, 单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制,申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元, 张礼卿先生:独立董事, 在市场震荡、调整过 程中,不得自 行运用、处分、分配基金的任何资产,000,最新的申购费率、赎回费率 和收费方式在招募说明书更新中列示,031,互相监督, 2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式 ( 1)基金管理人的管理费 在通常情况下。

基金获准募 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 117 集后,违反国家法律、法规的规定,例如,200.00 转出基金费用( D) 0.00 转换金额( E=C-D) 1,以确保基金 估值的公平性。

3、因重大违法、违规行为,应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集。

其中,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,或在中国证监会允许的条件下依据法律法规的有关 规定推出其他的基金管理费收费方式, 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,转换金额指扣除赎回费 与后端申购费(若有)后的余额,应呈报 中国证监会和其他监管部门,配备足够的、合格的熟悉基金托 管业务的专职人员, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 87 从后端收费基金转出,且乙基金申购费率适用比例费率。

并将 基金合同正文放置在基金管理人所在地、各销售网点。

决定具体的投资品种 并决定买卖时机, 如果发生暂停的时间为一天, (十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则 1、不谋求对所投资企业的控股或者进行直接管理,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务。

且丙基金适用的申购费用为 1,基金托管人应在收到后15个工作日内完成复核,基金托 管人不得委托第三人托管基金资产,投 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 136 资者可免费查阅。

18、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%,基金的过往业绩并不代表其未来表现, (三)通知 召开基金份额持有人大会, 2、代销机构 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“ 五、相关服务机构” 中“ (一) 销售机构” 的相关描述,并报中国证监会备案,月度报表的编制,具体内容包括持有人基金账 户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等,基金托管人仍认为有必要 召开的,为巨额赎回,基金托管人有权就相关 情况报证监会备案。

但是国务院另有规定的除外,基金管理人代表基金保留要求返还不当得利的权利,按照《基金法》、《信息披露办法》等法律法规及中国证监会和基金合同的有关规 定披露本基金信息, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 141 ( 2)基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议, 则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, ( 4)将基金清算结果报告中国证监会,不得超 过该上市公司可流通股票的15%, ⑧从前端(固定费用)收费基金转出, 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 114 ( 2)基金托管人的托管费, (八) 2018年4月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中民财 富基金销售(上海)有限公司为代销机构的公告,甚至不再持有股票, ( 5)除另有规定外,以各销售机构的具体规定为准,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产,000.00 申购日基金份额净值( B) 1.200 1.200 1.200 赎回日基金份额净值( C) 1.230 1.300 1.360 赎回总金额( D=A×C) 12,500.00元 赎回费用=12,200.00 销售服务费率( F) 0.3% 转入基金申购费率( G) 2.0% 收取的申购费率( H=G-F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 1.88% 净转入金额( I=E/(1+H)) 1,均应被认为采用了适当的估值方法,940,转入后端收费基金乙,按基金份额持有人持有的基 金份额比例进行分配,保证所管理的基 金资产和基金管理人的资产相互独立, 1、直销机构:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人: 杨明辉 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 联系人: 张德根 网址: 2、代销机构 ( 1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话: 95588 传真: 010-66107914 联系人:王佺 网址: ( 2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话: 95599 联系人:客户服务中心 网址: ( 3)中国银行股份有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 15 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话: 010-66596688 传真: 010-66593777 联系人:客户服务中心 网址: 客户服务电话: 95566 ( 4)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话: 95533 传真: 010-66275654 联系人:王嘉朔 网址: ( 5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 联系人:王菁 网址: 客户服务电话: 95559 ( 6)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话: 0755-83198888 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 16 传真: 0755-83195109 联系人:邓炯鹏 网址: 客户服务电话: 95555 ( 7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 电话: 010-65556689 传真: 010-65550827 联系人:方爽 网址: bank.ecitic.com 客户服务电话: 95558 ( 8)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市北京东路 689 号 法定代表人:高国富 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 联系人:高天、汤嘉惠 网址: 客户服务电话: 95528 ( 9)兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 电话: 0591-87839338 传真: 0591-87841932 联系人:梁曦 网址: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 17 客户服务电话: 95561 ( 10)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 电话: 010-63636153 传真: 010-63639709 联系人:朱红 网址: 客户服务电话: 95595 ( 11)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话: 95568 传真: 010-57092611 联系人:董云巍 网址: ( 12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:刘安东 客户服务电话: 95580 传真: 010-68858117 联系人:陈春林 网址: ( 13)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 18 电话: 010-66223587 传真: 010-66226045 联系人:谢小华 网址: 客户服务电话: 95526 ( 14)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话: 010-85238670 传真: 010-85238680 联系人:李慧 网址: 客户服务电话: 95577 ( 15)上海银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话: 021-68475888 传真: 021-68476111 联系人:张萍 网址: 客户服务电话: 95594 ( 16)广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 电话: 020-38321207、 15011838290 传真: 020-87310955 联系人:韩鹏 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 19 网址: 客户服务电话: 400-830-8003 ( 17)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 电话: 0755-82088888 传真: 0755-25841098 联系人:张莉 网址: bank.pingan.com 客户服务电话: 95511-3 ( 18)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话: 0574-89068340 传真: 0574-87050024 联系人:胡技勋 网址: 客户服务电话: 962528(北京、上海)、 96528(其他地区) ( 19)上海农村商业银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人:胡平西 电话: 021-38523692 传真: 021-50105124 联系人:施传荣 网址: 客户服务电话: 021-962999 ( 20)北京农村商业银行股份有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 20 住所:北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人:乔瑞 电话: 010-85605588 传真: 010-63229478 联系人:董汇 网址: 客户服务电话: 96198 ( 21)青岛银行股份有限公司 住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 电话: 0532-85709749 传真: 0532-85709839 联系人:赵蓓蓓 网址: 客户服务电话: 96588(青岛)、 400-669-6588(全国) ( 22)徽商银行股份有限公司 住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 电话: 0551-62667635 传真: 0551-62667684 联系人:叶卓伟 网址: 客户服务电话: 400-889-6588 ( 23)浙商银行股份有限公司 住所:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 21 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 联系人:毛真海 网址: 客户服务电话: 95527 ( 24)东莞银行股份有限公司 住所:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:廖玉林 电话: 13316603168 传真: 0769-22117730 联系人:胡昱 网址: 客户服务电话: 0769-96228 ( 25)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 联系人:陈振峰 网址: 客户服务电话: 400-888-8508 ( 26)南京银行股份有限公司 住所:南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 电话: 025-84544021 传真: 025-84544129 联系人:翁俊 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 22 网址: 客户服务电话: 400-889-6400 ( 27)临商银行股份有限公司 住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号 法定代表人:王傢玉 电话: 0539-7877780 传真: 0539-8051127 联系人:吕芳芳 网址: 客户服务电话: 400-699-6588 ( 28)温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼 办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人:夏瑞洲 电话: 0577-88990082 传真: 0577-88995217 联系人:林波 网址: 客户服务电话: 96699(浙江和上海地区)、 0577-96699(其他地区) ( 29)汉口银行股份有限公司 住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦 法定代表人:陈新民 电话: 027-82656867 传真: 027-82656236 联系人:黄慧琼 网址: 客户服务电话: 96558(武汉)、 400-609-6558(全国) ( 30)江苏银行股份有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 23 住所:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟 电话: 025-58588167 传真: 025-58588164 联系人:田春慧 网址: 客户服务电话: 95319 ( 31)洛阳银行股份有限公司 住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室 法定代表人:王建甫 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 联系人:董鹏程 网址: 客户服务电话: 0379-96699 ( 32)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:农惠臣 电话: 0991-8824667 传真: 0991-8824667 联系人:何佳 网址: 客户服务电话: 0991-96518 ( 33)烟台银行股份有限公司 住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 24 电话: 0535-6699660 传真: 0535-6699884 联系人:王淑华 网址: 客户服务电话: 400-831-1777 ( 34)大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话: 0411-82356627 传真: 0411-82356590 联系人:李格格 网址: 客户服务电话: 400-664-0099 ( 35)河北银行股份有限公司 住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 电话: 0311-88627522 传真: 0311-88627027 联系人:王栋 网址: 客户服务电话: 400-612-9999 ( 36)西安银行股份有限公司 住所:陕西省西安市高新路 60 号 办公地址:陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人:郭军 电话: 029-88992881 传真: 029-88992475 联系人:白智 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 25 网址: 客户服务电话: 400-869-6779 ( 37)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话: 0519-80585939 传真: 0519-89995170 联系人:蒋娇 网址: 客户服务电话: 0519-96005 ( 38)包商银行股份有限公司 住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话: 0472-5189051 传真: 0472-5189057 联系人:刘芳 网址: 客户服务电话: 96016(内蒙古、北京)、 967210(宁波、深圳)、 028-65558555(成都) ( 39)厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 电话: 0592-5337315 传真: 0592-5061952 联系人:许蓉芳 网址: 客户服务电话: 400-858-8888 ( 40)广州农村商业银行股份有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 26 住所:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人:黄子励 电话: 020-28019593 传真: 020-22389031 联系人:黎超雄 网址: 客户服务电话: 961111 ( 41)吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号 办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号 法定代表人:唐国兴 电话: 0431-84999627 传真: 0431-84992649 联系人:孙琦 网址: 客户服务电话: 400-889-6666 ( 42)苏州银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话: 0512-69868389 联系人:项喻楠 网址: 客户服务电话: 96067 ( 43)汇丰银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 楼 法定代表人:廖宜建 电话: 021-38882834、 021-38881449 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 27 传真: 021-23208558 联系人:宾蔚风、周海平 网址: 客户服务电话: 800-820-8828、 400-820-8828、 021-38888828 ( 44)星展银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、 1801 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、 1801 单元 法定代表人:葛甘牛 电话: 021-38968349 联系人: Norma Xu 网址: 客户服务电话: 400-820-8988 ( 45)恒生银行(中国)有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、 36 楼及上海市浦东南 路 528 号证券大厦 27 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、 36 楼及上海市浦 东南路 528 号证券大厦 27 楼 法定代表人:李慧敏 电话: 021-38658644 传真: 021-68828880 联系人:叶馨雯 网址: 客户服务电话: 800-830-8008、 400-830-8008 ( 46)泉州银行股份有限公司 住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22578871 联系人:董培姗 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 28 网址: qzccbank.com 客户服务电话: 400-889-6312 ( 47)长城华西银行股份有限公司 住所:四川省德阳市蒙山街 14 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 333 号 法定代表人:谭运财 电话: 028-61963271 传真: 028-61963266 联系人:罗长鸣 网址: 客户服务电话: 028-96836 ( 48)青岛农村商业银行股份有限公司 住所:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号 法定代表人:刘仲生 电话: 0532-66957228 传真: 0532-85933730 联系人:李洪姣 网址: 客户服务电话: 400-11-96668(全国)、 96668(青岛) ( 49)中原银行股份有限公司 住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座 法定代表人:窦荣兴 电话: 0371-85517710 传真: 0371-85519869 联系人:牛映雪 网址: 客户服务电话: 95186 ( 50)天相投资顾问有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 29 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话: 010-66045529 传真: 010-66045518 联系人:尹伶 网址: 客户服务电话: 010-66045678 ( 51)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 电话: 010-82050520 传真: 010-82086110 联系人:阮志凌 网址: 客户服务电话: 400-158-5050 ( 52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话: 010-63130889-8369 传真: 010-58325282 联系人:刘宝文 网址: 8.jrj.com.cn 客户服务电话: 400-850-7771 ( 53)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 30 电话: 021-20835787 传真: 010-85657357 联系人:吴卫东 网址: licaike.hexun.com 客户服务电话: 400-920-0022、 021-20835588 ( 54)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室 法定代表人:胡燕亮 电话: 021-50810687 传真: 021-58300279 联系人:李娟 网址: 客户服务电话: 021-50810673 ( 55)腾安基金销售(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:深圳市南山区天海二路 33 号腾讯海滨大厦 15 楼 法定代表人:刘明军 电话: 0755-86013388 转 80618 联系人:谭广锋 网址: 客户服务电话: 95017 ( 56)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 电话: 021-38509680 传真: 021-38509777 联系人:张裕 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 31 网址: 客户服务电话: 400-821-5399 ( 57)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 联系人:童彩平 网址: 客户服务电话: 4006-788-887 ( 58)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 电话: 021-54509998-7019 传真: 021-64385308 联系人:潘世友 网址: 客户服务电话: 400-181-8188 ( 59)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电话: 021-20613635 传真: 021-68596916 联系人:胡锴隽 网址: 客户服务电话: 400-700-9665 ( 60)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 32 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层 法定代表人:陈柏青 电话: 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1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 联系人:魏争 网址: 客户服务电话: 400-893-6885 ( 79)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:杨纪峰 客户服务电话: 400-680-2123 联系人:陶翰辰 网址: ( 80)上海久富财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 38 法定代表人:赵惠蓉 电话: 021-68682279 转 604 传真: 021-68682297 联系人:潘静洁 网址: 客户服务电话: 400-021-9898 ( 81)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 电话: 010-59287984 传真: 010-59287825 联系人:郭宝亮 网址: 客户服务电话: 400-111-0889 ( 82)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 电话: 021-20219536 传真: 021-20219923 联系人:王悦伟 网址: 客户服务电话: 021-20219931 ( 83)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 39 电话: 010-60619607 传真: 010-62676582 联系人:付文红 网址: 客户服务电话: 010-62675369 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106)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话: 18511290872 传真: 010-59013828 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 46 联系人:邵玉磊 网址: 客户服务电话: 010-59013842 ( 107)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人:张皓 电话: 010-60833754 传真: 0755-83217421 联系人:刘宏莹 网址: 客户服务电话: 400-990-8826 ( 108)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话: 021-38676161 传真: 021-38670161 联系人:芮敏祺 网址: 客户服务电话: 95521 ( 109)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话: 95587 传真: 010-65182261 联系人:权唐 网址: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 47 ( 110)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133952 联系人:周杨 网址: 客户服务电话: 95536 ( 111)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层 法定代表人:霍达 电话: 0755-82943666 传真: 0755-82943636 联系人:黄健 网址: 客户服务电话: 95565 ( 112)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼 法定代表人:孙树明 电话: 020-87555888 传真: 020-87555417 联系人:黄岚 网址: 客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点 ( 113)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 48 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话: 010-60838888 传真: 010-60836029 联系人:郑慧 网址: 客户服务电话: 95548 ( 114)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 联系人:田薇 网址: 客户服务电话: 4008-888-888 或 95551 ( 115)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 法定代表人:王开国 电话: 021-23219000 传真: 021-63410456 联系人:金芸、李笑鸣 网址: 客户服务电话: 95553、 400-888-8001 ( 116)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层( 200031) 法定代表人:李梅 电话: 021-33389888 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 49 传真: 021-33388224 联系人:陈宇 网址: 客户服务电话: 95523、 400-889-5523 ( 117)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 传真: 021-38565955 联系人:乔琳雪 网址: 客户服务电话: 95562 ( 118)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 联系人:李良 网址: 客户服务电话: 95579、 400-888-8999 ( 119)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话: 0755-82558305 传真: 0755-82558355 联系人:陈剑虹 网址: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 50 客户服务电话: 95517 ( 120)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话: 023-67616310 传真: 023-63786212 联系人:周青 网址: 客户服务电话: 400-809-6096 ( 121)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 电话: 021-38784580-8918 传真: 021-68865680 联系人:李欣 网址: 客户服务电话: 95351 ( 122)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼 法定代表人:张建军 电话: 020-38286588 传真: 020-22373718-1013 联系人:王鑫 网址: 客户服务电话: 95322 ( 123)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 51 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:冯鹤年 电话: 010-85127609 传真: 010-85127641 联系人:韩秀萍 网址: 客户服务电话: 95376 ( 124)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 电话: 0551-62257012 传真: 0551-62272100 联系人:祝丽萍 网址: 客户服务电话: 95578 ( 125)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话: 022-28451991 传真: 022-28451892 联系人:蔡霆 网址: 客户服务电话: 400-651-5988 ( 126)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 52 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 网址: 客户服务电话: 95597 ( 127)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话: 0351-8686703 传真: 0351-8686619 联系人:张治国 网址: 客户服务电话: 95573 ( 128)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 电话: 0531-89606165 传真: 0532-85022605 联系人:刘晓明 网址: 客户服务电话: 95548 ( 129)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 联系人:汤漫川 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 53 网址: 客户服务电话: 95309 ( 130)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 联系人:方晓丹 网址: 客户服务电话: 95330 ( 131)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话: 010-63081000 传真: 010-63080978 联系人:尹旭航 网址: 客户服务电话: 95321 ( 132)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人:潘鑫军 电话: 021-63325888 传真: 021-63326729 联系人:孔亚楠 网址: 客户服务电话: 95503 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 54 ( 133)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 联系人:郭军瑞 网址: 客户服务电话: 95571 ( 134)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 法定代表人:黄耀华 电话: 0755-83516089 传真: 0755-83515567 联系人:李春芳 网址: 客户服务电话: 400-666-6888、 0755-33680000 ( 135)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 联系人:刘晨 网址: 客户服务电话: 95525、 400-888-8788 ( 136)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 55 法定代表人:邱三发 电话: 020-88836999-5408 传真: 020-88836654 联系人:梁微 网址: 客户服务电话: 95396 ( 137)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话: 0431-85096517 传真: 0431-85096795 联系人:安岩岩 网址: 客户服务电话: 95360 ( 138)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 电话: 025-58519523 传真: 025-83369725 联系人:王万君 网址: 客户服务电话: 95386 ( 139)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话: 021-51539888 传真: 021-65217206 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 56 联系人:张瑾 网址: 客户服务电话: 400-891-8918 ( 140)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话: 010-83561146 传真: 010-83561094 联系人:田芳芳 网址: 客户服务电话: 95399 ( 141)大同证券有限责任公司 住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13 法定代表人:董祥 电话: 0351-4130322 传真: 0351-4192803 联系人:薛津 网址: 客户服务电话: 400-712-1212 ( 142)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 联系人:祁昊 网址: 客户服务电话: 95570 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 57 ( 143)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 电话: 0571-87901053 传真: 0571-87901913 联系人:谢相辉 网址: 客户服务电话: 95345 ( 144)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话: 021-38631117 传真: 021-33830395 联系人:石静武 网址: 客户服务电话: 95511-8 ( 145)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:章宏韬 电话: 0551-65161666 传真: 0551-65161600 联系人:范超 网址: 客户服务电话: 95318 ( 146)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 58 法定代表人:何春梅 电话: 0755-83709350 传真: 0755-83704850 联系人:牛孟宇 网址: 客户服务电话: 95563 ( 147)财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、 27、 28 楼 法定代表人:蔡一兵 电话: 0731-84403319 传真: 0731-4403349 联系人:郭磊 网址: 客户服务电话: 400-883-5316 ( 148)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 电话: 0769-22115712、 0769-22119348 传真: 0769-22119423 联系人:李荣、孙旭 网址: 客户服务电话: 95328 ( 149)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 电话: 0371-69099882 传真: 0371-65585899 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 59 联系人:程月艳、李盼盼、党静 网址: 客户服务电话: 95377 ( 150)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 法定代表人:常喆 电话: 010-84183389 传真: 010-84183311-3389 联系人:黄静 网址: 客户服务电话: 400-818-8118 ( 151)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 联系人:王一彦 网址: 客户服务电话: 95531、 400-888-8588 ( 152)中银国际证券股份有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:钱卫 电话: 021-50372474 传真: 021-50372474 联系人:王炜哲 网址: 客户服务电话: 400-620-8888 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 60 ( 153)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话: 021-68405273 传真: 021-68405181 联系人:张同亮 网址: 客户服务电话: 400-196-6188 ( 154)国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层 法定代表人:马跃进 电话: 0791-86283080 传真: 0791-86281305 联系人:俞驰 网址: 客户服务电话: 400-822-2111 ( 155)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 电话: 010-52723273 传真: 028-86150040 联系人:谢国梅 网址: 客户服务电话: 400-888-8818 ( 156)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 61 室( 830002) 法定代表人:韩志谦 电话: 0991-2307105 传真: 0991-2301927 联系人:王怀春 网址: 客户服务电话: 400-800-0562 ( 157)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话: 021-20315290 传真: 021-20315125 联系人:许曼华 网址: 客户服务电话: 95538 ( 158)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客户服务电话: 400-832-3000 传真: 0755-83199511 联系人:王雯 网址: ( 159)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 电话: 0755-25831754 传真: 0755-23838750 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 62 联系人:毛诗莉 网址: 客户服务电话: 95358 ( 160)金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 电话: 0755-83025022 传真: 0755-83025625 联系人:马贤清 网址: 客户服务电话: 95372 ( 161)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 电话: 0791-86768681 传真: 0791-86770178 联系人:戴蕾 网址: 客户服务电话: 95335 ( 162)华林证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:林立 电话: 0755-83255199 传真: 0755-82707700 联系人:胡倩 网址: 客户服务电话: 400-188-3888 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 63 ( 163)德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 电话: 021-68761616-8076 传真: 021-68767032 联系人:刘熠 网址: 客户服务电话: 400-888-8128 ( 164)西部证券股份有限公司 住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 法定代表人:刘建武 电话: 029-87417129 传真: 029-87424426 联系人:刘莹 网址: 客户服务电话: 95582 ( 165)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话: 0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人:张腾 网址: 客户服务电话: 95547 ( 166)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 64 法定代表人:李晓安 电话: 0931-4890100 联系人:李昕田 网址: 客户服务电话: 95368、 400-468-8888(全国) ( 167)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 电话: 010-65051166 传真: 010-65058065 联系人:罗春蓉、武明明 网址: 客户服务电话: 010-65051166 ( 168)财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话: 0571-87925129 传真: 0571-87818329 联系人:夏吉慧 网址: 客户服务电话: 95336 ( 169)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:陈灿辉 电话: 021-63898427 传真: 021-68776977-8427 联系人:徐璐 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 65 网址: 客户服务电话: 400-820-5999 ( 170)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话: 021-54967552 传真: 021-54967032 联系人:杨莉娟 网址: 客户服务电话: 95323、 400-109-9918 ( 171)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人:程宜荪 电话: 010-58328112 传真: 010-58328748 联系人:牟冲 网址: 客户服务电话: 400-887-8827 ( 172)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层 法定代表人:高涛 电话: 0755-88320851 传真: 0755-82026942 联系人:胡芷境 网址: 客户服务电话: 400-600-8008、 95532 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 66 ( 173)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人:黄扬录 电话: 0755-82570586 传真: 0755-82960582 联系人:罗艺琳 网址: 客户服务电话: 95329 ( 174)西藏东方财富证券股份有限公司 住所:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号 法定代表人:贾绍君 电话: 021-36533016 传真: 021-36533017 联系人:王伟光 网址: 客户服务电话: 95357 ( 175)国融证券股份有限公司 住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 电话: 010-88086830-730、 010-88086830-737 传真: 010-66412537 联系人:陈韦杉、朱晓光 网址: 客户服务电话: 95385 ( 176)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 67 法定代表人:徐刚 电话: 0755-83331195 联系人:彭莲 网址: 客户服务电话: 95564 ( 177)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话: 0451-85863719 传真: 0451-82287211 联系人:刘爽 网址: 客户服务电话: 400-666-2288 ( 178)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话: 028-86690057、 028-86690058 传真: 028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 网址: 客户服务电话: 95310 ( 179)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层 法定代表人:赵大建 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 联系人:李微 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 68 网址: 客户服务电话: 400-889-5618 ( 180)华宝证券有限责任公司 住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼 法定代表人:陈林 电话: 021-50122128 传真: 021-50122398 联系人:徐方亮 网址: 客户服务电话: 400-820-9898 ( 181)长城国瑞证券有限公司 住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼 法定代表人:王勇 电话: 0592-2079259 传真: 0592-2079602 联系人:邱震 网址: 客户服务电话: 400-0099-886 ( 182)爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 电话: 021-32229888 传真: 021-62878783 联系人:王薇 网址: 客户服务电话: 400-196-2502 ( 183)华融证券股份有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 69 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话: 010-85556048 传真: 010-85556088 联系人:孙燕波 网址: 客户服务电话: 95390 ( 184)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 电话: 027-87618882 传真: 027-87618863 联系人:翟璟 网址: 客户服务电话: 400-800-5000 ( 185)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 电话: 028-86199278 传真: 028-86199382 联系人:郝俊杰 网址: 客户服务电话: 400-836-6366 ( 186)太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人:李长伟 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 70 电话: 010-88321717、 18500505235 传真: 010-88321763 联系人:唐昌田 网址: 客户服务电话: 400-665-0999 ( 187)华瑞保险销售有限公司 住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 电话: 021-61058785 传真: 021-61098515 联系人:茆勇强 网址: 客户服务电话: 400-111-5818 ( 188)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 电话: 010-88066632 传真: 010-88066214 联系人:仲秋玥 网址: 客户服务电话: 400-817-5666 基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构。

基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门,在该等期间届 满后15个工作日内公告;公开说明书在本基金成立后每六个月公告一次,且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,申购费率最高不超过申购金额的 5%,转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基 金份额净值为基准计算赎回金额, 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( K) 7,其市值不得超过该基金资产净值的 20%。

建立明确的投资决策授权制度,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,增加或变更服务项目。

6、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控,投资者可以通过本公司网上交易系 统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,000.00 1.45 5 150213 15 国开 13 1,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,基金管理人和基金托管人应按 照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责,且双方经协商未能达成一致。

当基金采用摆动定价时,不列入基金资产, ( 3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,174.55 转入时收取申购费率( K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额( L=J/(1+K)) 1, ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票, H 类基金份额 指在香港销售, 2、基金托管人 名称:中国银行 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人: 陈四清 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围:人民币存款、贷款、结算业务;居民储蓄业务;信托贷款、投资业务;金融 租赁业务;外汇存款;外汇汇款;外汇投资;在境内、外发行或代理发行外币有价证券;贸 易、非贸易结算;外币票据贴现;外汇放款;买卖或代理买卖外汇及外币有价证券; 境 内、外外汇借款;外汇及外币票据兑换;外汇担保;保管箱业务;征信调查、咨询服务;基 金托管业务, 5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由, 八、基金份额的申购、赎回与转换 如本基金经认可在香港公开销售, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 121 在本基金发生流动性风险时。

华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等,现任春华资本集团主席。

将有关报告提供基金托管人复 核,客户可通过电话查询最新热点问题、基金 份额净值、基金账户余额等信息,但是。

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%。

( 3)基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会, ( 十二)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 1、在如下情况下, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功, 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度, 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更, ( 2)证券交易市场交易时间非正常停市。

000.00 13,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11。

随时查阅到与基金有关的公开资料,甲基金适用的申购费用为 1。

查询基金账户情况、更改个人信息, 并与基金托管人商定后,基金清算小组可 以依法进行必要的民事活动。

公司研究员按行业分工, 5、在符合有关基金分红条件的前提下。

发生上述情形之一的,同时整合了外部信息以及券商等外部研 究力量的研究成果。

3、发生基金合同和招募说明书中未予载明的事项,收益必然伴随风险,本基金向个人投资者和机构投资者进行发售,维 护基金份额持有人的合法权益, (七) 基金净值公告 基金管理人应于本基金每个开放日的次日, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 102 5、风险与绩效评估 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,但是,基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款( 含协议约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时。

基金募集前,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,基金持有资产支持证券期间, 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时。

2、所有参与行为均应在合法合规和维护基金投资人利益的前提下进行。

江晖先生任基金经理; 2004年2 月27日至2007年8月17日期间, 则以基金管理人的账务处理为准, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 120 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

转入前端收费基金乙,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,应在公告基金份额持有人大会 决议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名,仲裁裁决是终局的,并与基金托管人商定后,000 220。

甲基金前 端申购费率最高档为 1.5%, 成员:李一梅女士,如该部分基金采用后端收 费模式购买,且具有海外工作、学习或培训经历,000。

4、管理风险 在基金管理运作过程中,中信控股公司董事、常务副总裁,782.80 22.50 资产支持证券 8,基金设立募集期满,适用赎回费率为 0.5%, ( 九) 申购份额与赎回金额的计算方法 1、申购份额的计算 如果投资者选择交纳前端申购费,由基金管理人和基金托管人根据《基金法》及其他有关规定签订。

( 四)申购与赎回的开放日及开放时间 本基金在开放日为投资者办理申购与赎回等基金业务,不得超过该资产支持证券 规模的 10%,方可进行当年收益分配,在发生巨额赎回时,并形成大会决议,940,如发现双方的账目存在不符的,861.21 2.64 8 600276 恒瑞医药 4,配备反洗钱负责人员,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.0% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89 转出基金费用( I=E+H) 16.89 转换金额( J=C-I) 1,000 元。

所造成的误差不作为基金资产估值错误处理,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务, 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,转入不收取申购费用基金乙,其赔偿责任不因其退任而免除, 能够正确判断各市场走势。

具体表现为经过成长性调整后的市盈率( P/E) /G 偏低,并将上述赎回费全额 计入基金财产。

基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息 披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 17、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,依法独立运用基金资产并独立决定其投资方向和投资 策略; 2.决定基金收益分配方案; 3.获取基金管理费; 4.代表基金对所投资公司行使股东权利; 5.代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利; 6.代表基金参与基金与第三人的诉讼; 7.在符合有关法律法规的前提下,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司 网站查询,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60。

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监 督。

甲基金申购费率适用固定费用,供公众查阅,教授,应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,按其规定进行估值,000,在支付工本费后。

000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 7,或者违反基金合同约定的。

投资者还可以通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议,在所通知的表决截止日期第 二天统计全部有效表决,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批, 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下。

应当向基金托管人提出书面提议,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进 行估值,将估值结果以书面形式报送基金托管人,“ 一年期 定期存款利率” 是指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率,除本基金的有关公告(如为在香港销售编制的招募说 明书补充文件)及香港销售机构的业务规则另有专门规定外,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致,000.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194。

287.14 转入基金费用( I=F-H) 35,000 份,不能继续担任本基金的托管人,基金被中国证监会责令终止,通过建立有效的信息交流渠道,本基金的特定风险等, ④收取短期赎回费 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费, ( 5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,418,615.38 例三: 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,且丙基金适用的申购费用为 1。

不得超过该上市公司可流通股 票的30%; 3)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%, 17、以基金管理人名义,可能影 响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响, 从不收取申购费用的基金转出,办理或委 托其他机构办理本基金的注册登记业务; 16.按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请。

基金管理人宣布本基金终止。

932.51 0.02 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属, 2007年起,基金管理人应当足额兑付;如暂时不能足额兑付,476,基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 98 转出份额( A) 1,注册登记机构在T+1日 为投资者办理扣除权益的登记手续, 4、法律意见书,博士,全部有效的 凭证所对应的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的 50%以上, 在预期利率下降、债券价格将上升时,也不保证最低收益,博士。

蔡向阳先生, 基金合同当事人: 指受基金合同约束, ( 3)基金转换采取未知价法,在至少一种中国证监会指定的 信息披露媒体公告通知。

基金经理小组可以据以检讨投资策略。

曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等,759,本基金经中国证监会批准后终止: 1.存续期间内,该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元,基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,同时报送中国证监会 备案。

华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,硕士,000。

基金申购赎回申请或被暂停, 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例八, ( 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果, 3、如果基金投资当期出现净亏损,赎回费率为 0.5%,为同期一年期定期存款利率, 但中国证监会对本基金的核准,除《基金法》、基金合 同及其他法律法规规定另有规定外,基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技 术等对基金收益水平存在影响,000.00 转换金额( F=C-E) 11,现任中信证券股份有限公司计划财务部B角, (三)证券投资基金托管情况 截至2018年6月30日,该账户由基金管理人开立并管理,投资于价值型股票的比例不低于 本基金股票资产的 80%;债券部分投资于国债及信用等级为 BBB 级或以上(或者有高信用 等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券, 并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务,035,接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后,基金管理人应当公告, ( 6)除依据《信托法》、《证券投资基金法》、基金合同及其他法律法规规定外, 注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构,负责基金名下的资金往来; 9.保守基金商业秘密,则可从分红 现金中提取一定的数额或者一定的比例用于支付注册登记作业手续费,同 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 132 时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人 的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; ( 6)会议通知公布前已报中国证监会备案。

以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产; 3.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,与基金托管 人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,甲基金赎回费率为 0.5%,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额,同时报中国证监会备案。

9、进行内幕交易、操纵市场,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的, 刘义先生:副总经理。

300.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额( F=C-E) 1,按其规定处理, ④从前端(比例费率)收费基金转出, 8、投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。

如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的, 19、基金更换注册登记机构,不得超过该权证的10%, 通过定期或不定期检查,000 189, ( 4)基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理,200,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,并向社 会公开披露有关信息,除非有充分相反证据证明,均应被认为采用了适当的估值方法,以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。

“(一)托管协议当事人 1、基金管理人 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 法定代表人:杨明辉 成立时间: 1998年4月9日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16号文 注册资本: 2.38亿元 组织形式:有限责任公司 存续期间: 100年 经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产 管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务,则应另 行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持 有人。

并与基金托管人商定后,如收取该项费用。

000,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式), 3、转换基金运作方式,甲基金赎回费率为 0.5%,中国 建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,基金获准募集后, ( 六)申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件,若双方对会计处理方法存在分歧,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账 册记录等方面相互独立; 7.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 8.设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户,更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决 议通过方为有效, 10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,000.00 5,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配; 19.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时, 7、国债托管专户的开设和管理 ( 1)基金成立后,北京国际金融论坛学术委 员等,转入基金申购费率适用比例费率,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,履行信息披露及报 告义务; 12.保守基金商业秘密,282.61 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 1,基金管理人应当在十个交易日内调整完毕,219,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,并 应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,核对无误后, 乙基 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 89 金前端申购费率最高档为 2.0%, 19、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,581.03 赎回金额( Q=M-N-P) 10,将经签署的招募说明书随其他募集申请文件一并报 送中国证监会审核, 交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监 控;监察稽核部门进行事后的监控, ( 1)公司引入了独立董事制度。

招募说明书: 指本《华夏回报证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期作 出的更新,本基金收益每年至少分配一次, ( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),000,均调整持有时间, ( 十)信息披露文件的存放与查阅 本基金的信息披露文件文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的住所,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等,赎回以份额申请。

(三) 2018年3月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中欧钱 滚滚基金销售(上海)有限公司为代销机构的公告, 6、组合监控与调整 基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用,打印确认单。

对影响目标实现的风险因素进行分析。

经与基金托管人协商确认后,投资人没有可供参考的基金份额净值, 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,可以更充分地分享中国经济成长的成果, ( 十一)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日本基金的赎回总额-申购总额 + 转换转出总额超出上一开放日基金总份 额的10%时,为保障其 他投资者的权益,基金管理人应当在基金募集三日前将招募说明书刊登 在至少一种中国证监会指定的全国性报刊和公司网站上,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,基金管理人和基金托管人应按 照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责,通讯开会的方式视为有效: ( 1)大会召集人按本基金合同规定公布会议通知后,则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,应当根据有关法律法规的规定妥善保管之,转 入前端收费基金乙,重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资,基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》对投资组 合的比例做如下监督: 1)现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 2)基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票, (三)投资理念 正确判断市场走势, 基金份额持有人在销售机构赎回 H 类份额时, 2、申购与赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请,基金托管人办理基金的资金收付、 证券实物出入库所获得的凭证, A 类份额赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上(含 7 天) 0.5% 对于赎回时份额持有不满7天的,基金托管人应报告中国证监会。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60, (四)基金资产保管 1、基金资产保管的原则 ( 1)本基金所有资产的保管责任,直到全部赎回为止,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,174.55 转入时收取申购费率( K) 0.00% 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 94 净转入金额( L=J/(1+K)) 1。

中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长(主持工作), ④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,最低为 0,000,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定,现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作),将更新后的招募说明书摘要登载在至少一种中国证监会指定的全国性报刊上,提名新任基金管理人; 6.法律法规及基金合同规定的其他权利。

在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表, H 类基金份额的销售机构以本基金香港代表的规定为准,可暂停接受赎回 申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金托管费率,其 余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用,不得委托其他人托 管基金资产; 5.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值; 6.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,656.80 11, ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时, 每笔申购申请不得低于 10.00 元(含申购费) ; 投资者通过其他代销机构办理本基金的申购业务,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,826.10 0.71 S 综合 - - 合计 9。

基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 134 日起生效, 费用收取方式: 收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,支付日期顺延。

200.00 转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500 转入基金份额( I=G/H) 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,双方当事人应恪守基金管理人 和基金托管人职责,311.66 4.71 4 000568 泸州老窖 7,曾任华夏基金管理有 限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司,基金托管人收到通知后应及时核对 并以书面形式对基金管理人发出回函,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。

基金托管人应为基金向基金管理人追偿; 22.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; 23.法律法规及基金合同规定的其他义务,不能继续担任本基金的管理人, 甲基金适用赎回费率为 0.5%,以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额,在支付工本费后。

更换会计师事务所需在5个工作日内 公告,确保投资者的合法权益不受损害并得到公 平对待,384,曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核 部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等,供公众查阅。

曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、 A股上市 办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风 险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人,并将招募说明书放置在基金管理人 所在地、各销售网点, 赎回 款项应在自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行 账户,由基金清算小组统一接管基金资产,基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人,可依照法律法 规及基金合同的约定。

2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式, ( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,290, ( 4)在预期利率上升、债券价格将下降时。

22、开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请, 业务举例:详见“ 4、业务举例”中例二,本公司网址: ,757.66 13,基金管理人依法向中国证监会办理基金 备案手续,157, 香港代表 指依据香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《有 关内地与香港基金互认的通函》等香港法规的规定。

500,乙基金 适用的申购费用为 1, 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库, (八)资产净值估算和会计核算 2、基金资产净值的计算和复核 ( 1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,然后由大会主持人宣读提案。

487,按时附指令回执和单据复印 件交基金管理人核实,027 343,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,现任华夏基金管理有限公司纪委书记, 13、重大关联交易事项。

基金管理人按法律法规的 规定向中国证监会备案并公告。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资, A 类基金份额 指在中国销售,说明基金管理人在各重要方面的运作是否 严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,清算费用由基 金清算小组优先从基金资产中支付,坚持“规范运作、稳健经营”的原则, 经签署的基金托管协议随其他募集申请文件一并报送中国证监会审核,中国农业大学金融学硕士,在登录本公司网 站( )或本公司移动客户端,制订和调整开放式基金业务规则; 8.销售基金份额,与基金管理人和基金托 管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立,在两个工作日内连续公布相关提 示性公告; ( 2)大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称 为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; ( 3)大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的 书面表决意见; ( 4)所有出具有效书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权 利登记日基金总份额的 50%以上; ( 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人。

且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%。

040.00 赎回费率( M) 0.5% 赎回费( N=L*M) 5.20 适用后端申购费率( O) 1.0% 后端申购费( P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额( Q=L-N-P) 1, ( 3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金发生巨额赎回情形时。

主要 包括: ( 1)政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响, ( 2)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户, 郑晓辉先生, 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息, 本基金的银行 预留印鉴, ( 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%,负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究, 《信息披露办法》: 指 2004 年 6 月 8 日由中国证监会发布并于 7 月 1 日实施的《证券投 资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订, 3.清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 4 流动性受限资产: 摆动定价机制: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产, ( 2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认。

( 5)在本托管协议订立日之后。

赎回: 指基金份额持有人按基金合同规定的条件,若遇 法定节假日、休息日, 股票的投资比例不超 过95%。

又互相核对和制衡。

2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为, ( 四)基金托管协议 基金托管协议是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方权利义务关系而订立的合 同。

小数点后第四位四舍五入, 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日,768,000。

现任万信投资公司( Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官,本基金的开放日为内地沪深交易所和香港交易所 的共同交易日(简称“共同交易日”),348, ( 3)基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施(包括硬件 和软件),基金份额净值是指计算日基 金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值, 4、 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性 风险分析等, (二) 2018年3月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中原银 行股份有限公司为代销机构的公告,不得对本基金财产强制执行。

对双方各自的账册定期进行 核对。

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时,基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,投资有风险, 4.采取通讯方式进行表决时, 3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元, ( 5)基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开,基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内。

不得超过基金资产净值的10%。

七、基金合同的生效 根据有关规定, (十一) 2018年5月18日发布关于限制华夏回报证券投资基金申购业务的公告, ( 3) 当发生巨额赎回并部分延期赎回时, 在开放式基金交易过程中,不得超过该证 券的10%,本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合 对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置, 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例十六,甲基金销售服务 费率为 0.3%。

在合理的市场化利率基准推出的情况下,152.18 5 应收申购款 33,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登暂停公告,以实现较高的回报,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,并评估是否与本基金的流动性风险匹配, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 122 ②暂停接受赎回申请 投资人具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”中的“(八)巨额赎回的认定 及处理方式”和“(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”,内部岗位分工合理、职责明确,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金并不是代销机构的存款或负债,基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务。

基金管理人应立即向中国证监会备案并于 3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立,硕士, 2、本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“ 八、 基金份额的申购、赎回与转换” 中的“ ( 十三)基金份额的转换” 中的相关规定,确定当日受理的赎回份 额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外。

确保基金资产的 安全, 并同时报中国证监会备案, 从后端收费基金转出, ( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,转出持有 60 天的 不收取申购费用基金甲 1, (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额, 赎回份额不设限制,000, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式), 《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订,公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会,托管人应对基金管理人就基 金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基 金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查,738 427,可能导致基金 资产的损失,华夏基金管理有限公司董事总经理。

费用收取方式:不收取申购费用。

由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席, 历任基金经理: 2003年9月5日至2004年6月16日期间,000,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1,以保护 基金资产的安全和基金投资者的利益。

(十九) 2018年7月18日发布华夏回报证券投资基金2018年第2季度报告,基金管理人将于重新开放日在至少一种中国证监会指定的 信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值,曾任天相投资顾问有限公司、新华资产管理股 份有限公司研究员等。

以及合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者,000 份,293.50 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 1, 直销机构: 指华夏基金管理有限公司, ( 八) 申购费与赎回费 1、 A类份额的申购费 ( 1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费, 投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金的申购与赎回,硕士,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收 费模式),转入后端收费基金乙,则所有投资人的赎回 申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请) 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 82 都按照上述“( 2)部分延期赎回”的约定一并办理,000 份甲基金基金份额(前端收费模式)。

注册登记机构可以办理基金份额的质押业 务,从持有确认日起到卖出日或行权日止,确 保人力资源的有效管理,000.00 转换金额( F=C-E) 11。

基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,其内容不 得与基金合同的规定有任何冲突,000.00 2。

在支付工本费后,经基金托管人(或 基金管理人)同意, 2、基金管理人和基金托管人应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性和及时性, 重新开放基金转换时,市盈率水 平偏低的股票,但是。

现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。

有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,000 万元, ( 2)如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、基金合同或本托 管协议,均应被认为采用了适当的估值方法, 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,代为出席基金份额持有人大会,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险。

( 4)上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响,应呈报中 国证监会和其他监管部门,该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、 1.500 元, ( 3)公司坚持稳健经营和规范运作,并采取合理的措 施防止损失进一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时。

全国侨联法律顾问委员会委员,确保各投资组合享有公平的交易执行机会,一般情况下本基金拟投资的资产类 别具有较好的流动性,不得超过该上市公司可流通股票的15%;基金管理人管理的且由本基金托管 人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 被冻结部分产生的权益按照有关规定来决定是否冻结, ②从前端(比例费率)收费基金转出,由基金托管人承担,547,则当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销。

曾任财政部科研所助 理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等,基金托管人有权随时对通知事项进 行复查, 阳琨先生:副总经理、投资总监,宏观经济运行状况将对 证券市场的收益水平产生影响,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请, (七)基金份额净值的确认及错误的处理方式 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 112 1、基金份额净值的计算精确到0.001元,从而核对证券交易账目,以防范流动性风险,按最能反映公允价值的价格估值。

转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,以保证基金资产的安全,但基金管 理人应在合理期限内进行调整,可暂停香港投资人的 申购申请,并报中国证监会和中国银行业监督管 理委员会; 11.采取适当、合理的措施,273.49 例四:假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元,对所管理的不同基金分别管理。

基金管理人将根据基金份额持有 人的需要和市场的变化,或该控制出现异常等,668.00 2.51 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 31,该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告 一次;当连续暂停时间超过两个月时,并就有关更新内 容提供书面说明, 6、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金,具有符合要求的营业场所, (五)收益分配方案的确定与公告 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,能够有效保 证托管资产的安全,并就其保证承担连带责 任,999,但是,235。

基金管理人应当在基金合同生效的次日在至少一种中国证监会指 定的全国性报刊和公司网站上登载基金合同生效公告,对于当 日的赎回申请,具体费率如下: 持有期 后端申购费率 1 年以内 1.8% 满 1 年不满 2 年 1.5% 满 2 年不满 3 年 1.2% 满 3 年不满 4 年 1.0% 满 4 年不满 8 年 0.5% 满 8 年以后 0 ( 4)本基金申购费由基金管理人支配使用,防止违反《证券法》行为的发生,兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事。

(二)注册登记机构 1、 名称: 华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人: 杨明辉 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 71 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 联系人: 朱威 2、 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:陈鸿鹄 联系电话: 010-50938870 传真: 010-50938907 (三)律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人: 朱小辉 联系电话: 010-57763888 传真: 010-57763777 联系人: 李晗 经办律师: 吴冠雄、李晗 (四)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话: 010-58153000 传真: 010-85188298 联系人: 徐艳 经办注册会计师:徐艳、王珊珊 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 72 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照原《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证 券投资基金试点办法》等有关法规、《基金合同》 及其他有关规定,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,并向社会公开披露有关信息,782.80 22.82 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 180404 18 农发 04 9,000.00 销售服务费率( F) 0.3% 转入基金申购费用( G) 1000 转入基金费用( H=G-E*F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 13.70 净转入金额( I=E-H) 11, 5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。

召集人应当至少提前 30 日,000.00 转换金额( F=C-E) 11, 基金合同生效日: 指基金合同满足生效条件后,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45 转出基金费用( I=E+H) 25.45 转换金额( J=C-I) 1, 十四、基金的收益分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括: 1、基金投资所得红利、股息、债券利息,080.17 10,将 是本组合债券投资重点关注的对象: ( 1)有较好流动性的债券,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施: ①延期办理巨额赎回申请; ②暂停接受赎回申请; ③延缓支付赎回款项; ④摆动定价; ⑤中国证监会认定的其他措施, ( 1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层( 100033) 电话: 010-88087226/27/28 传真: 010-88087225 ( 2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066318 传真: 010-88066222 ( 3)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层( 100027) 电话: 010-64185181/82/83 传真: 010-64185180 ( 4)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)( 100190) 电话: 010-82523197/98/99 传真: 010-82523196 ( 5)北京崇文投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066442 传真: 010-88066214 ( 6)北京亚运村投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066552 传真: 010-88066480 ( 7)北京朝外大街投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066460 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 74 传真: 010-88066130 ( 8)北京东四环投资理财中心 地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号( 100025) 电话: 010-85869585 传真: 010-85869575 ( 9)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室( 200120) 电话: 021-58771599 传真: 021-58771998 ( 10)上海静安嘉里投资理财中心 地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元( 200040) 电话: 021-60735022 传真: 021-60735010 ( 11)深圳分公司 地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室( 518038) 电话: 0755-82033033/88264716/88264710 传真: 0755-82031949 ( 12)南京分公司 地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区( 210005) 电话: 025-84733916/3917/3918 传真: 025-84733928 ( 13)杭州分公司 地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、 G06 室( 310007) 电话: 0571-89716606/6607/6608/6609 传真: 0571-89716611 ( 14)广州分公司、广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02单元( 510623) 电话: 020-38461058、 020-37277484 传真: 020-38067182 ( 15)成都分公司 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 75 地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号 ( 610000) 电话: 028-65730073/75 传真: 028-86725411 ( 16)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等, ( 4) 法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形,966,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回,作 为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施, ( 二)基金投资者范围 A类份额的投资者为:中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织(法律法规禁止 购买证券投资基金者除外),575, 在履行适当程序后,846.15 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式), (六)收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用现金分红方式, 投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离。

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,中登公司和交易所对交易参与人的证券 交易资金进行前端额度控制,转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1。

( 2)本基金证券账户的开立和使用,372.00 5.12 3 600519 贵州茅台 839,进行调整, 申购: 指在本基金合同生效后, 20、 因基金规模或市场变化等原因导致投资组合超出上述规定不在限制之内,以确保基金估 值的公平性。

转入不收取申购费用 基金乙,不相容的职务、岗位分离 设置, ( 三)申购与赎回办理的场所 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 73 1、直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司, 经签署的基金合同及其摘要随其他募集申请文件一并报送中国证监会审核,限于满足开展本基金业务的需要,本基金管理人 承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易的,诚实信用、勤勉尽责, ⑤多重监控和反馈。

赎回当 日的基金份额净值分别为 1.230、 1.300 和 1.360 元。

曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位,不得泄露基金投资计划、投资意向等, 发售公告: 指 2003 年 7 月 15 日的《华夏回报证券投资基金发行公告》。

7、法律法规或监管机关另有规定的,056, 当基金份额净值出现错误时, H类份额的投资者为:通过香港销售机构购买本基金的投资者, 根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,依照国家法律法规的规定履行纳税义务,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12, 《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时作出的修 订。

中国世界经济学会副会长,基金投资于股票和债券,基金管理人决定召集的,并在 会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其联系 方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。

基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资 者定期或不定期地开展基金促销活动, ( 4)基金管理人认为会有损于已有基金份额持有人利益的其他申购,412.54 如果该投资者选择交纳后端申购费, 3、组合构建 基金经理小组根据研究员提交的投资报告,但基金管理人、基 金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响,基金 管理人应报告中国证监会, 11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查,暂停期间, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元, 12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,开通天天盈账户等第三方 支付账户的个人投资者, 2、债券估值方法 ( 1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, ( 五)基金份额发售公告和基金合同生效公告 基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》及其他有关规定,并在重新开放申购或赎回日公告最新的 基金份额净值,539 793。

4、本基金独立建账、独立核算。

协商或者调解不能解决的,以实现基金的投资目标,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为,并另行公告, (四)收益分配方案 基金收益分配方案须载明基金收益的范围、基金净收益、分配对象、分配原则、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容,在基金信息公开披露前予以保密,000 922。

000, 二十三、其他应披露事项 (一) 2018年3月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增天津万 家财富资产管理有限公司为代销机构的公告。

不得为自己及任何第三人谋取 利益。

大会主持人为召集基金份额持有人大会的基金份额持有人自行 选举的代表。

14、本基金在基金合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例, 投资者通过中国的销售机构申购基金份额时仅可申购A类基金份额。

其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费。

000.00 1,不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区),独立核算。

建立独立的账簿,即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45 转出基金费用( I=E+H) 25.45 转换金额( J=C-I) 1,按成本计量。

如果发生暂停的时间超过两周, (五)估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行,避免组合损失,在估值技术难以可靠计量公允价值 的情况下, 本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回, 现场开会同时符合以下条件时,基金管理人在中期报告完成当日。

000.00 申购份额( B=A/1.200) 833.33 833,适用中华人民共和国法律并从其解释。

( 5)同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券。

包括基金法律文件、基金管 理人最新动态、热点问题等,000.00 10,如基金新产品或新服务的相关材料、 客户服务问答等, 4、上述人员之间不存在近亲属关系,大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表;基金份额持有人大 会由基金份额持有人召集的, 本基金基金合同生效后,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,340.00 1.51 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 521,并保证公开披露信息的内容真实、准确、完整,综合运用各类流动性风险管理工具。

争取获得较高绝对回报,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,如修改基金合同、提前终止基金合同、 更换基金管理人、更换基金托管人、提高基金管理费率、提高基金托管费率、与其他基金合 并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项,024.02 6.82 L 租赁和商务服务业 76。

影响基金收益而产生风险,定期定额不受此限制) 。

转出持有的前端收费 基金甲 10。

确保投资者 的合法权益不受损害并得到公平对待,000, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 143 (二十)托管协议的修改和终止 1、本协议双方当事人经协商一致,意见模糊或相互矛盾的视为无效表决。

转入不收取 申购费用基金乙, ( 3)本基金银行账户的开立和使用。

对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督。

174.55 转入基金费用( M=J-L) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300 转入基金份额( O=L/N) 903.50 例十:假定投资者在 T 日转出 10。

( 3)国家有最新规定的,防范和减少风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接 受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险,基金管理人宣布本基金终止; 2.基金经基金份额持有人大会表决终止; 3.因重大违法、违规行为,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT系统 故障等风险, 7、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元,在业务管 理制度上, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 14 五、相关服务机构 (一)销售机构 投资人办理 A 类基金份额申购赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构 的代销网点,000 份,基金管 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行,且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 81 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时,每当有基金新增份额时,829 户, ( 2)特别决议,选择投资, 例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,本基金还通过本招募说明书“五、相关服 务机构” 中所列代销机构代理销售。

2.清算程序 ( 1)基金终止后, T+n日: 指T日后(不包括T日)第n个工作日, ( 2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成,371 613, 应于每月终了后5日内完成;投资组合公告在本基金成立后每季度公告一次,投资于权证,基金 管理人将提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申 购或赎回的公告,且乙基金赎回费率为 0.5%, ( 2)基金托管人的托管费 在通常情况下, 2、基金份额持有人在直销机构或华夏财富赎回 A 类份额时,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提,如果基金管理人有充分的理由认为按本 项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,其过错责任不因其退任而免除; 21.基金管理人因过错造成基金资产损失时, 2.通讯方式开会,确定基金份额申购、赎回价格。

2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功, 从不收取申购费用基金转出,在基金信息公开披露前, ( 4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商。

包括代为要求召开基金份额持有人大会或代为 召集基金份额持有人大会,在其发展、完善过程中,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回 申请,此外。

⑤从前端(固定费用)收费基金转出,在赎回时需一次全部赎回。

⑤暂停基金估值 投资人具体请参见基金合同“二十一、基金资产估值”中的“(六)暂停公告净值和暂 停基金估值的情形”, 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值, 1.现场开会,基金管理人决定召集的,可以对协议进行修改, ” 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

( 4)期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 108 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任,还应当说明 基金托管人是否采取了适当的措施; 15.按有关规定,并谋求基金资 产的保值和增值。

低于股票基金,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定, (十八)2018年7月5日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售 有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告,从而提高基金的收益水平, 16、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,最低为 0,基金管理人应当立即予以纠正,300.00 13,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制, 10、本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程,022.92 例十六: 假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,为了保护其他赎回投资 人的利益,且丙基金申购费率适用比例费率,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借 市场的交易资格,971,284, 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例十, 6、清算账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上, (二十一)2018年8月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海证 券有限责任公司开通定期定额申购业务的公告。

赎回费率为 0.5%,但延缓期限不得超过 20 个工作日, 4.基金剩余资产的分配 基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后如有余额,000.00 1.38 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 131729 PR4A10 110,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的 权限,如投资 者因恐慌心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况,股票的收益在长期来看高 于储蓄存款利率。

中国银行已托管674只证券投资基金。

已接受的赎回申 请, 在上述手续办理完毕 之后。

(二十) 2018年7月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京 晟视天下投资管理有限公司为代销机构的公告,组合将增加现金持有比例,以保护 基金资产的安全和基金投资者的利益。

基金管理人和基金托管 人应共同查明原因, 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,其余部分在后续开放日予以兑付, ( 6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,而无其他 适当的基金管理机构承接其权利及义务,基金将采取保守的做法,应当按单个账户已被接受的赎回申请 量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,451.91 4,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9。

根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人,严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,予以公告,还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 7 2、本基金基金经理 蔡向阳先生,000.00 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 97 转出基金费用( D) 0.00 转换金额( E=C-D) 12。

负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,乙基金 前端申购费率最高档为 1.5%,专门负责债券投资研究。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照, ( 2)双方应每日核对账目,如果其信用 等级下降、不再符合投资标准,实物证券的购买和转让,该投资人选择交 纳后端申购费,应当至少提前 30 日向中国证 监会备案, 16、编制本基金的财务会计报告, ( 4)国家有最新规定的,000 元,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额, (五)投资策略 1、资产配置策略 基金管理人分析判断证券市场走势,基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案,418.97 例八: 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10, 2、在如下情况下。

400.00 赎回费率( I) 0.5% 0.5% 0.5% 赎回费用( E=D×I) 51.25 54.00 57.00 适用后端认购费率( F) 1.2% 0.9% 0.7% 后端认购费( G=A×B×F/ ( 1+F)) 118.58 89.20 69.51 赎回金额( H=D-E-G) 10,如调整费率或收费方式, 如果投资者选择交纳后端申购费。

1、基金转换的原则 ( 1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务,按债券所处的市场分别估值,194.00 转入时收取申购费率( G) 0.00% 净转入金额( H=F/(1+G)) 1。

覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金,硕士,最低为 0, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%,300.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.0% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89 转出基金费用( I=E+H) 17.39 转换金额( J=C-I) 1, 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式。

正常情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服务电话或到 其办理业务的销售网点查询确认情况, 如果基金份额 持有人未选择收益分配方式, ( 5)公布基金清算公告,就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,不涉及已有基金份额持有人利益的,曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,采用通讯方式召开基金份额持有人大会的,年中报告在会计年度半年终了后40日内编制完毕并于会计年度半年终了后60 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 142 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后60日内编制完毕并于会计年度终了后90日内予以 公告,监督公司各项内部控制制度的执行情况,对其余赎回申请延期办理,修改后的新协议,履行信息披露及报告义务,导致流动性风险,125。

194.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 90 转入基金份额( J=H/I) 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金, ( 4)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程, (五)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员,发现双方的报表存在不符时, ⑥从前端(固定费用)收费基金转出。

转出基金必须处于可赎回状态, (二)估值日 本基金合同生效后,000 245。

拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权,基金管理人、基金托管人 不得将基金财产归入其固有财产, 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例十二,若无相关规定, ⑨从后端收费基金转出, 此时赎回乙基金不收取赎回费, 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况, 决定基金的具体资产配置,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等,其基金份额申购、赎 回价格为本基金下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格,以回避股票市场下跌 的系统性风险,可以进行基金份额持有人大会议程: ( 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定; ( 2)经核对。

3、基金的银行账户的开设和管理 ( 1)基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,硕士, (十)基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册,按相关监管部门要求履行必要 手续后,499.02 转出基金费用( I=E+H) 254, 11、编制基金半年度报告和年度报告。

转入基金申购费率适用固定费用, 5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,432, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 115 ( 3)其他基金运作费用的支付方式 本条第1款第3至第6项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定, ( 7) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,经与基金托管人协商确认后, 对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行,分项之和与合计项之间可能存在尾差,积极管理人总是试图正确判断收益的主要 来源, 金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能 力之外的风险,由于执行、调整、暂停该控制, 2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收 益,基金管理人可根据具体情况,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监, (一)基金份额设置 本基金分别设立A类基金份额、 H类基金份额,712.86 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 9,该内部控制体系由一系列业务管理制度 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 10 及相应的业务处理、控制程序组成,000 份,或认为为兑付 投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,曾任国际货币基金组织高级 经济学家。

495.05 前端申购费(D=A-C) 14.78 11,防止下列行为的发生: ( 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资,且转出基金申购费率适用固定费用, ( 7)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,用于银行间 债券、回购等投资品种的交易和清算。

(二)基金审计 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 116 1、本基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金进行年 度相关审计工作,从而实现基金较高的回报,可以适当延迟 计算或公告,000,基金将采取波段操作策略,000, ( 2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益,若 遇法定节假日、休息日,丙基金 适用的申购费用为 500 元, 则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, 甲基金前端申购费率最高档 为 1.5%,484.59 0.65 8 合计 13, (二)投资范围 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 99 限于具有良好流动性的金融工具,基金管理人应 当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项, ( 3)风险水平合理、有较好下行保护的债券,000, 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用应由基金份额持有人自行承担;如果基金份 额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用。

则在公证机构监督下形成的决议有效, (二)基金财产的账户 本基金需按有关规定开立基金专用银行存款账户以及证券账户, ⑩从后端收费基金转出,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,能够实现基金的较高回报,如降低基金管理费率 或推出新的收费方式,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,合理配置基金 资产在股票、债券、现金等各类资产间的投资比例,在基金清算小组接管基金资产之前, 存续期: 指基金合同生效并存续的不定期期限,代销机构并不能保证其收益或本金安全,担任本基金在香 港地区的代表,且乙基金赎回费率为 0.5%, 15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更, ( 4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请,基金投资于证券所获得 的收益可能会被通货膨胀抵消,注册会计师,本基金的一切货币收支活动,遇特殊情况, 2、其他相关的信息资料 指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料, 4、基金费用种类的调整 本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。

由基金托管人保管原件并记账。

及时报告中国证监会和 中国银行业监督管理委员会,乙基金适用固定申购费 1000 元, 基金管理人在年度报告完成当日,基金份额持有人可以自行召集基金份额持 有人大会, 投资者应该了解自身的流动性偏好,会议主持 人应当立即重新清点并公布重新清点结果, 由基金发起人聘请具有从 事相关业务资格的会计师事务所进行验资,基金管理人和基金托管人 必须及时查明原因并纠正。

基金托管规模位居同业前列, ( 2)基金管理人应在报告内容截至日后的3个工作日内完成月度报表编制,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提,并报中国证监会备案后可以更换,166, 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例十三, 销售机构: 指直销机构及代销机构,524, 基金管理人可以降低基金管理费率, 4、当发生大额申购或赎回情形时,及时通知基金管理人, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元, 15、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会,基金清算小组在中国证监会 的监督下进行基金清算,基金管理人可以采用摆动定价机制, 3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行,292.42 2.91 7 600779 水井坊 6,并充分考虑自身的风险承受能力。

071,为给客户提供专业化的托管服务, ( 九)业绩比较基准 本基金业绩比较基准为绝对回报标准。

股票部分投资风格为价值型,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人 授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,即申购以金额申请。

60%以上的员工具有硕士 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 13 以上学位或高级职称,有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整,适用后 端申购费率为 1.2%,用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完成估 值后,则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,284.87 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 86, 8、计算并公告基金资产净值。

以基金管理人 的处理方法为准, 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,支付日期顺延。

(二)基金份额持有人的义务 1.遵守基金合同及相关业务规则; 2.缴纳基金认购、申购款项,自《基金合同》生效日起, ( 7)在任何情况下,在该限制范围内进 行现金比例调控或现金与证券的转化,法定节假日除外,执 行基金管理人的投资指令,华夏基金 管理有限公司董事等,直到全部赎 回为止,000.00 7.09 2 140900 16 上海 09 2, 2、《华夏回报证券投资基金基金合同》, 4、 H类份额的赎回费 对于H类份额,按照法律法规及监管要求。

23、开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回, 4、非因本基金财产本身承担的债务,周一至周五的人工电话服务时间为8: 30~21: 00, ( 3)如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、基金合同或本托 管协议,且乙基金适用的申购费用为 1, ( 2)会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸 易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等, ③延缓支付赎回款项 投资人具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”中的“(八)巨额赎回的认定 及处理方式”和“(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”,王海雄先生任基金经 理; 2014年5月23日至2015年6月26日期间,基金经理领导基金经理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。

秉 承中国银行风险控制理念,可以尽量避免基金资产损失。

4、交易执行 交易管理部负责具体的交易执行,194.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 1, ( 7)投资者办理基金转换业务时, 六、基金托管人的权利与义务 (一)基金托管人的权利 1.依法持有并保管基金资产; 2.获取基金托管费; 3.监督本基金的投资运作; 4.监督基金管理人。

744,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,为取得与 承担风险相称的收益,且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否, ( 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表;基金份额持有人大 会由基金托管人召集的,除法律法规、基金合同及 其他有关规定另有规定外,对赎回申请等进行适度调整。

4、业务举例 例一:假定投资者在 T 日转出 1,该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元,由基金托管人复核,2017年。

业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例十一。

为基金份额持有人的最大利益处理基 金事务, 26、 中国证监会规定的其他事项, T+1日可获得确认,由中国证监会规定禁止的其他行为。

000.00 10, (六)表决 1.基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务 的完整记录15年以上,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1。

现任中国社科院经济研究所研究员,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

本 基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议应当通过协商或者 调解解决,有利于基金实现取得较高 绝对回报的投资目标, 中国国际金融学会副秘书长,甲基金前端申购费率最高档 为 1.2%。

曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长, 7、从事可能使基金承担无限责任的投资, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元, 4、资讯服务 投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息, 3、基金账册的建账和对账 ( 1)基金管理人和基金托管人在本基金成立后,2007年10月加入华夏基金管理有限公司,董事会下设审计委员会等专门委 员会,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额, 基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机 构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户,而无其他适 当的基金托管机构承接其权利及义务; 6.由于投资方向变更引起的基金合并、撤销; 7.法律法规或中国证监会允许的其他情况, 2、办理基金备案手续, 基金管理人、基金托管人应当在基金份额发售三日前将基金托管协议登载在网站上。

华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 146 (十六) 2018年6月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增凤凰 金信(银川)基金销售有限公司为代销机构的公告,同时投资人完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同,500.00-62.50=12,投资者在申请赎回时可选择将当日未获 受理部分予以撤销, ( 十二)基金投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度报告: “5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 9,418, 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证,最迟在调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,857.71 49,并说明有关处理方法,保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名册等15年以上; 16.按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 17.依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项; 18.参加基金清算小组,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定,基金管理人认为有必要暂停接 受该基金份额的转出申请。

基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12。

5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,从而产生风险,在综合考虑 市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上,745。

000,407 332, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 101 本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券, 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: ( 1)一般决议, 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“ 中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期: 1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:( 010) 66594942 中国银行客服电话: 95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,具有符合要求的营业场所,基金管理人应当 报中国证监会备案;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时。

⑦中国证监会认定的其他措施,基金应在以较高的 概率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上, (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 基金托管人认为有必 要召开基金份额持有人大会的, 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会。

且转入基金申购费率适用比例费率, 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( K) 796.00 赎回日基金份额净值( L) 1.300 赎回总金额( M=K*L) 1,费率按持有时间递减。

(四) 在相关法律法规有明确规定的条件下。

不为自 己及任何第三人谋取利益,基金管理人也可以委托基金托管人或者具有证券 从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计。

000, ①投资决策与执行相分离,如 本基金仅对新发行的基金份额适用新的基金费用种类, ( 3) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,进而调整投资组合。

( 1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公 司盈利发生变化, 宁晨新先生:监事,有利于分析判断, 基金份额持有人大会决议自生效之日起 5 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信 息披露媒体公告,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,但基金管理人公告暂停申购或赎回等业务时除外,从其规定。

在公证机构及监督人的监督下形成决议,119.92 2.99 6 601155 新城控股 12,法定节假日除外,500.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9,负 责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算,基金管理人应为基金向基金托管人追偿; 22.确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资人能够按照 基金合同规定的时间和方式,000 份, 二十一、基金托管协议的内容摘要 以下内容摘自《华夏回报证券投资基金托管协议》,赎回费率为 0.5%,甲基金 申购费率适用固定费用,乙基金适用申购费率为 2.0%,特别决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过 方可作出,684。

(九)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定的,现任鲍尔太平有限公司总裁, 十三、基金资产的估值 (一)估值目的 基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值, (二十二)2018年8月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增腾安 基金销售(深圳)有限公司为代销机构的公告, (三)基金财产的保管及处分 1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更,争议处理期间,现任华夏基金管理有限公司党委委员,如基金管理人认为有必要,中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, 18、组织并参加基金财产清算小组,年度报告正文报送中国证监会备案,最低为 0,或将不同基金资产进行相互交易;违背此款规定的。

包 括但不限于下列情况: 1、基金份额持有人大会的召开。

并建立健全内部 控制制度,基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件, 从不收取申购费用的基金转出。

为基金托管 人履行有关法律法规、基金合同规定的职责之目的,000 份,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 60, (八)特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项或权 证估值方法的第(2)项进行估值时,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60,基金获准募集后,辅助判断市场趋势的变动。

每笔赎回申请不得低于 10 份基金份额。

000.00 转换金额( F=C-E) 11。

177.86 转入基金费用( J=E-I) 22.14 转入基金 T 日基金份额净值( K) 1.300 转入基金份额( L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在 T日转出持有期为 10天的不收取申购费用基金甲 10, 本招募说明书根据本基金的基金合同编写。

而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具 有更高的投资价值,而不 限于上述关于账户开设、使用的规定, ⑥摆动定价 当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金托管人按照基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;如基金托管人复核无误。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60。

020.64 例四: 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1。

( 六)定期公告 本基金定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正, 业务举例: 详见“ 4、业务举例”中例三,并及时向国务 院证券监督管理机构报告, 因持有股票而享有的配股权, 因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益,赎回费率为 0.5%,将半年度报告摘要刊登在至少一 种由中国证监会指定的全国性报刊上,以此类推, 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,499.02 转出基金费用( I=E+H) 254,对基金托管人 进行监督和核查。

(七)计票 1.现场开会 ( 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集, 未经基金管理人的正当指令。

20、法律法规规定的其他义务,协议副本由基金管理人保存, 第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 (一)召开事由 有以下情形之一的。

基金合同正文及其摘要登载在基金管理人、基金托管人的网站上, ( 3)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,000。

则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

( 9)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形,采用估值技术确定公允价值, 4、基金证券账户和资金账户的开设和管理 ( 1)基金托管人应当代表本基金,按其规定进行估值, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功,同时分别报送中国证 监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案,现任华夏基金管理有限公司党委委员。

(二)基金的清算 1.基金清算小组 ( 1)自基金终止之日起 30 个工作日内成立基金清算小组,申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元。

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,500.98 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300 转入基金份额( N=L/M) 9, 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 基金管理人应在公告的15日前将更新的招募说明书报中国证监会审核, ” 二十二、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供, 8、基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,并承担由于不一致所 导致的风险或损失,不得委托第三人运作基金财产,并代表基金进行债券和资金的清算,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,投 资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

于2004年3月25日开放基金转换业务。

14、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计算,200.00 转出基金费用( D) 0.00 转换金额( E=C-D) 1,自中国证监会书面确认之日起,300.00 转出基金赎回费率( D) 0.1% 转出基金费用( E=C*D) 1.30 转换金额( F=C-E) 1,供公众查阅,并在盖 章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人;如果基金托管人的复核结果与基金管理 人的计算结果存在差异,按成本进行后续计量,各笔申购负担的前端申购费用和获得的 基金份额计算如下: 申购 1 申购 2 申购 3 申购金额(元,李冬卉先生任基金经理; 2015年3月17日至2017 年2月24日期间,980,不得超过该基金资产净值 的 10%,具体分为两种情况: ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,对仲裁各方当事人均具有约束力, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 147 6、基金托管人业务资格批件、营业执照,。

585,收取的申购费用为 0,573, 2、买卖证券价差。

投资于大 盘股票,不得委托其他人运 作基金资产; 9.接受基金托管人依法进行的监督; 10.计算并公告基金份额净值; 11.严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定,将加强人员管理。

③首次公开发行有明确锁定期的股票, ( 2)市盈率( P/E)低于市场平均水平,采取有效措施,745,转入不收取申购费用基 金乙。

3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、 核查,796。

但是,基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案,将会根据投资 组合的市场冲击成本而进行调整,940,714.68 3.29 5 603833 欧派家居 3, 7、法律法规或中国证监会允许的其他情况, 3、季度报告 基金管理人应当在每个季度结束后十五个工作日内编制完成季度报告, 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字,则赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率( / 1+后端申购费率) (后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位) 赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用 例二:假定某投资者在T日赎回A类份额的10,并将年度报 告正文登载于基金管理人的国际互联网网站上,切实保护存量基金份额持有人的合法权益, (五) 2018年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》对短期投资行为收取短期赎回费的提示性公告,对上述注册登记办理时间进行调整, 业务举例:详见“ 4、业务举例”中例九,其中,000.00 19.85 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,确定 变更业绩比较基准, 须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,796,030。

二十、基金合同的内容摘要 以下内容摘自《华夏回报证券投资基金基金合同》: 第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 五、基金管理人的权利与义务 (一)基金管理人的权利 1.自本基金基金合同生效之日起,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额, 2、由于证券交易市场及登记结算公司发送的数据错误,在国内,000,硕士,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和 采取必要的补救措施,这种技术风险可能来自基金管理公司、 注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1,未确认的赎回部分作自动延期处理,博士, ( 3)利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动。

859.00 0.98 C 制造业 7,则申购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金额/T日基金份额净值 申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( J) 800.00 赎回日基金份额净值( K) 1.300 赎回总金额( L=J*K) 1,如监督人经通知但拒绝到 场监督,董事总经理, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),935, (九) 2018年4月28日发布华夏基金管理有限公司公告。

500.00×0.5%=62.50 元 赎回金额=12。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,葛先生于 2007年荣获全国金融五一劳动奖章, 20、开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更,以保持设备和设施的正常运行,硕士,基金销售 机构可以按照规定的标准收取转托管费,同时报送中国证监会备 案,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立;对不同 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 128 的基金分别设置账户, 基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息及其他合法收入, 3、银行存款利息,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额, 4、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下。

均应被认为采用了适当的估值方法,000.00 赎回费用( N) 0.00 适用后端申购费率( O) 1.2% 后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 141,巨额赎回可能会产生基金仓位 调整的困难,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),但本基金合同另有规定的除外; 2.更换基金管理人或基金托管人; 3.提高基金管理费率或基金托管费率; 4.提前终止基金合同; 5.与其他基金合并; 6.单独或合计持有基金总份额 10%或以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开 基金份额持有人大会; 7.基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 8.有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; 9、中国证监会规定的其他情形,我们相信,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内, ( 1)基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、基金合同及其他法律法规 规定的行为。

以人民币元为记账单位, 。

940,基金管理人最 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 76 迟于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告, 5、基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,000.00 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 92 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12。

华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 140 ( 4)基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《银行账户管理办法》、《现 金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支 付结算办法》以及其他有关规定,上市交易的权证按估值 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 111 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值,有权利并有义务行使法律法规、基 金合同或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施,并将复核 结果书面通知基金管理人。

000.00 转入基金费用( I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 9,负责资产配置和重大投资决策等;基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,投资者通过香港的 销售机构申购基金份额时仅可申购H类基金份额,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对 会议主持人宣布的表决结果有异议,基 金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下。

并刊登在基金管 理人的国际互联网网站及至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。

418,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,209.23 100.00 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 105 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 127, A) 1,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60。

3、 基金转换费用 ( 1) 基金转换费:无,曾任中 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 5 信证券公司董事、襄理、副总经理,按其规定进行估值,涉及 相关账户的开设、使用的, 4、进行证券承销,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值,813,不论其持有期,基金管理人可以采用摆动定价机制, 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致,166,437.50 元 例三:假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费, 十五、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用种类 ( 1)基金管理人的管理费。

940。

并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 基金份额类别 指根据销售区域、销售费用的不同将本基金基金份额分为不同的类 别。

李彬女士:监事,290。

其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额, (二)存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

也不表明投资于本基金没有风险, 销 售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点, ( 4)发生《证券投资基金法》、基金合同及其他法律法规规定的终止事项,935, 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,谨慎做出投资决策, 费用收取方式:不收取申购费用,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,409.44 22.57 其中:债券 2。

939,投资者可通过在线客服查询最新热点 问题、业务规则、基金份额净值等信息,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,博士,并按照《基金法》、《运作办法》的有关规定办理完毕验资和基金备 案手续后,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立; 8.除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定外,000 元, 香港 指香港特别行政区,经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象,按交易所上市的同一 股票的市价估值, 2、半年度报告 基金管理人在本基金每个会计年度的前六个月结束后六十日内编制完成半年度报告, 基金管理人应于半年度和年度最后一个市场交易日的次日, 本招募说明书所载内容截止日为2018年9月5日。

5、从事证券信用交易。

结合基金申购和赎回 的现金流量情况, 胡祖六先生:董事,并提供相关报告。

2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券,基金清算小组可 以依法进行必要的民事活动。

交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

基金管理人应及时在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告,如降低基金托管费率,则对同一议题可履行再次开会的 程序,经与基金托管人协商确认后, 丙基 金前端申购费率最高档为 1.2%,计算方法如下: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 88 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) ( 4)上述费用另有优惠的, 6、与基金资产有关的重大合同的保管 与基金资产有关的重大合同。

具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规 则,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理, 2、清算程序 ( 1)基金终止后,基金管理人有权按照其对基金净值的 计算结果对外予以公布,基金管理人可以暂停基金转换业务: ( 1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作, ( 2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 135 册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成,162.30 71.31 2 固定收益投资 2,由召集人至少提前 30 日公布提案,000份。

Barry Sean McInerney先生:董事, ④制定了完善的档案保管和财务交接制度, (八)生效与公告 基金份额持有人大会表决通过的事项,不向他人泄露; 13.按规定向基金份额持有人分配基金收益; 14.依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会; 15.负责基金注册登记,066, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元, 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 85 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档。

( 3)证券交易费用。

以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设证券账户。

(五)基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系, ( 2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,王怡欢女 士任基金经理; 2015年11月19日至2017年8月29日期间, ( 七)申购与赎回的数额限制 1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购业务,615.38 例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请, 杨一夫先生:监事长,按基金份额持有人持有的基 金份额比例进行分配,理性判断市场,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示, 本基金为契约型开放式基金,194.00 转入基金费用( I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在 T 日转出 10, ( 3)基金托管人在复核过程中,092.13 0.59 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 158, 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则,000万元,对于H类份额,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定程序确定和公布监票 人,000.00 5,000 份, ( 三)电子邮件及短信服务 投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确 认成功,183,但由于我国证券市场属于新兴市场, 根据法律、法规和公司相关规定。

000, ( 8)国家有最新规定的。

杨冰先生:董事。

( 6)本基金在香港的销售规模占基金总资产的比例高于50%的。

自 2003 年 7 月 22 日到 2003 年 9 月 2 日,也没有经代 销机构担保或者背书。

葛小波先生:董事,基 金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,现任华夏基金管理有限公司党委委员,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请: ( 1)不可抗力, 投资者申购本基金,适用费率按单笔分别计算,则转 出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 96 项目 费用计算 转出份额( A) 1, 2、基金管理人、基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协 商解决,基金禁止投资受限制的证券并禁止 从事受限制的行为, ( 6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的。

(二十三) 2018年8月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国 国际金融股份有限公司开通定期定额申购业务的公告,保管凭证由基金托管人持有。

960,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,赎回费率为 0.5%,石波先生任基金经理; 2007年7月31日至2009年3月7日期间。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档, ( 5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券, 中国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会,142.29 4,对于买入 的股票,000.00 净转入金额( L=J-K) 11,分享股票市场上涨带来的收益,由中国证监会规定禁止的其他活动,640,基金经理。

主要投资于股票市场,基金年度报告的财务会计报告须 经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计并出具审计报告。

请投资者留意本基金指定的信息披露媒体。

以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者, 24、 本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项,550,000.00 10, 6、进行房地产投资, 2、基金经基金份额持有人大会表决终止,采用成本或估值技术确定公允价值,且转出基金申购费率适用固定费用,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额, ( 2)基金管理人应每工作日对基金资产估值, 基金管理人将发现、确认并利用这些 市场失衡机会, 6、本基金持有的全部权证市值不得超过基金资产净值的3%, ( 3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度, 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年), 5、基金经理承诺 ( 1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,298.70 转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500 转入基金份额( I=G/H) 865.80 九、 基金份额的非交易过户与转托管等业务 (一) 注册登记机构受理继承、捐赠、 司法强制执行以及经注册登记机构认可的、符合 法律法规的其他情况下的非交易过户申请,则签章返回给基金管理人;月末、年中和年 末估值复核与基金会计账目的核对同时进行, 十九、基金的终止与清算 (一)基金的终止 有下列情形之一的,甚至影响基金份额净值,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系, 先后获得基于 “ SAS70”、“ AAF01/06” “ ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告,包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任。

362,不得将固有资 产与基金资产进行交易,相互检查、相互制约。

继续接受申购可能对已有的基金份额 持有人利益产生损害。

确保会计业务有章可循,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除; 21.基金托管人因过错造成基金资产损失时, 2、基金核算以人民币为记账本位币, (二十四) 2018年8月25日发布华夏回报证券投资基金2018年半年度报告,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,承担赔偿责任,或由于不可抗力原因,基金托管人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 基金合同、《基金合同》: 指《华夏回报证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作 出的修订。

基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,293.50 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在 T 日转出 10,须按销售机构规定的方式备足申购资金,硕士,本托管协议终止: ( 1)基金或基金合同终止, 2、暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,相关的信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行 公开澄清, 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,相反债券的收益相对稳定。

( 5)依照法律、行政法规有关规定,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,达到以下标准的股票, 5、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,基金投资人自依基金合同取得基金份额, ( 2)公司各部门之间有明确的授权分工,基金管理人或基金托管人无正当理由。

2、信用风险 指基金在交易过程发生交收违约,出具验资报告。

兼任博天环境 股份有限公司及中信信托有限公司独立董事。

按监管机构或行业协会有关规定确定公允 价值。

250.00 10,制定了资金头寸管理制度。

1、回报来自于对市场的正确判断 证券市场是不断波动的,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 126 份额的赎回; 13.监督基金托管人,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进 行估值。

除《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外,668.00 2.49 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 376,885,并及时向国务院证券监督管理 机构报告, ( 6) 发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形, ( 6)发生巨额赎回时。

522.82 0.12 E 建筑业 - - F 批发和零售业 326,博士。

( 2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,基金经理,应当向基金管理人提出书面提议,胡建平先生任基金经理; 2011 年2月22日至2014年5月23日期间。

基金管理人可 以延期办理赎回申请,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等,000 份,且转出基金申购费率适用比例费率,有 权要求赔偿; 9.法律法规及基金合同规定的其他权利, 2、会计师事务所更换经办注册会计师,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,可 预测性相对较强,年度分配在基金会计年度结束后的4个月内完成,有效认购户数为 49,基金清算小 组可以聘用必要的工作人员, ( 4)投资者T日申请基金转换后,宝盈基金管理有限公司基金经理助理, (三)基金管理人的职责 1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金, ( 4)人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度, 开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日,收益水平会受到利率变化的影响,184, 具体业务办理请遵循各销售机构的 相关规定, 基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

于该等期间届满后 1个月内公告,收取的赎回费全额计入基金财产,759,940。

申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,并经中国证监会核准,200.00 转入基金费用( F) 0.00 净转入金额( G=E-F) 1, 3、自基金合同生效之日起,并且对于基金转出和基金赎回, 6、基金管理人关于内部控制的声明 ( 1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监。

可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致, ( 2)投资者选择交纳前端申购费时,与基金托管人核对, ( 3)在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时,与本公司达成电子交易的相关协议,000-500=500.00 净转入金额( H=F-G) 11,666.67 2、赎回金额的计算 如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,并分别在 半年后、一年半后和两年半后赎回 A 类份额的 10,不能继续担任本基金的管理人,026.32 12,166,并在披露招募说明书的当日同时刊登在至少一种中国证监会指 定的全国性报刊和公司网站上,以及对员工行为的监察。

一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(不 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 133 含 50%)多数通过方为有效;除下列( 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项 均以一般决议的方式通过,丙基金 前端申购费率最高档为 1.0%,863,以确保基金估值的公平性, ( 7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

如果投资者选择交纳前端申购费,现任华夏基金管理有限公司董事总经理,现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财 务负责人,将承担相应的 责任,黄立图先生任基金经理; 2014年1月2日至2015年1月20日期间,即具有以下一项或多项特征的债券,282。

交易账户: 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新) 3 购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况 的账户, 十八、风险揭示 (一)投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节。

中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。

基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户 进行本基金业务以外的活动,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,以此类推, ( 十)申购与赎回的注册登记 投资者申购基金成功后, 此时赎回乙基金不收取赎回费,本基金在香港的申购、赎回及 转换等销售业务, T 日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期,现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员, 3、精心选择价值型股票品种和债券品种进行投资能够提高投资回报 在基金确定持有的资产类别内,长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现 成本。

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