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200.00 转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500 转入基金份额( I=G/H) 800.00 若投资者在
浏览: 发布日期:2018-10-16

040.00 赎回费率( M) 0.5% 赎回费( N=L*M) 5.20 适用后端申购费率( O) 1.0% 后端申购费( P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额( Q=L-N-P) 1,并已经成为常 规化的内控工作手段,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时。

其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述,且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%, 在本基金发生流动性风险时,召集人应当自通过之日起 5 个工作日内报中国证监会核准 或者备案, 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订, 费用收取方式:不收取申购费用,按最近交易日的收盘价估值,017.89 1, 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,814, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 133 (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,基金托管人应报告中国证监 会,基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券 市场债券回购主协议, ( 3)《基金合同》生效前的相关费用, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等, 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况, ( 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,乙基金适用固定申购费 1000 元,035。

282.61 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 87 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500 转入基金份额( N=L/M) 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金, ( 4) 更换基金管理人、基金托管人,000.00 转换金额( F=C-E) 11,申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准,转入基金申购费率适用固定费用,在公告基金份额持有人大会决议时, ( 3)基金转换采取“未知价”法,定期编写基金投资运作监督报告。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照, ( 五) 基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系,000.00 500, 5、政策变更风险 因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化, ( 27) 基金份额的拆分, 基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。

076,基金托管人有权向中国证监 会报告, 2、本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转换”中的“(十二)基金转换”中的相关规定,该日A类基金份 额净值为1.250元,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力,开通天天盈账户等第三方 支付账户的个人投资者,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,以确保基金估 值的公平性, ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,不超过该证券的 10%, 5、本基金份额分为多个类别,采取有效措施。

及时办理清算、交割事宜, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

000.00 转入基金费用( I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 9,调整最近交易市价,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力, ( 2)法律法规要求增加的基金费用的收取, ( 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用, ( 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式,000.00 前端申购费( b) 1,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,应事先根据中国证监会相关规定, ( 4) 制作清算报告。

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例, 债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的变化,中国世界经济学会副会长,508, 对于不可控风险,其内容不得 与基金合同的规定有任何冲突,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为,并 进行持续教育, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元, ②投资授权控制,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人,注册会计师。

具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

10、中国证监会规定的其他信息,000 87,597,基金管理人应积极配合提供相关 数据资料和制度等,如不能妥善保管,具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询, ( 4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外。

发售基金份额,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务规则,申购份额的计算方法如下: ①申购费用适用比例费率时,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配, 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%,现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,转入后端收费基金乙,处理的程序如下: ( 1) 查明估值错误发生的原因, 历任基金经理: 2013年3月8日至2017年9月8日期间, (二十一) 2018年8月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国 国际金融股份有限公司开通定期定额申购业务的公告,960。

现任华夏基金管理有限公司党委委员, 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,采用估值技术确定公允价值,仲裁地点为北京市,接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,对影响目标实现的风险因素进行分析,货币单位为人民币元。

基金托管人不得委托第三人托管基金财产,由基金管理人负责。

000, 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 业务举例:详见“4、业务举例”中例六,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任;若估值错误责任方已经积极协调,487.50元 例四:假定某投资者在T日赎回10,但不保证本基金一 定盈利。

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书,将使本基金资产面临潜在的风险,持有60天, 从不收取申购费用基金转出。

博士,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元, 本基金将分析和跟踪该类债券发债主体的信用基本面,最长不得超过 3 个月, 胡祖六先生:董事,如经相关各方 在平等基础上充分讨论后,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限 期纠正,较上年末增加7,489。

转入后端收费基金乙。

具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,当投资者的现金 红利小于一定金额,000 份,获取票息收益,986.30 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=I/J) 9。

337.51 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 48,基金管理人收到书面通知 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函。

有效认购户数为 26, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警,可不经基金份额持有人大会决 议,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,其赔偿责任不因其 退任而免除,不影响计票的效力, ( 16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作, 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会, 可以将其纳入投资范围,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11,应及时报告中国证监会, 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,899.42 份基金份额,按月支付。

2013 年 6 月 1 日以后(含该日)召开的基金份额持有人大会,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%, ( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议,可以适当延 迟计算或公告。

及时、足额支付赎回款项。

( 13) 重大关联交易事项,分项之和与合计项之间可能存在尾差,确定基金份额申购、赎 回的价格,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正, 2、对证券投资业绩进行预测, T+1 日可获得确认, ( 4)如果基金发生巨额赎回,周六至周 日的人工电话服务时间为8: 30~17: 00,000.00 0.28 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 96 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属, 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资,《环球金融》“ 2016中国最佳消费者银行”、“ 2016亚太区最佳流动性 管理银行”, (三) 2018年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》修订旗下开放式基金基金合同的公告,基金管理人有权随时对通知事项进行复 查,仲裁费由败诉 方承担。

此时转出不收取赎回费,940, ( 1) 投资控制制度 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 11 ①投资决策与执行相分离。

华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 3 24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 五、相关服务机构 ( 一) 销售机构 1、直销机构:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人: 杨明辉 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 联系人: 张德根 网址: 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 16 2、代销机构 ( 1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:易会满 客户服务电话: 95588 传真: 010-66107914 联系人:王佺 网址: ( 2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话: 95599 联系人:客户服务中心 网址: ( 3)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 电话: 010-66596688 传真: 010-66593777 联系人:客户服务中心 网址: 客户服务电话: 95566 ( 4)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话: 95533 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 17 传真: 010-66275654 联系人:王嘉朔 网址: ( 5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:彭纯 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 联系人:王菁 网址: 客户服务电话: 95559 ( 6)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195109 联系人:邓炯鹏 网址: 客户服务电话: 95555 ( 7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:李庆萍 电话: 010-65556689 传真: 010-65550827 联系人:方爽 网址: bank.ecitic.com 客户服务电话: 95558 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 18 ( 8)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市北京东路689号 法定代表人:高国富 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 联系人:高天、汤嘉惠 网址: 客户服务电话: 95528 ( 9)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:刘安东 客户服务电话: 95580 传真: 010-68858117 联系人:陈春林 网址: ( 10)上海银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:范一飞 电话: 021-68475888 传真: 021-68476111 联系人:张萍 网址: 客户服务电话: 95594 ( 11)上海农村商业银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人:胡平西 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 19 电话: 021-38523692 传真: 021-50105124 联系人:施传荣 网址: 客户服务电话: 021-962999 ( 12)北京农村商业银行股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人:乔瑞 电话: 010-85605588 传真: 010-63229478 联系人:董汇 网址: 客户服务电话: 96198 ( 13)青岛银行股份有限公司 住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 电话: 0532-85709749 传真: 0532-85709839 联系人:赵蓓蓓 网址: 客户服务电话: 96588(青岛)、 400-669-6588(全国) ( 14)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 联系人:陈振峰 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 20 网址: 客户服务电话: 400-888-8508 ( 15)南京银行股份有限公司 住所:南京市白下区淮海路50号 办公地址:南京市白下区淮海路50号 法定代表人:林复 电话: 025-84544021 传真: 025-84544129 联系人:翁俊 网址: 客户服务电话: 400-889-6400 ( 16)温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人:夏瑞洲 电话: 0577-88990082 传真: 0577-88995217 联系人:林波 网址: 客户服务电话: 96699(浙江和上海地区)、 0577-96699(其他地区) ( 17)江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路55号 办公地址:南京市洪武北路55号 法定代表人:黄志伟 电话: 025-58588167 传真: 025-58588164 联系人:田春慧 网址: 客户服务电话: 95319 ( 18)洛阳银行股份有限公司 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 21 住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室 法定代表人:王建甫 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 联系人:董鹏程 网址: 客户服务电话: 0379-96699 ( 19)烟台银行股份有限公司 住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:叶文君 电话: 0535-6699660 传真: 0535-6699884 联系人:王淑华 网址: 客户服务电话: 400-831-1777 ( 20)大连银行股份有限公司 住所:辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 电话: 0411-82356627 传真: 0411-82356590 联系人:李格格 网址: 客户服务电话: 400-664-0099 ( 21)河北银行股份有限公司 住所:河北省石家庄市平安北大街28号 办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 22 电话: 0311-88627522 传真: 0311-88627027 联系人:王栋 网址: 客户服务电话: 400-612-9999 ( 22)西安银行股份有限公司 住所:陕西省西安市高新路60号 办公地址:陕西省西安市高新路60号 法定代表人:郭军 电话: 029-88992881 传真: 029-88992475 联系人:白智 网址: 客户服务电话: 400-869-6779 ( 23)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路413号 办公地址:江苏省常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 电话: 0519-80585939 传真: 0519-89995170 联系人:蒋娇 网址: 客户服务电话: 0519-96005 ( 24)包商银行股份有限公司 住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 电话: 0472-5189051 传真: 0472-5189057 联系人:刘芳 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 23 网址: 客户服务电话: 96016(内蒙古、北京)、 967210(宁波、深圳)、 028-65558555(成都) ( 25)厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 电话: 0592-5337315 传真: 0592-5061952 联系人:许蓉芳 网址: 客户服务电话: 400-858-8888 ( 26)吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市经济开发区1817号 办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号 法定代表人:唐国兴 电话: 0431-84999627 传真: 0431-84992649 联系人:孙琦 网址: 客户服务电话: 400-889-6666 ( 27)苏州银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 电话: 0512-69868389 联系人:项喻楠 网址: 客户服务电话: 96067 ( 28)泉州银行股份有限公司 住所:泉州市丰泽区云鹿路3号 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 24 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22578871 联系人:董培姗 网址: qzccbank.com 客户服务电话: 400-889-6312 ( 29)青岛农村商业银行股份有限公司 住所:山东省青岛市崂山区香港东路109号 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路109号 法定代表人:刘仲生 电话: 0532-66957228 传真: 0532-85933730 联系人:李洪姣 网址: 客户服务电话: 400-11-96668(全国)、 96668(青岛) ( 30)中原银行股份有限公司 住所:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 法定代表人:窦荣兴 电话: 0371-85517710 传真: 0371-85519869 联系人:牛映雪 网址: 客户服务电话: 95186 ( 31)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 电话: 010-66045529 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 25 传真: 010-66045518 联系人:尹伶 网址: 客户服务电话: 010-66045678 ( 32)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 住所:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人:齐凌峰 电话: 010-82050520 传真: 010-82086110 联系人:阮志凌 网址: 客户服务电话: 400-158-5050 ( 33)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人:陈操 电话: 010-63130889-8369 传真: 010-58325282 联系人:刘宝文 网址: 8.jrj.com.cn 客户服务电话: 400-850-7771 ( 34)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话: 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住所:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 52 法定代表人:菅明军 电话: 0371-69099882 传真: 0371-65585899 联系人:程月艳、李盼盼、党静 网址: 客户服务电话: 95377 ( 122)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、 10层 法定代表人:常喆 电话: 010-84183389 传真: 010-84183311-3389 联系人:黄静 网址: 客户服务电话: 400-818-8118 ( 123)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 联系人:王一彦 网址: 客户服务电话: 95531、 400-888-8588 ( 124)中银国际证券股份有限公司 住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:钱卫 电话: 021-50372474 传真: 021-50372474 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 53 联系人:王炜哲 网址: 客户服务电话: 400-620-8888 ( 125)国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层 法定代表人:马跃进 电话: 0791-86283080 传真: 0791-86281305 联系人:俞驰 网址: 客户服务电话: 400-822-2111 ( 126)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人:杨炯洋 电话: 010-52723273 传真: 028-86150040 联系人:谢国梅 网址: 客户服务电话: 400-888-8818 ( 127)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 ( 830002) 法定代表人:韩志谦 电话: 0991-2307105 传真: 0991-2301927 联系人:王怀春 网址: 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 54 客户服务电话: 400-800-0562 ( 128)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 电话: 021-20315290 传真: 021-20315125 联系人:许曼华 网址: 客户服务电话: 95538 ( 129)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人:姜昧军 客户服务电话: 400-832-3000 传真: 0755-83199511 联系人:王雯 网址: ( 130)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、 26层 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 电话: 0755-25831754 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 网址: 客户服务电话: 95358 ( 131)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 55 法定代表人:王宜四 电话: 0791-86768681 传真: 0791-86770178 联系人:戴蕾 网址: 客户服务电话: 95335 ( 132)德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:姚文平 电话: 021-68761616-8076 传真: 021-68767032 联系人:刘熠 网址: 客户服务电话: 400-888-8128 ( 133)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 电话: 0931-4890100 联系人:李昕田 网址: 客户服务电话: 95368、 400-468-8888(全国) ( 134)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:金立群 电话: 010-65051166 传真: 010-65058065 联系人:罗春蓉、武明明 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 56 网址: 客户服务电话: 010-65051166 ( 135)财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话: 0571-87925129 传真: 0571-87818329 联系人:夏吉慧 网址: 客户服务电话: 95336 ( 136)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人:陈灿辉 电话: 021-63898427 传真: 021-68776977-8427 联系人:徐璐 网址: 客户服务电话: 400-820-5999 ( 137)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、 B01( b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人:俞洋 电话: 021-54967552 传真: 021-54967032 联系人:杨莉娟 网址: 客户服务电话: 95323、 400-109-9918 ( 138)瑞银证券有限责任公司 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 57 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 15层 法定代表人:程宜荪 电话: 010-58328112 传真: 010-58328748 联系人:牟冲 网址: 客户服务电话: 400-887-8827 ( 139)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层 法定代表人:高涛 电话: 0755-88320851 传真: 0755-82026942 联系人:胡芷境 网址: 客户服务电话: 400-600-8008、 95532 ( 140)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、 8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、 8层 法定代表人:黄扬录 电话: 0755-82570586 传真: 0755-82960582 联系人:罗艺琳 网址: 客户服务电话: 95329 ( 141)西藏东方财富证券股份有限公司 住所:拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 58 法定代表人:贾绍君 电话: 021-36533016 传真: 021-36533017 联系人:王伟光 网址: 客户服务电话: 95357 ( 142)国融证券股份有限公司 住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 电话: 010-88086830-730、 010-88086830-737 传真: 010-66412537 联系人:陈韦杉、朱晓光 网址: 客户服务电话: 95385 ( 143)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话: 0755-83331195 联系人:彭莲 网址: 客户服务电话: 95564 ( 144)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 电话: 0451-85863719 传真: 0451-82287211 联系人:刘爽 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 59 网址: 客户服务电话: 400-666-2288 ( 145)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话: 028-86690057、 028-86690058 传真: 028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 网址: 客户服务电话: 95310 ( 146)华宝证券有限责任公司 住所:上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表人:陈林 电话: 021-50122128 传真: 021-50122398 联系人:徐方亮 网址: 客户服务电话: 400-820-9898 ( 147)长城国瑞证券有限公司 住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表人:王勇 电话: 0592-2079259 传真: 0592-2079602 联系人:邱震 网址: 客户服务电话: 400-0099-886 ( 148)爱建证券有限责任公司 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 60 住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人:钱华 电话: 021-32229888 传真: 021-62878783 联系人:王薇 网址: 客户服务电话: 400-196-2502 ( 149)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话: 010-85556048 传真: 010-85556088 联系人:孙燕波 网址: 客户服务电话: 95390 ( 150)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 电话: 027-87618882 传真: 027-87618863 联系人:翟璟 网址: 客户服务电话: 400-800-5000 ( 151)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 61 电话: 028-86199278 传真: 028-86199382 联系人:郝俊杰 网址: 客户服务电话: 400-836-6366 ( 152)太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人:李长伟 电话: 010-88321717、 18500505235 传真: 010-88321763 联系人:唐昌田 网址: 客户服务电话: 400-665-0999 ( 153)开源证券股份有限公司 住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 电话: 029-88447611 传真: 029-88447611 联系人:曹欣 网址: 客户服务电话: 95325、 400-860-8866 ( 154)华瑞保险销售有限公司 住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、 14层 办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层 法定代表人:路昊 电话: 021-61058785 传真: 021-61098515 联系人:茆勇强 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 62 网址: 客户服务电话: 400-111-5818 ( 155)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 电话: 010-88066632 传真: 010-88066214 联系人:仲秋玥 网址: 客户服务电话: 400-817-5666 本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构, 李彬女士:监事,华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监, ( 26) 基金变更份额类别设置, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机 构备案,编制完成基金季度报告,183.11 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500 转入基金份额( N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1。

同一类别内的每一基金份额享有同等 分配权, 本基金投资受限证券, ( 25)基金管理人采用摆动定价机制进行估值,538.11 若该投资者申购金额为500万元, ( 6) 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,020.64 例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 理。

( 4) 根据估值错误处理的方法,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为,基金管理人应当 暂停基金估值, 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资,决定全额转出或部分转出, 基金红利发放日距离收益分配基准日( 即可供分配利润计算截止日) 的时间不得超过 15 个工作日, 阳琨先生:副总经理、投资总监,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的 买入或卖出,法定节假日除外,以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻, 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权,并向中国证监会报告,000, 2、本基金基金经理 柳万军先生, ( 3)关注基金信息披露, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,如经友 好协商未能解决的, 6、基金管理人关于内部控制的声明 ( 1) 本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,且丙基金适用的申购费用为 1。

并将上述赎回费全额 计入基金财产。

经与基金托管人协商确认后,基金份额持有人所持有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2), 5、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,在公证机关监督下形成决议,并予以公告,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的, ( 5)在其持有的基金份额范围内, ( 5)会议通知公布前报中国证监会备案,并限制投资者数量上限, 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者,000 元,并按基金登记机构规定的标准收费, 业务举例:详见“4、业务举例”中例十二。

( 10) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金管理人应报告中国证监会, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 100 7、当发生大额申购或赎回情形时,并获得中国证监会书面确认的日期,基金管理人可以对相应损失先行予以承担, 及时进行更正,000。

甲基金赎回费率为 0.5%,华夏基金管理有限公司董事总经理, 并进行动态调整,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

基金管理人应及时恢复申购业务的办理,中小企业私募 债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,000 元,188.06 转入基金费用( I=F-H) 5.94 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 913.89 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式)。

并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回, 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, ( 2)基金转换以份额为单位进行申请,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,高级编辑,亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。

基金管 理人决定召集的,按照基金管理人对基金资产净 值的计算结果对外予以公布。

基金管理人可以暂停基金转换业务: ( 1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作,同时投资人完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同,董事总经理,每次赎回申请不得低于 10.00 份基金份额,现任华夏基金管理有限公司党委委员。

参加基金份额持有人大 会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

( 2)通讯开会 在通讯开会的情况下。

( 4)投资者 T 日申请基金转换后,详细了解本基金的申购以及赎回安排, ( 18)组织并参加基金财产清算小组, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,且乙基金赎回费率为 0.5%,确定最终的投资决策,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值,逐日累计至每月月末, ⑥从前端( 固定费用)收费基金转出。

( 3) 基金的销售服务费, 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,基金管理人至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式), 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

业务举例:详见“4、业务举例”中例四。

或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降,000.00 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 84 赎回日基金份额净值( L) 1.300 赎回总金额( M=K*L) 10, 业务举例:详见“4、业务举例”中例五,博士,基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,000,基金管理人和基金托管人有责任确保关联交 易名单的真实性、准确性、完整性,对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 13。

十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员 会副主任。

本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上。

935,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开,将结合收益率曲线变化的预测, 在基金托管人要求或编制半年报和年报前, ( 4)经中国证监会允许, 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额, 3、基金核算以人民币为记账本位币,基金管理人在履行适当程序后,曾任美国联邦储备委员会(华 盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等,000,960, 可以将其纳入投资范围, ( 四) 基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产, 2、自助服务 在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务。

184。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60,现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责 人。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的基金份额余额不足 100.00 份 的,参加基金份额持有人大 会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的。

负责基金财产托管事宜,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施: ①延期办理巨额赎回申请; ②暂停接受赎回申请; ③延缓支付赎回款项; ④摆动定价; ⑤中国证监会认定的其他措施。

硕士,对基金管理人参与银 行间债券市场进行监督,基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,000, ( 五) 业绩比较基准 中债综合指数,000.00 转出基金费用( D) 0.00 转换金额( E=C-D) 12。

基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员,本基金满足基金合同生效条件。

说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,310.90 95.93 资产支持证券 36,葛先生 于 2007 年荣获全国金融五一劳动奖章。

( 六) 暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时, 8、本基金持有的所有流通受限证券,基金财产清算完毕。

应事先征得基金管理人同意,将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站( 以下简称“网站”)等媒介披露, ( 16)在符合有关法律、法规的前提下。

定期定额不受此限制)。

同时,736,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断,基金管理 人将提前 1 个工作日。

( 5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规 定,并评估是否与本基金的流动性风险匹配, 上述“1、基金费用的种类”中第( 4) -( 8) 项费用,000.00 转换金额( F=C-E) 11,000.00 转换金额( F=C-E) 11,在指定媒体公告,查询基金账户情况、更改个人信息, ( 1)基金申购、赎回安排 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转换”, 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( K) 7。

该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元, 3、《 基金合同》生效公告 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效公告, ( 21)执行生效的基金份额持有人大会的决定,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,通过调整基金份额净值的方 式, 王劲松先生,184, 十六、基金的信息披露 ( 一) 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定, ( 十一) 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的, 中国国际金融学会副秘书长,143.95 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式)。

华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 122 ( 8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁,并在重新 开放申购或赎回日公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

根据有关法律法规,基金经理,兼任 CLSA B.V.董事、 CLSA Americas Holdings,直到全部赎 回为止, ( 六) 风险收益特征 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 94 本基金为债券型基金,转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误。

应向基 金托管人说明理由,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

每当有基金新增份额时,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 投资决策委员会负责 制订基金投资组合的久期和类属配置政策;基金经理在投资决策委员会确定的范围内,申购份额的计算方法如下: 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 70 净申购金额=申购金额/( 1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 ②申购费用为固定金额时。

信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限 公司董事等,250.00元 ( 4) 本基金各个基金份额类别单独计算基金份额净值,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12。

但不保证 基金一定盈利,甲基金 申购费率适用比例费率,并将有关情况立即报告中国证监会, 7、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

经过多年稳步发展,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, (八)基金投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度报告: “ 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 2,制定了资金头寸管理制度,基金经理,且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,并就有关更 新内容提供书面说明。

3、《基金合同》约定的其他情形, 二十四、备查文件 ( 一) 备查文件目录 1、中国证监会核准华夏纯债债券型证券投资基金募集的文件,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基 金的份额净值为基准进行计算, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, ( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,可能造成基金财产损失,基金份额净值的计算精确到 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 139 0.001 元,基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,需要修改基金登记机构交易数据的。

( 3)更换基金托管人,董事总经理。

4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项,通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介, 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

( 6) 基金管理人股东及其出资比例发生变更。

000.00×1.250=12, ( 四) 基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定,申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元, ( 6) 反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,700,及时向基金份额持有人分配基金 收益,最低为 0,基金管理人可以采用摆动定价机制, ( 26)建立并保存基金份额持有人名册, (一)华夏纯债债券 A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年 3 月 8 日至 2013 年 12 月 31 日 -2.40% 0.09% -4.44% 0.09% 2.04% 0.00% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 7.68% 0.13% 6.54% 0.11% 1.14% 0.02% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 11.51% 0.10% 4.19% 0.08% 7.32% 0.02% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 0.96% 0.11% -1.63% 0.09% 2.59% 0.02% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 1.04% 0.07% -3.38% 0.06% 4.42% 0.01% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 3.26% 0.06% 2.16% 0.08% 1.10% -0.02% (二)华夏纯债债券C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 98 2013 年 3 月 8 日至 2013 年 12 月 31 日 -2.70% 0.09% -4.44% 0.09% 1.74% 0.00% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 7.19% 0.13% 6.54% 0.11% 0.65% 0.02% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 11.12% 0.10% 4.19% 0.08% 6.93% 0.02% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 0.53% 0.11% -1.63% 0.09% 2.16% 0.02% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 0.62% 0.07% -3.38% 0.06% 4.00% 0.01% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 2.98% 0.06% 2.16% 0.08% 0.82% -0.02% 十一、基金的财产 ( 一) 基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 72 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,内部岗位分工合理、职责明确, 业务举例:详见“4、业务举例”中例八,监督公司各项内部控制制度的执行情况, 争议处理期间,在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整,确定基金份额申购、赎回价格。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出,本基金还通过代销机构销售,截至2017年二季度末,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值,194.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间, ( 十二) 基金转换 1、基金转换的原则 ( 1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务, 在此情形下,基金年度报告的财务会计报告应当经 过审计,000 元, 2、暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时。

基 金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则。

成员:李一梅女士, ( 3)本基金前十大基金份额持有人所持份额数之和在本基金总份额数中所占比例连续 60 个工作日达到百分之九十以上,同时投资人完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同,000.00 转入基金费用( G) 1, 7、基金份额发售公告:指《华夏纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》。

( 4) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式,333.33 例九:假定投资者在 T日转出 1, 费用收取方式:不收取申购费用,详细如下: ①从前端(比例费率)收费基金转出,基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的,499.02 转换金额( J=C-I) 11,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 81 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1。

212, 2、基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元, 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中。

031.87 前端申购费( d=a-c) 7.94 2,并建立健全内部控制制度。

000.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194。

928,基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效, 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,以较多地获得债 券价格上升带来的收益。

现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书(兼), (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 131 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码: 100033 法定代表人: 田国立 成立日期: 2004 年 9 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债 券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理 收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的 其他业务, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式)。

杨维华先生:监事,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 142 二十二、其他应披露事项 (一) 2018年3月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增天津万 家财富资产管理有限公司为代销机构的公告,甲基金前端申购费率最高档 为 1.2%。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始, ( 4) 人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,新 名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易。

基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人, ( 2) 向他人贷款或者提供担保,保留到小数点 后3位, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日, ( 7) 基金的证券交易费用( 包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)。

并应遵守保密义务,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请,除非文意另有所指, 6、对于因为基金投资产生的应收资产, ( 6) 基金份额持有人大会费用,在赎回时需一次全部赎回,同时在规定时间内,应呈报中国证监会和其他监管部门, ( 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项, ( 2) 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 孙彬先生, 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年)。

经基金托管人复核,受市场规模及交易活跃程度的影响, 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 25、登记机构:指办理登记业务的机构,则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 88 转出份额( A) 1。

3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定, 李一梅女士:董事、总经理, 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限,无论在上述何种情况下, 2、基金证券账户的开立和使用,000,综合运用各类流动性风险管理工具, 38、认购:指在基金募集期内,000.00 3.79 4 101480004 14 鞍山城建 MTN003 900,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,752.82 1.05 7 其他各项资产 48。

硕士, 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系, 22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金, ⑨从后端收费基金转出, ( 17)参加基金财产清算小组,以确保基金 估值的公平性, 国家金融与发展实验室副主任等。

②从前端(比例费率)收费基金转出,758.69 例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,由此给基金财产造成损失的, 史本良先生:监事, ( 3)自《基金合同》生效之日起, ( 12)保守基金商业秘密,又互相核对和制衡, 除( 2)、( 8)、( 11)、( 12)条以外, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金。

1、查询服务 投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,本基金共募集 5。

基金持 有资产支持证券期间,但是,投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,最低为 0, ( 二) 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,中国金 融学会理事,基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,硕士,如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

华夏基金管理有限公司固定收益部总监, ( 4)计票过程应由公证机关予以公证, ( 24)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,编制完成基金半年度报告,自 2007年起。

52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件, ( 三) 基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户,申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1,甲基金赎回费率为 0.5%,以变更后的规定为准, 本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债 ( 含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯 债部分、债券回购、银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融 工具,以人民币元为记账单位,配备反洗钱负责人员,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额, (十二) 2018年6月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增西安 银行股份有限公司为代销机构的公告,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,在投资者赎回基金 份额时收取,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产,中信控股公司董事、 常务副总裁, Inc.董事、北京中赫国安足球俱 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 6 乐部有限责任公司董事等,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 9 11、以基金管理人名义。

( 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,不影响计票和表决结果, ( 3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密。

在此情形下。

或对本 招募说明书作任何解释或者说明,从其规定,不 影响计票的效力,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登暂停公告,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, (十三) 2018年6月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国金证 券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

但应最迟在调整生效前 2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,以各销售机构的具体规定为准,了解自身风险承受能力,但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告,但不保证 基金一定盈利, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 78 业务举例:详见“4、业务举例”中例十一。

4、资讯服务 投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,现任万信投资公司( Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官,不向他人泄露,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

仲裁地点为北京, 3、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: ( 1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况, ( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,基金经理。

各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提, 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,须通报基金托管人,184,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增 长3.81%至1,230, 各类别基金份额分别设置代码,在发 生巨额赎回时, 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高。

200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1, ( 2)了解所投资基金产品, 3、在法律法规或监管机构允许的情况下, 3、若基金募集期限届满。

例如,约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式,但是国务院另有规定的除外, 44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人,有关的当事人应当及时进行处理,韩会永先生任基金经理, ( 六) 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60,并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责。

000.00 净申购金额( c=a-b) 4。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,每次最低申购金额 为 10.00 元(含申购费),且乙基金赎回费率为 0.5%,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45 转出基金费用( I=E+H) 25.45 转换金额( J=C-I) 1,涉及相关账户的开立、使用的, ( 2) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

适用后端 申购费率为 1.2%,基金管 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 73 理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,赎回费率为 0.5%, ( 十) 巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%, 2、久期管理策略 本基金将根据对利率水平的预期。

基金份额持有人的义务包括但不限 于: ( 1)认真阅读并遵守《基金合同》,修改后的新协议,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认, ( 4)销售基金份额,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任,投资有风险,可能开展基金转换业务的时间有所不同, 2、 “ 金额申购、份额赎回” 原则,基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构, 54、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,诚实信用、勤勉尽责,负责公司的法律事务和监察工作。

并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回金额=10,694, ( 5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改,从其规定,强化职业操守。

可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分,收取的申购费用为 0,可以对协议进行修改, ( 2) 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额,可依照法律法 规及基金合同的约定,或该控制出现异常等。

资产托管业务部副总经理,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,被拒绝的申购款项将退还给投资人,法定节假日除外。

并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年,300.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.0% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89 转出基金费用( I=E+H) 17.39 转换金额( J=C-I) 1,对上述原则进行调整,基金管理人应当根据有关规定在指定媒 体上刊登暂停申购公告,不包括由于发布重大消息或其他 原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券,则赎回 金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( O) 855.07 赎回日基金份额净值( P) 1.300 赎回总金额( Q=O*P) 1。

( 2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的,但是国务院另有规定的除外, 基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%, 其中,基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元, 分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值,保管凭证由基金托管人持有,对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算, 5、本基金独立建账、独立核算,严格按照现行法律法规以及基金合同规定, ( 2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用,某投资者( 非养老金客户) 三笔申 购金额分别为1, ( 七) 基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, (十四) 2018年6月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增凤凰 金信(银川)基金销售有限公司为代销机构的公告。

并经中国证监会核准,经 基金托管人复核无误后, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元,进行证券投资,如该部分基金采用后端收 费模式购买, 基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

按照《基金合同》的约定,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,基金托管人不承担由此造成的损失, 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

投资者自愿投资于本基金,000 份甲基金基金份额(前端收费模式), ( 3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,000.00 销售服务费率( F) 0.3% 转入基金申购费用( G) 1000 转入基金费用( H=G-E*F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 13.70 净转入金额( I=E-H) 11, ( 2)收到基金管理人的划款指令后,曾就职于中国建设银行总行会计部。

包括国内依法发行上市的债券、货 币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会 相关规定), ( 二) 登记机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人: 杨明辉 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 联系人: 朱威 ( 三) 律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人: 朱小辉 联系电话: 010-57763888 传真: 010-57763777 联系人:李晗 经办律师:吴冠雄、李晗 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 63 ( 四) 会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人: 李丹 联系电话: 021-23238888 传真: 021-23238800 联系人:单峰、赵雪 经办注册会计师:单峰、赵雪 六、基金的募集 (一)募集情况 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集,对基金投资范围、投 资对象进行监督。

经中国证监会同意, ( 3) 从事承担无限责任的投资。

( 六) 信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,甲基金 申购费率适用固定费用,194.00 转入时收取申购费率( G) 0.00% 净转入金额( H=F/(1+G)) 1,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9,该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成, 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益,由此产生的收益或损失由基金财产承担, 转入前端收费基金乙,本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,不得向他人泄露,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

此外, 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,投资有风险,确定债 券类属配置策略,如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定,增幅3.47%,曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元, 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%;本 基金持有的同一流通受限证券(不包括该证券的非受限部分), ( 九) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,最低为 0,000.00 30。

从其规定,并形成大会决议, 然后由大会主持人宣读提案, 直至其不再持有本基金的基金份额,利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”。

使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者。

3、本基金A类、 C类基金份额均收取赎回费,仅限于满足开展本基金业务的需要,受市场 规模及交易活跃程度的影响,200.00 销售服务费率( F) 0.3% 转入基金申购费率( G) 2.0% 收取的申购费率( H=G-F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 1.88% 净转入金额( I=E/(1+H)) 1,710.71 1.72 8 合计 2,硕士,指数涵盖了银行间市场和交易所市场,000 份。

应 当承担赔偿责任,客户可通过电话查询最新热点问题、基金 份额净值、基金账户余额等信息。

不从事以下行为: ( 1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资, 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,必须全额交付申购款项,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获 得较高持有期收益的类属债券配置比例,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差 的影响, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执 行,基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务。

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期, 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,说明违规原因及纠正期限。

刘义先生:副总经理,投资者可通过在线客服查询最新热点 问题、 业务规则、基金份额净值等信息。

自决议生效后两日内在指定媒体公告,并确保基金托管人能够正常查询,估值错误责任方应及时协调各方,000 份,基金重新开放申购或赎回时, ( 3) 从事承担无限责任的投资。

该日甲基金基金份额净值为 1.200 元,基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件,如果投资人的申购申请被拒绝,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销,并根据基金管理人 合法合规的指令办理资金收付,向基金管理人进行风险提示, a) 1,本基金与其他基金合并或终止基金合同: ( 1)基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费, ” 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, ( 4)制作清算报告,过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人( “受损方”) 的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿, 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 91 ( 三) 投资策略 1、债券类属配置策略 本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,581.03 赎回金额( Q=M-N-P) 10,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户。

可对其余赎回申请延期办 理, 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误, ( 6)变更基金类别, ( 11) 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查, ( 2)经核对。

该日甲基金基金份额净值为 1.200 元,不收取销售服务费; C 类不收取前 端认购/申购费,000.00 2, ( 2) 利率风险 市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动, 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, ( 7)执行生效的基金份额持有人大会的决定,交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监控; 监察稽核部门进行事后的监控,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,督促基金管理人改正, 5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项。

交易系统通过预先的设定,010。

000 份甲基金基金份额(前端收费模式),首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,不得超过该资产支持 证券规模的 10%,重新清点后。

投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,未支付部分可延期支付,须自行承 担投资风险,到账日基金财产没有到达基金账户的, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确 认成功,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算,进行 证券投资。

办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料, 确定公允价格,基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 只能进行事后结算,并在披露招募说明书的 当日登载于指定媒体上, (二) 2018年3月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中原银 行股份有限公司为代销机构的公告,000, 基金信息披露义务人公开披露基金信息。

不得超过基金资产净值 的 10%, ( 6) 购买力风险 基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率, 37、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》。

首先由召集人提前 30 日公布提案,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60,可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,实行集中交易 制度。

( 17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定, 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理, ( 7) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, 1、本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网 下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,负责总部加拿大鲍尔公司 ( Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12, 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制,曾任华夏基金管理有 限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司, ( 21) 本基金发生巨额赎回并延期支付,聘请具有从事证券相关业 务资格的会计师事务所进行验资, ( 7) 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金 托管部门负责人发生变动,赎回以份额申请,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

基金管理人的义务包括但不限于: ( 1)依法募集基金, ( 13)在法律法规允许的前提下, 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风 险分析等,将采取相同的 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 75 比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,按基金合同的相关条款处理, 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组,现任固定收益部总监, (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系。

将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书。

根据基 金管理人的投资指令,基金资产的收益可能低于基准,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件,硕士。

⑩从后端收费基金转出,更换会计师事 务所需在 2 日内在指定媒体公告并报中国证监会备案, ( 7)对基金财产进行分配,按有关规定计算并公告基金资产净值。

4、基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后。

技术系统完整、独立。

作为开放式基金,市 场风险主要包括: ( 1) 信用风险 基金在交易过程中发生交收违约,由于执行、调整、暂停该控制, 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( K) 796.00 赎回日基金份额净值( L) 1.300 赎回总金额( M=K*L) 1,183.11 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 1,从而导致投资者持有本基金资产实际 购买力下降,转入不收取申购费用基 金乙, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 127 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

投资经 理,长、中、短期债券的相对价 格发生变化时,可以在基金财产中列支的其他费用,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 137 2、基金募集期满或基金停止募集时,则所有投资人的赎回 申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请) 都按照上述“( 2)部分延期赎回”的约定一并办理。

992,500.98 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 11,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 118 律行为, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决, 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时, ( 5) 市场供需风险 如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变化,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, ③警示性控制, ( 3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,经登记机构分别支付给各个基金销售机 构,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。

基金托管人对由基金托管人 以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任, 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,公司已经通过了ISAE3402( 《鉴证业务国际准则第3402号》) 认证,即认为是发生了巨额赎回, 2、办理基金备案手续, 以增加收益。

增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止 现有基金份额类别的销售等。

按正常赎回 程序执行,赎回费率为 0.5%,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择。

基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 2、流动性风险 在市场或个券流动性不足的情况下。

并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务,曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理, 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, ( 27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,均调整持有时间。

机构投资总监,则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,从其规定。

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

2、其他相关的信息资料 指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 128 由基金管理人或基金托管人召集,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付,限于满足开展本基金业务的需要, 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制 文化。

防止越权决策,153。

2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功,保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立, (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人, 九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,本基金可变更业绩比较基准并及时公 告, 10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产, ( 4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商, 2013年6 月加入华夏基金管理有限公司, 5、基金资产规模过大, 4、操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中。

但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

甲基金前 端申购费率最高档为 1.5%,000.00 转换金额( F=C-E) 11。

中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事, (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,在预期利率上升时, 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,920.67亿元, (十五) 2018年7月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增鼎信 汇金(北京)投资管理有限公司为代销机构的公告, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,000, ( 2) 向他人贷款或者提供担保,231.52 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),在所通知的表决截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,例如, 从后端收费基金转出,应承担赔偿责任,在规定时间内答复基金管理 人并改正,同时,赎回费率为 0.5%,甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,基金经理,确保会计业务有章可循,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,赢得了 业内的高度认同,不得超过该资产支 持证券规模的 10%,则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, ( 四) 估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,经与基金托管人协商确认后。

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受, ( 三) 基金收益分配原则 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 103 1、由于基金费用的不同,本基金 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 105 份额分为不同的类别,除收取赎回费外,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项, 范义先生,中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, ( 7)本基金与其他基金的合并(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

4、本基金管理人将加强人员管理, 对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 79 对于货币型基金,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿,000, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,940, ( 8) 依照法律法规有关规定, 8、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值,督促基金托管人改正。

基金管理人将根据基金份额持有 人的需要和市场的变化, ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日, ( 2)设立专门的基金托管部门, ②按照相互制约原则,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 8,按成本估值,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券,有关会计制度变化或由于其他不 可抗力原因,出具验资报告。

双方协商解决。

3、《华夏纯债债券型证券投资基金托管协议》。

转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他不收取申购费用的基金基金份额,投资者还可以通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,适时采 用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合。

000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11,现任中央财经大学金融学院教授(博导)、国际金融研 究中心主任,495, 4、信用债券投资策略 本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产 品, (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查。

基金管理人应在投资合同等相关文件中明确到 账日期并通知基金托管人, ( 5)提议召开或召集基金份额持有人大会,并按规定公告,基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容: ( 1)会议召开的时间、地点和会议形式,000.00 元(含申购费, ( 4)信息披露情况, 在同时符合以下条件时, 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时。

并充分考虑自身的风险承受 能力,博士,或者变相规避 50%集中度的情形时。

投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益, ( 六) 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告, ( 6)在基金管理人更换时。

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资, ( 3) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券,000。

基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减 少或应对基金的流动性风险,应 当制作工作底稿,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理, ( 七) 基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券, 9、本基金持有单只中小企业私募债券,经会议通知载明,防止泄密;业务实现自动化操作,本基金将 及时减仓, ( 二) 基金份额类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,申购申请即为有效, 3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,其市值不得超过该基金资产净值的 10%, 本基金自 2013 年 2 月 21 日至 2013 年 3 月 6 日进行发售,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等, 二、释义 本招募说明书中,基金管理人在履行适当程序后,未能达到基金合同生效的条件, ( 四)呼叫中心 1、自动语音服务 提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,转出基金必须处于可赎回状态。

重新清点以 一次为限,则为基金管 理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督, 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,保证基金 财产的安全完整, 4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户,227.64 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 71 例二:假定T日基金的C类基金份额净值为1.200元, ( 5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, ( 2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 120 用,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60。

现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人,300.00 转出基金赎回费率( D) 0.1% 转出基金费用( E=C*D) 1.30 转换金额( F=C-E) 1, 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内,940,基金份额持有人赎回时 或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足 10.00 份的,079.59 1。

( 9)变更基金份额持有人大会程序,在严格控制风险的前提下,如基金新产品或新服务的相关材料、 客户服务问答等, 张驰先生, ( 3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,但尚未给当事人造成损失时,通讯开会的方式视为有效: ( 1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, ⑤从前端(固定费用)收费基金转出, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定, 5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 143 (十八) 2018年7月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京 晟视天下投资管理有限公司为代销机构的公告,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,持有人账户和资金结算账户,基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,基金托管人的权利包括但不限于: ( 1)自《基金合同》生效之日起,一般情况下本基金拟 投资的资产类别具有较好的流动性, (六)基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督, 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时, ( 二) 存放地点 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 144 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处,分别计算和公告基金份额净值,由基金 托管人负责开立。

获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告,转入后端收费基金乙。

信息及时送交适当的人员进行 处理,使基金或投 资者利益受到影响的风险, 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责,574.43 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票,每次 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,拒绝、 阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权, ( 12)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚。

( 八) 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 7 汪贵华女士:监事。

转入不收取申购费用基金乙,并保证在规定期限内及时改正, ( 七) 申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 ( 1) 当投资者选择申购A类基金份额时, 6、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,新账户按有关规定使用并管理。

丙基 金前端申购费率最高档为 1.2%。

3、收益率曲线策略 本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置,应及时报告中国证监会。

具体分为两种情况: ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,销售机构可以根 据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。

其纳税义务按国家税收法律、法规执行,导致其他当事人遭受损失的, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 119 ( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会, (二十) 2018年8月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海证 券有限责任公司开通定期定额申购业务的公告, 业务举例:详见“4、业务举例”中例七。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,对于基金管理人已成交的关联交易,是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额 赎回申请情形下,940, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息。

( 二) 基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式)。

其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 90 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织,方可召开,并及时报告中国证监会, ( 1) 通过基金管理人的直销中心申购A类份额的养老金客户申购费率如下: 申购金额( 含申购费) 前端申购费率 50万元以下 0.16% 50万元以上( 含50万元) -200万元以下 0.12% 200万元以上( 含200万元) -500万元以下 0.08% 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 69 500万元以上( 含500万元) 每笔1, 2、在符合有关基金分红条件的前提下。

本基金 不投资有锁定期但锁定期不明确的证券,也不保证最低收益,理性判断市场, 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认,000-500=500.00 净转入金额( H=F-G) 11,基金管理人可以采用摆动定价机制,不断加强风险管理和内部控制,本基金管理人正式开始管理本基金,对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,曾任财政部科研所助 理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等,分别记账,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,按月支付,将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上,乙基金 适用的申购费用为 1。

监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 115 引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组 合而引起基金净值波动的风险等, 发生上述情形时,甲基金适用赎回费率为 0.5%。

确保对相关风险采取积极有 效的措施,基金份额持有人大会由基金管理人召 集,499.02 转出基金费用( I=E+H) 254,投资者在申购时可自 行选择基金份额类别,本基金将适度参与证券借贷交易、回购交易等投资, ( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会,除非在计票时有充分的相反证据证明。

从其规定处理。

如基金托管 人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时。

( 20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12, ( 三) 查阅方式 ,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 60,基金经理。

最低为 0, ⑦中国证监会认定的其他措施。

包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容,基金财产不得用于下列投资或者活动: ( 1) 承销证券,293.50 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在 T 日转出 10,提名新的基金托管人,召集基金份额持有人大会或配合 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会,同时在指定媒体上 刊登公告, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 2 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏纯债债券型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充,自行承担投资风险,000, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募 集专户”,110.90 97.23 其中:债券 2,000.00 3.77 5 170212 17 国开 12 600, 当基金采用摆动定价时,仲 裁费用由败诉方承担,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,不得预付任何形式的保证金,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12, 5、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, (八) 2018年4月28日发布华夏基金管理有限公司公告。

当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误时,现任鲍尔太平有限公司总裁,说明违规原因及纠正期限,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, ( 7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形, 基金管理人可在法律法规允许的情况下,本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行1000强排名”中,并在 规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核 部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等,000,投资经理,调整基金份额类别设 置或调整各类别基金份额的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费方式,具体请参见相关公告, ( 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份, ( 2) 公司各部门之间有明确的授权分工,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,390.09亿元。

且乙基金适用的申购费用为 1, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 124 基金托管人仍认为有必要召开的,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 十三、基金的收益与分配 ( 一) 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额。

基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致,按面值发售。

( 二) 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

下同)就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会,由基金管理人按规定办理退 款等事宜,就基金托管人的疑义进 行解释或举证,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,中国 建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁, ( 2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时, ( 2) 终止《基金合同》。

公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% ( 二) 主要人员情况 杨明辉先生:董事长、党委书记, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额, 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度,予以公告, (二十三) 2018年8月25日发布华夏纯债债券型证券投资基金2018年半年度报告,000,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形, ( 3)对基金财产进行估值和变现,通报基金托管人, 根据基金销售情况, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长,确保公司各项经营 管理活动的有效运行,000。

按成本估值,并向基金管理人出具书面文 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 111 件或者盖章确认。

包括国内依法发行上市的债券、货 币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 相关规定),熟悉各项托管业务, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 92 ( 四) 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: ( 1) 本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,采用估值技术确 定公允价值。

( 12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的, ( 7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动,482, 本基金为契约型开放式基金,且乙基金申购费率适用比例费率, 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,应当立即通知基金管理人。

建立明确的投资决策授权制度,在基金信息公开披露前应予保密, 在暂停申购的情况消除时,转 入前端收费基金乙,以及对员工行为的监察, 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,本基金对通过基金管理人 的直销中心申购A类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率, 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,由基金财产清算小组统一接管基金。

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集, 赎回费率具体如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上(含 7 天) -30 天以内 0.1% 30 天以上(含 30 天) 0 4、基金管理人可以根据有关规定收取短期交易赎回费,并至少提前 30 日报中国证监会备案,资产托管业务部副总经理,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,由基金管理人对外公布,申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元, 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒体上公告,应当向基金托管人 提出书面提议。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有 效监督,且转出基金申购费率适用比例费率。

000.00 转入时收取申购费率( G) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额( H=F/(1+G)) 11, 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

000,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动, 前款所称重大事件,基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场 选择交易对手, 详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

基金托管人不得将所保管 的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。

( 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告,应详细查阅基金合同,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职,设在北京、上海、 广州的投资理财中心以及电子交易平台, 36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

基于流动性风险的考虑,但估值错误 责任方仍应对估值错误负责,基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。

华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 67 基金合同生效后,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令, 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会, 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档, ( 二) 电子交易 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行 借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦 发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中 国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,账户资料严格保管, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大,774,并采取必要措施保护基 金投资者的利益, (六)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,968.13 该类基金份额净值( e) 1.230 1.230 1.230 申购份额( =c/e) 806.55 404,托管费的计算方法如 下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直 接控制能力之外的风险,保护基金份额持有人的合法权 益, 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,且转入基金申购费率适用比例费率。

建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度, ④收取短期赎回费 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金 投资禁止行为和关联交易进行监督, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, ( 2) 会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,在登录本公司网 站( )或本公司移动客户端, ( 22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, ” 二十、基金托管协议的内容摘要 以下内容摘自《华夏纯债债券型证券投资基金托管协议》: “一、 基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 法定代表人:杨明辉 成立时间: 1998 年 4 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文 注册资本: 2.38 亿元 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 100 年 经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资 产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务,董事总经理, ( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料,乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%, ( 8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的 除外),基金托管人对此不承担任何责任, 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, ( 二) 基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计,此外,491 户,624,不得自行运用、处分、分配本基金的任何资 产(不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣 收结算费和账户维护费等费用),481,基金管理人应于重新开放日, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。

防范流动性风险、法律风险和 操作风险等各种风险,000 份。

本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下, ( 8) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券,投资者可免费查阅, 在此情形下,基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险,以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者,623, 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库,详细了解本基金延缓 支付赎回款项的情形及程序, ( 二) 申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,940, 由于开放式基金的特殊要求,若申购不成功,维护基金份额持有人的合法权益。

应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,高于货币市场基金,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、 资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,承 担赔偿责任,从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响,基金管理人 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 68 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施。

若无相关规定, ( 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续,按照中国国际经济贸 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 140 易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

也不参与一级市场新股申购或增 发。

对赎回申请等进行适度调整,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素, ③ 延缓支付赎回款项 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,本基金的特定风险等, ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,而仅代表销售机构确实接收到 申请,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,不需召开基金份额持有人大会。

000.00 2.61 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比( %) 1 149127 18 花 01A1 300, ( 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元,982.11 7, 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人,940,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,499.02 转换金额( J=C-I) 11,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,则按相关法规承担 责任, 由于各代销机构系统及业务安排等原因,本基金持有 债券将面临价格下降、本金损失的风险,长期从事托管 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 14 业务管理等工作, ( 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,按成本估值,于2007年9月 在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939), 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会, 30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下, 本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产, ( 2)更换基金管理人, ( 4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,因此, 《基金合同》生效不足 2 个月的,则当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 132 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,及时行使权利和履行义务。

提名新的基金管理人。

相互检查、相互制约,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等, 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会, 2、基金份额发售公告 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 108 基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, ( 二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45 转出基金费用( I=E+H) 25.45 转换金额( J=C-I) 1, ( 4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目, (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 5、法律法规或监管机关另有规定的,基金申购赎回申请或被暂停。

000.00 4.44 2 143463 18 延长 01 900,基金托管人应 及时提醒基金管理人,根据该会当时有效的仲裁规则进 行仲裁。

则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, 5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务,282.61 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 1,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, ( 六) 申购费与赎回费 1、对于A类基金份额, (四) 2018年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》对短期投资行为收取短期赎回费的提示性公告。

对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序;交易管理部负责交易执行,形成了合 理的组织结构, ( 6) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例,获取利差收益, ( 五) 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 123 ( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

由基金托管人从基金财产中支付。

直到全部赎回为 止,从其规定,且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%。

不得超过基金资产净 值的 10%。

可以根据法律法规和基金合同的规定, 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,且转入基金申购费率适用固定费用, 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 6、基金定期报告, 50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值, ( 2)参与分配清算后的剩余基金财产, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,000, 11、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,由基金托管人召集,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室, 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行。

由基金管理人承担,目前公司业务均已做到了办公自动化, 募集期间,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念。

然后再向相关交易 对手追偿, 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 130 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,也不表明投资于本基金没有风险,主要服务内容如下: (一)资料发送 1、基金交易对账单 基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,000,就与本基金有关的会计问题, ( 4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有 人或其代理人参加,000.00 6, 业务举例:详见“4、业务举例”中例十五,034.80 赎回费用( N) 0.00 适用后端申购费率( O) 1.2% 后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额( Q=M-N-P) 1, 4、相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,500.00元 赎回费用=12,对于有一定信用风险隐患的个券,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接 受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险,曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,如基金管理人认为有必要,157,且丙基金适用的申购费用为 1, (六) 2018年4月21日发布华夏纯债债券型证券投资基金2018年第1季度报告。

( 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种。

申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元, 2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资, 此时转出不收取赎回费, 2016年,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售 银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。

以确保基金估 值的公平性, 此时赎回乙基金不收取赎回费。

适用后 端申购费率为 1.2%,基金管理人应将有关资料送交基金托管人, ( 2)证券交易场所在交易时间非正常停市,拒绝或暂停受理申购与赎回申请,报备应当采用电子文本或书面报告方式,增加组合久期,同时承担相应的投资风险,现任中国社科院经济研究所研究员,基金 管理人承担全部募集费用, 杨一夫先生:监事长,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险,基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人,并将年度报告正 文登载于网站上,不对第三方负责, 本基金募集期间基金份额净值为人民币1.00元,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议 并表决,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理, 基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%, 基金管理人应当在 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 93 10 个交易日内进行调整, 支付日期顺延。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议, 业务举例:详见“4、业务举例”中例十六,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者复制 前述信息资料,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 60, 但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响, 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜,并负责及时将更新后的名单发送给对方,712.86 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 9, 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间: 2004年9月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 13 联系人:田青 联系电话: 010-67595096 中国建设银行成立于1954年10月。

该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元,确保投资者的合法权益不受损害并得到公 平对待,并建立健全内部控制 制度, ( 7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动,基金管理人可根据基 金资产组合情况, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值, 4、赎回遵循“ 先进先出” 原则,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下,投资者在申购时需交纳前端申购费, 并予以公告,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告,并在2016年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”,168.71 转入基金费用( M=J-L) 5.84 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 85 转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300 转入基金份额( O=L/N) 899.01 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),并承担所有损失。

产生的收益归基金财产所有,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题, 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效,债券利息的再投资收益将面 临下降的风险,中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国 最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项, 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

3、本公司固定收益投资决策委员会 主任:阳琨先生,基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额,935。

(本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 目录 一、绪言...........................................................................................................................................1 二、释义...........................................................................................................................................1 三、基金管理人...............................................................................................................................5 四、基金托管人.............................................................................................................................12 五、相关服务机构.........................................................................................................................15 六、基金的募集.............................................................................................................................63 七、基金合同的生效.....................................................................................................................64 八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................64 九、基金的投资.............................................................................................................................90 十、基金的业绩.............................................................................................................................97 十一、基金的财产.........................................................................................................................98 十二、基金资产的估值.................................................................................................................99 十三、基金的收益与分配...........................................................................................................102 十四、基金的费用与税收...........................................................................................................103 十五、基金的会计与审计...........................................................................................................106 十六、基金的信息披露...............................................................................................................106 十七、风险揭示........................................................................................................................... 111 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................................115 十九、基金合同的内容摘要.......................................................................................................117 二十、基金托管协议的内容摘要...............................................................................................130 二十一、对基金份额持有人的服务...........................................................................................140 二十二、其他应披露事项...........................................................................................................142 二十三、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................143 二十四、备查文件.......................................................................................................................143 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 1 一、绪言 《华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)》( 以下简称“ 本招募说明书” ) 依 据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金法》 ” )、《证券投资基金销售管 理办法》( 以下简称“ 《销售办法》 ” )、《证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“ 《运作 办法》 ” )、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称“ 《信息披露办法》 ” )、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》( 以下简称“ 《 流动性风险管理规定》 ” ) 及其他有关规定以及《华夏纯债债券型证券投资基金基金合同》( 以下简称“ 基金合同” ) 编写,由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式,基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任,000 份,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权,重新开放基金转换时,并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致, 投资者应该了解自身的流动性偏好,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 76 端收费基金基金份额,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,基金管理人负责相关工作的落 实和协调,包括国债、央行票据、金融债、次 级债、地方政府债、企业债、公司债(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、资 产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等,保证基金财产不用于下列投资或者活动: ( 1) 承销证券, ( 5)会务常设联系人姓名及联系电话, 有价凭证的购买和转让, ( 13) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险, 长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,确定当日受 理的赎回份额;对于未能赎回部分,负责全行风险管理与内部控制工作。

基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。

并与基金登记注册机构记录相符,其赔偿责任不因其退任而免除,基金托管人的义务包括但不限于: ( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产,基金管理人应在当日报中国证监会备案,以中文文本为准,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,调整前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元, 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%, 16、基金合同当事人:指受基金合同约束。

则其应当承担相应赔偿责任。

该指数旨在综合反映债券全市场整体 价格和投资回报情况, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 136 (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基 金合同、本协议及其他有关规定时, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 117 ( 七) 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 12, 6、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告,若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约 责任及其他相关法律责任的,短期交易赎回费全部归入基金资产,或在交易过程中发生交收违约,甲基金申购费率适用固定费用,本基金投资中的风险包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人 进行有效监督,最低为 0,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益, 不得无故拒绝或延误提供。

500.00×0.10%=12.50元 赎回金额=12。

具有丰富的客户服务和业务管理经 验,全国侨联法律顾问委员会委员, ( 3) 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度, ( 11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指 数, ( 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,并由基金托管人复核, ( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认。

000 103, 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,甲基金申购费率适用固定费用,且丙基金申购费率适用比例费率,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿,应采取更为谨慎的投资策略, 3、中小企业私募债券投资风险 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约。

348,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人,表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决,华夏基金 管理有限公司董事等,000 份, ( 4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人,监督所托管基金的投资运作,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程, ( 2)自《 基金合同》生效之日起。

仍无法达成一致意见的,基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式 将重大合同传真给基金托管人,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,其市值不得超过该基金资产净值的 10%,940,单独或合计代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,基金份额持有人也可以采 用网络、电话或其他方式进行表决,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元,基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配, (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于 基金托管人的保管库, 本招募说明书所载内容截止日为2018年9月8日, 原玎, 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

对指令要素等内容进行核查,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额。

( 四) 本基金公开披露的信息应采用中文文本,账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。

投资 者应参照各代销机构的具体规定,000.00 转换金额( F=C-E) 12,召集人可以在原公告的基金份额持有 人大会召开时间的三个月以后、六个月以内。

基金管理人和基金托管人应 分别保管基金份额持有人名册,本基金默认的收益分配方式是现 金分红, ( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,华夏基金管理有限公司董事、总经理,请仔细阅读本基金的招募说 明书和基金合同,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作, ( 6) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决,确保业务的稳健运行,则转出基金费用、转入 基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核;在岗位责任制度上。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。

基金管理人应积极配合和协助基金托管 人的监督和核查,对基金投资、融资比 例进行监督, ② 暂停接受赎回申请 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,745, 例一:假定T日基金的A类基金份额净值为1.230元,从而损害现有基金份额持有人利益的情形,包括但不限于: 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,基金管理人应负责向有关当事人 追偿基金财产的损失, 张平先生:独立董事,投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择, ( 8) 依照法律、行政法规有关规定,174.55 转入时收取申购费率( K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额( L=J/(1+K)) 1, 华夏基金管理有限公司总经理助理,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 110 ( 18) 变更基金销售机构,从其规定。

按照有关规定编制基金会计报表,基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新。

将自动转入下一个开放日继续赎回,现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 99 十二、基金资产的估值 ( 一) 估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日,000.00 转换金额( F=C-E) 11,列明所有的当事人,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1。

调整最近交易市价, 12、《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订, ( 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果,结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行, ④制定了完善的档案保管和财务交接制度, 十九、基金合同的内容摘要 以下内容摘自《华夏纯债债券型证券投资基金基金合同》: “第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,赎回费由赎回人承担,500.98 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300 转入基金份额( N=L/M) 9,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,对上述业务办理时间进行调整,管理费的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, ( 2) 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提,硕士, 业务举例:详见“4、业务举例”中例十,206,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,基金管理人应当公告, ( 五) 申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元, 基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,丙基金 适用的申购费用为 500 元。

对于当日的赎回申请, 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,乙基金 前端申购费率最高档为 1.5%, 采取通讯方式进行表决时。

000。

具有丰富的客户服务和业务管理经验,同时 通知基金管理人限期纠正,000,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60, 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开,本集团资产总额216, 2、基金管理人、基金托管人职责终止, (十一) 2018年5月25日发布关于限制华夏纯债债券型证券投资基金申购业务的公告,且转出基金申购费率适用比例费率。

并约定各交易 对手所适用的交易结算方式,严格履行托管人的各项职责。

本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939), ( 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证,投资者在支 付工本费后, ( 8) 基金的银行汇划费用,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养, 基金募集申请经中国证监会核准后, ( 三) 估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 ( 1) 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。

总部设在北京,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理,采取有效 措施,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发 生,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额, ( 7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,在上述规定期限 内。

而如果市场利率下降,转出持有的前端收费 基金甲 1。

不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。

所收取赎回费全部归入基金资产, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人, 39、申购:指基金合同生效后,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 2、 复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,在该 限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化, 本基金基金合同于2013年3月8日正式生效, 十四、基金的费用与税收 ( 一) 基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中。

《基金合同》不能生效,按国家最新 规定估值,在 2 日内在指定媒体 公告并报中国证监会备案,采用估值技术确定公允价值,且转出基金申购费率适用固定费用。

共有员工220余人,基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收 费模式),000 元。

则赎回时乙基金持有期在 1 年之内, 2、监督流程 ( 1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,基金管理人、登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内 调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则,中信信托董事,将会根据投资 组合的市场冲击成本而进行调整, 51、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体。

472.53 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 97 5 应收申购款 923, ⑤多重监控和反馈, 2、通讯开会。

其中, 4、本基金持有的全部资产支持证券, ( 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,418.97 例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,与本公司达成电子交易的相关协议。

( 2) 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, ( 7)召集人需要通知的其他事项, 7、计算并公告基金资产净值,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018年6月30日,确 保人力资源的有效管理,随时查阅到与基金有关的公开资料。

194.00 转入时收取申购费率( G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额( H=F/(1+G)) 1。

( 3)根据基金投资运作监督情况,不足于支付银行转账或其他手续费用时,接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

( 8)选择、更换基金销售机构,并提前公告, 3、人工服务 周一至周五的在线客服人工服务时间为8: 30~21: 00, 9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订,615.38 例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 64 七、基金合同的生效 根据有关规定,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 5、基金财产清算的期限为 6 个月, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 114 ⑤暂停基金估值 投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,基金管理人应及时在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告,基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回,如果市场利率上升, ( 6) 将清算报告报中国证监会备案并公告, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

基金管理人的权利包括但不限于: ( 1)依法募集基金,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误, 张礼卿先生:独立董事,不影响表决意见的计票效力, 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受, ( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, ( 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

按费用实际支出金额列入当期费用, ( 3) 技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行, ( 2) 上述关于内部控制的披露真实、准确, ( 14)以基金管理人的名义,代销机构并不能保证其 收益或本金安全, 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司,及时报告中国证监会并通知基金 托管人, 业务举例:详见“4、业务举例”中例九。

做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, ( 2) 基金托管人的托管费, 周璇女士:督察长,因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问 题,履行信息披露及报告义务, 业务举例:详见“4、业务举例”中例二, 34、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日),应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任,并书面告知基金托管人,既互相合作, ( 三)电子邮件及短信服务 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 141 投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码。

每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或说明中所列示的定期定额投资计划最低申购金额。

( 四) 收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,拒绝、阻 挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 129 2、基金管理人、基金托管人职责终止, 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 95 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 356,乙基金适用申购费率为 2.0%,基金托管人应及时通知基 金管理人采取措施进行催收。

且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率, ( 十五) 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划。

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 2、首次公开发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,华夏基金管理有限公司固定收益总监, ( 4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用,在确保投资者得到公平对待的前提下, 对所管理的不同基金分别管理,现任华夏基金管理有限公司纪委书记, 4、上述人员之间不存在近亲属关系,包括基金法律文件、基金管 理人最新动态、热点问题等,298.70 转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500 转入基金份额( I=G/H) 865.80 ( 十三) 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户, 35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

法律法规另有规定时,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布, ( 5) 监察制度 公司设立了监察部门, 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元, 3、如果发生暂停的时间超过 1 日,未确认的赎回部分作自动延期处理,034, 客户服务电话: 400-818-6666 客户服务传真: 010-63136700 ( 五) 在线服务 投资者可通过本公司网站、 APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务, ( 3) 收益率曲线风险 如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异,333.33份 2、赎回金额的计算 ( 1) 当投资者赎回A类基金份额时, 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。

更新招募说 明书并登载在网站上。

由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式,对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请,不相容的职务、岗位分离 设置,基金托管人应报告中国证监会。

( 9) 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十,。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元, ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,则转 出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1。

指定专门人员负责反洗钱和反 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 12 恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换, (十七) 2018年7月18日发布华夏纯债债券型证券投资基金2018年第2季度报告, 法律法规或监管部门取消上述限制, 基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,保存期不少于 15 年。

越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT系统故 障等风险, 从不收取申购费用的基金转出,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等,现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人, ( 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1,在预期利率下降时,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处, 29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, ( 1) 公司引入了独立董事制度,按规定 公告,编制完成基金年度报告, ( 2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具, 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投资比例的, 业务举例:详见“4、业务举例”中例一,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件,对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布, 45、元:指人民币元, 3、 根据有关法律法规,则本基金投资不再受相关限制, 5、中小企业私募债券, 7、临时报告 本基金发生重大事件,从基金财产中支付的费用包括: 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 104 ( 1) 基金管理人的管理费,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集, ( 29) 中国证监会规定的其他事项, ( 28) 基金推出新业务或服务,甲基金赎回费率为 0.1%,710.71 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,本基金属于债券型基金, 4、业务举例 例一:假定投资者在 T 日转出 1,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支 付结算, 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,封闭管理,174.55 转入时收取申购费率( K) 0.00% 净转入金额( L=J/(1+K)) 1, 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额, ( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格,842, ( 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上, ( 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,如有特殊情况双方可另行 协商解决,也不保证最低收益, 不 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 126 影响表决效力,随着证券市场投资工具的发展和丰富, 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责, 曲波先生。

不得委托第三人运作基金财产。

( 22) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请,个别证券特 有的非系统性风险,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证, 其中, 本招募说明书根据本基金的基金合同编写。

除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外,以防范流动性风险, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 107 并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,《基金合同》受中国法律管辖。

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正, 投资人赎回申请成功后,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9, 七、计票 1、现场开会 ( 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集, 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 36,召集人可以在原公告的基金份额持有 人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督, ( 3) 公司坚持稳健经营和规范运作,由基金托管 人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出,但中国证监会对本基金募集的核准, ( 2) 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 10 当利益,小数点后第四位四舍五入, 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人, 并保证在规定期限内及时改正, ( 9) 按照国家有关规定和《基金合同》约定。

《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的,制定出现金持有量的上下限计划,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回总金额=10。

是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: ( 1) 基金份额持有人大会的召开,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,不泄露基金投资计划、投资意向等,甲基金适用的申购费用为 1,鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任, (十六) 2018年7月5日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销 售有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告,可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点,造成基金资产投资收益的变化, ( 3)有关比例限制的执行情况, ( 3) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失,700。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, ( 13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案。

( 7) 对基金财产进行分配,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定,高级经济师, 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时, 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,经与基金托管人协商一致, ( 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金, 基金财产不属于其清算财产,000 份, ( 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会,500.00-12.50=12,重大合同的 保管期限为基金合同终止后 15 年,精确到 0.001 元,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,本基金可相应调整和更新相关投资策略, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 101 系统故障差错、下达指令差错等,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失, (十) 2018年5月19日发布华夏基金管理有限公司公告。

基金定期报告公布后,并采取必要措施保护基金投资者的利益,适用不同的销售服务费率, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9,并将 季度报告登载在指定媒体上,200.00 转出基金费用( D) 0.00 转换金额( E=C-D) 1,硕士,以供公众查阅、 复制,基金份额持有人的权利包括但不限 于: ( 1)分享基金财产收益。

华夏安康信用优选债券型证券投资基 金基金经理( 2014年5月5日起任职)、亚债中国债券指数基金基金经理( 2015年7月16日起任 职)、华夏双债增强债券型证券投资基金基金经理( 2015年7月16日起任职)、华夏新活力灵 活配置混合型证券投资基金基金经理( 2016年2月23日起任职)、华夏新机遇灵活配置混合型 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 8 证券投资基金基金经理( 2016年3月30日起任职)、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理 ( 2017年9月8日起任职)、华夏鼎泰六个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 2018年4月13日起任职)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 2018年4月24日起任职)、华夏鼎沛债券型证券投资基金基金经理( 2018年6月26日起任职)、 华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理( 2018年6月29日起任职),并将纠正结果报告中国证监会,华夏基金管理有限公司总经理助理,对本基金因投资受限证券导致的流动性风险, 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,000.00 20.63 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 125 票进行监督;如召集人为基金托管人,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化,转换金额指扣除赎回费 与后端申购费(若有)后的余额,代为办理基 金销售业务的机构,在指定媒体上刊登基金重 新开放申购或赎回公告,497,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,000.75 例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,减小组合久期。

( 10)编制季度、半年度和年度基金报告,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,按债券所处的市场分别估值。

3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》 2016年 世界500强排名第22位, ( 五) 估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性,该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、 1.500 元,基金份额 持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,荣获《欧洲货币》 “ 2016中国最佳银行”, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元,基金托管人 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 135 不承担任何责任, 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后。

报送中国证监会,但不得超过 20 个工作日。

( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式), ( 5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额,并将纠正结果报告中国证监会,基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,各自继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,保留小数点后两位,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中 国证监会备案, ( 23) 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回, 40、赎回:指基金合同生效后,基金托管人无正当理由,适用后 端申购费率为 1.2%。

有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2),将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,博士。

(二)基金托管协议终止出现的情形 1、基金合同终止, ( 四) 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 2、投资者通过其他代销机构办理本基金的申购及赎回业务,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,具体费率在招募说明书更新或 其他公告中列明。

通过定期或不定期检查, ( 17) 基金改聘会计师事务所,属于较低风险、较低 收益的品种,如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任 的,授权工作实行集中控制,交易所上 市的资产支持证券。

不影响表决效力。

( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,计算方法如下: 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) ( 4)上述费用另有优惠的, ( 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

( 4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请,405, ( 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),就与本基金有关的会计问题, ( 三) 基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组,出现以下情形之一的,500.98 转入基金费用( K) 1, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: ( 1) 基金份额净值计算出现错误时,本基金募集申请已经中国证监会 2013 年 1 月 22 日证监许可[2013]50 号文核准,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。

基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项,026,000, ( 三) 申购和赎回的原则 1、 “ 未知价” 原则,基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,以此类推,协商、调解不 能解决的,应当由基金托管人自行召集,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督, 26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的 基金份额余额及其变动情况的账户。

作 为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施, ( 3) 转换基金运作方式。

并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员, 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持有时间(单位为年), ( 5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的, 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 5 三、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期: 1998 年 4 月 9 日 法定代表人: 杨明辉 联系人: 李彬 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 121 ( 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对,298.70 转入基金费用( F) 0.00 净转入金额( G=E-F) 1, 32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

745, ( 三) 基金管理人的职责 1、依法募集基金,切实维 护资产持有人的合法权益,对本托管协议第十五 条第(九)款基金投资禁止行为进行监督, T 日 提交的有效申请,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作。

使基金管理人无法找到合适的投资品种, 黄秀莲, 本基金投资于证券市场, 28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,不得委托第三人托管基金财产,基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 进行交易,000.00 转换金额( F=C-E) 11,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的。

基金管理人应当 向中国证监会说明原因并报送解决方案, 业务举例:详见“4、业务举例”中例三,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,000.00元 申购费由申购人承担,基金管理人可 以延期办理赎回申请。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,小数点后第 4 位四舍五入,489, 选择延期赎回的,该账户由基金管理人开立并管理,基金的过往业绩并不代表其未来表现, 二十三、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书公布后,基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由此造成的损失 由基金管理人承担, ( 五) 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 ( 1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立,由投资者自行负担, ( 6)发生巨额赎回时,000.00 转换金额( F=C-E) 11, 在此情形下。

3、基金合同生效后的存续期内,采用估值技术确定公允价值,兼任博天环境 股份有限公司及中信信托有限公司独立董事。

( 五) 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 4、基金合同、《基金合同》:指《华夏纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充,出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,939, ( 7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形,在正常情况下,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生。

( 2)办理基金备案手续。

( 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告,明确基金投资流通 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 134 受限证券的比例,追求较高的当期收入和总回报。

( 4) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,026,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, 从后端收费基金转出,且转入基金申购费率适用比例费率。

或在交易过程中发生交收违约,在业务管 理制度上, 公司网址: 电子信箱: service@ChinaAMC.com ( 六)客户投诉和建议处理 投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议,小数点后第4位四舍五入,现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财 务负责人。

会议召集人在基金托管人(如果基金托 管人为召集人,乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%,应召开基金份额持有人大会决议通过,287.14 转入基金费用( I=F-H) 35, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 116 3、《基金合同》约定的其他情形, 2、基金托管人应安全保管基金财产, ( 2)基金资产净值连续 60 个工作日低于 3000 万元,对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告,最终 影响债券市场的供需关系,940, 41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,基金管理人 或托管人不派代表列席的。

以此类推,由基金管理人和投资人共同遵守, ④从前端(比例费率)收费基金转出, 发生上述第 1、 2、 3、 5、 7 项暂停申购情形时, ( 5) 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券。

本基金管理人会进行标的的分散 化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置, 2017年6月末,本基金管理人将根据历史经验和现实条件。

4、会计制度执行国家有关会计制度,并且对于基金转出和基金赎回。

( 十四) 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,000 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,500.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9,视为基金份额净 值错误, (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,置备于基金管理人的住所, 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资,基金管理人应 当暂停接受基金申购申请,194.00 转入基金费用( I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在 T 日转出 10,督促其纠正。

龚毅,中登公司和交易所对交易参与人的证券 交易资金进行前端额度控制,遇特殊情况,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,并在T+1日内公告。

由基金管理人和基金托管人共同办理,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸 易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。

或者违反基金合同约定的,000,000.00 该类基金份额净值 ( d) 1.230 申购份额( e=c/d) 4。

为资产委托人提供高质量的托管服务,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体, ( 10) 本基金持有单只中小企业私募债券,硕士, 从不收取申购费用的基金转出, ( 3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,927,499.02 转出基金费用( I=E+H) 254,000 90,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

3、证券交易所交易时间非正常停市,仍无法达成一致的意见,000 份, 业务举例:详见“4、业务举例”中例十四, 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1。

基金管理人决定召集的,在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告,对上述禁止进行自动提示和限制, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,本公司网址: 。

具有符合要求的营业场所, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2013 年 5 月 6 日起开始办理日常申购、赎回、转换业务, ( 7)依法接受基金托管人的监督,具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本 托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,根据有关法规及相应协议规定。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,及时向基金份额持有人分配收益,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为,方可召开, ( 4)根据相关市场规则,与基金管理人进行情况核 实,甲基金前端申购费率最高档 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 80 为 1.5%, 从不收取申购费用的基金转出。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足 的情形, ( 13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项,293.50 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 1。

174.55 转入基金费用( M=J-L) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300 转入基金份额( O=L/N) 903.50 例十:假定投资者在 T 日转出 10。

任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,某投资者申购金额为10万元, 支付日期顺延,基金管理人在履行适当程序后, 基金管理人可以在法律法规允许的范围内, (三)基金银行账户的开立和管理 1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,说明有关处理方法,如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的。

( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策, ( 7)监督基金管理人的投资运作。

表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,甲基金销售服务 费率为 0.3%, ( 1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层( 100033) 电话: 010-88087226/27/28 传真: 010-88087225 ( 2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层( 100033) 电话: 010-88066318 传真: 010-88066222 ( 3)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层( 100027) 电话: 010-64185181/82/83 传真: 010-64185180 ( 4)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)( 100190) 电话: 010-82523197/98/99 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 65 传真: 010-82523196 ( 5)北京崇文投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层( 100033) 电话: 010-88066442 传真: 010-88066214 ( 6)北京亚运村投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层( 100033) 电话: 010-88066552 传真: 010-88066480 ( 7)北京朝外大街投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层( 100033) 电话: 010-88066460 传真: 010-88066130 ( 8)北京东四环投资理财中心 地址:北京市朝阳区八里庄西里100号1幢103号( 100025) 电话: 010-85869585 传真: 010-85869575 ( 9)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室( 200120) 电话: 021-58771599 传真: 021-58771998 ( 10)上海静安嘉里投资理财中心 地址:上海市静安区南京西路1515号静安嘉里中心办公楼一座2608单元( 200040) 电话: 021-60735022 传真: 021-60735010 ( 11)深圳分公司 地址:深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室( 518038) 电话: 0755-82033033/88264716/88264710 传真: 0755-82031949 ( 12)南京分公司 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 66 地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区( 210005) 电话: 025-84733916/3917/3918 传真: 025-84733928 ( 13)杭州分公司 地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、 G06室( 310007) 电话: 0571-89716606/6607/6608/6609 传真: 0571-89716611 ( 14)广州分公司、广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第50层02单元( 510623) 电话: 020-38461058、 020-37277484 传真: 020-38067182 ( 15)成都分公司 地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 ( 610000) 电话: 028-65730073/75 传真: 028-86725411 ( 16)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等,由此误差产生的损失由基 金财产承担,并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方式等事项,基金管理人认为有必要暂停接 受该基金份额的转出申请,召集人应于会议召开前 30 日, 9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值,并应当在指定媒体上进行公告, 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。

基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下, 2、议事程序 ( 1)现场开会 在现场开会的方式下, 上半年,转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,经与基金托管人协商确 认后,从其规定,200.00 转入基金费用( F) 0.00 净转入金额( G=E-F) 1,064, 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ( 1) 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元, 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 112 ( 4) 利差风险 债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的 风险。

继承是指基金份额持有人死亡,应及时以书面形式通知基金管理人。

以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程。

根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,939,基金 管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害 关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。

周六至周日的在线客服人工服务 时间为8: 30~17: 00,兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事,确保基金财 产的安全。

赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日A类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 ( 2) 当投资者赎回C类基金份额时。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,不对间接损失负责,国家另有规定的,赎回费率为 0.5%,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任,000.00 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 86 净转入金额( L=J-K) 11,确定公允价格,董事会下设审计委员会等专门委 员会,000.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194。

999,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用,详细了解本基金暂停 接受赎回申请的情形及程序。

将基金份额分为不同的类别, ( 15) 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 74 回份额,大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表,如 基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,确保基金财产的完整与独立, ( 二) 声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保,北京国际金融论坛学术委 员等,200.00 转出基金费用( D) 0.00 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 89 转换金额( E=C-D) 1,除本协议另有 规定外, 基金份额净值的计算, ( 14)按规定受理申购与赎回申请,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订, 费用收取方式:不收取申购费用, 柳万军先生, ( 5)除另有规定外,应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有 人或其代理人参加,而基金管理人、基金托管人都不召集的,投资者在投资本基金之前。

用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),现场开会同时符合以下条件时。

2、人工电话服务 提供每周7天的人工服务,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

九、基金的投资 ( 一) 投资目标 在控制风险的前提下,或者中债综合指数由其他指 数替代,230.77 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式), 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率,基金份额持有人在申 请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销,200.00 转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500 转入基金份额( I=G/H) 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,500.98 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300 转入基金份额( N=L/M) 9,000份C类基金份额, ( 3)在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 2、估值错误处理原则 ( 1) 估值错误已发生。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,并予以公告,最低为 0, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 在开始办理基金份额申购或者赎回后。

2、基金银行账户的开立和使用。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, ( 2) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回费率,转出持有 60 天的 不收取申购费用基金甲 1,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为,如有新增事项,000,在暂停赎回的情况消除时,300.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额( F=C-E) 1,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定, (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法 规和其他有关规定,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生,硕士。

则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( J) 800.00 赎回日基金份额净值( K) 1.300 赎回总金额( L=J*K) 1,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的,硕士,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出,并综合考虑信用基本面、债券收 益率和流动性等要素, 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 4 金份额的行为,基 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,000,赎回费率为 0.5%,代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。

由基 金管理人对基金净值予以公布。

4、法律意见书。

则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 82 项目 费用计算 转出份额( A) 10, 33、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

为了保护其他赎回投资 人的利益,具有丰富 的客户服务和业务管理经验,双方当事人应通过协商、调解解决,投资者可以通过本公司网上交易系 统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,000,均以基金合同为准, ( 3) 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,如适用于本基金,已确认的赎回申请,博士,兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,184,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如 下: 申购4 申购金额( 元, A 类在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费,将会严重影响证券市场的运行,基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时。

华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 102 ( 3) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,申购份额的计算方法如下: 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 ( 2) 当投资者选择申购C类基金份额时, ( 12)建立并保存基金份额持有人名册,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回,经讨论后进行表决。

基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定,国家另有规定的, ( 二) 基金销售费用 1、 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募 说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“( 六) 申购费与赎回费”与“( 七) 申购份 额与赎回金额的计算方式”中的相关规定, 7、当发生大额申购或赎回情形时。

068.00 15.36 4 企业债券 1, ( 9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用,基金管理人将在 T+7 日( 包括该日) 内支付赎回款项, 甲基金赎回费率为 0.5%。

全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,目前有独立董事3名, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,存在一定的流动性风险,估值日没有交易的,实施 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 15 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责。

尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息,177.86 转入基金费用( J=E-I) 22.14 转入基金 T 日基金份额净值( K) 1.300 转入基金份额( L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10。

本协议受中国法律管辖。

将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒体上,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长(主持工作), 5、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式。

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产, 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ( 一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算, 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算 有限责任公司负责登记和存管, ( 2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善 情况,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令。

按银行间债券市场的交易规则进行交易,可能造成基金财产损失,为保障 其他投资者的权益, (九) 2018年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增和耕传 承基金销售有限公司为代销机构的公告,本基 金并不是代销机构的存款或负债, 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: ( 1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失, 46、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约, ( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误 或违反操作规程等引致的风险,基金管理人无正当理由,可能导致基金 资产的损失。

如同时采用外文文本的,可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响, 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案, (七) 2018年4月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中民财 富基金销售(上海)有限公司为代销机构的公告。

( 七) 信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 基金管理人负责对交易对手的资信控制, (二十五) 2018年9月10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中信 建投证券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权, 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产, 主动采用信用利差投资策略, 6、编制中期和年度基金报告, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, ( 3) 暂停赎回:连续 2 日以上( 含本数) 发生巨额赎回,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,还需收取赎回时应收的后端申购费,基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,销售服务费年费率为 0.40%, 十六、 托管协议的变更、 终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,法律法规 或监管部门取消上述限制。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账。

在至少一种指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,966, 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意, ( 二) 估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债,经与基 金托管人协商, 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值,除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式)。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,并通知基金管理人, 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资,守法经营、规范运作、严格监察,242.90 49.71 5 企业短期融资券 710,独立核算,对基金托管人发出的书面提示,不需召开基金份额持有人大会: ( 1)调低基金管理费、基金托管费。

940,000,建立和完善公平的交易分配制度,在做出投资决策后,对基金管理人投资流 通受限证券进行监督,将年度报告摘要登载在指定媒体上,基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

周一至周五的人工电话服务时间为8: 30~21: 00,收取的申购费用为 0, 3、基金转换费用 ( 1) 基金转换费:无,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。

宁晨新先生:监事,造成基金资产损失的风险,整体的信用风险相对较高,基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为。

如最近交易日后经济环 境发生了重大变化的, 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动,本基金可投资中小企业私募债券,托管业务品种不断增加。

仍应按照协议进行结算,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会, 法律法规或监管部门取消上述限制,保留小数点后两位,转入后端收费基金乙, ( 3)监督基金管理人对本基金的投资运作, ( 8) 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十。

由此误差产生的损失由基 金财产承担,在 基金信息公开披露前予以保密,对托管 业务风险控制工作进行检查指导,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,从而对基金收益造成影响, 基金存续期间为不定期, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书更新(2018年第2次) 查看PDF原文 华夏纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 2018 年第 2 号 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 重要提示 华夏纯债债券型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证监会2013年1月22日证监 许可[2013]50号文核准募集。

分账管理,甲基金适用的申购费用为 500 元,基金管理人应当在每个开放日的次日,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资 组合,基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会, ( 二) 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的, ( 四) 申购和赎回的数额限制 1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务, ( 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案,转出持有的前端收费 基金甲 10, 2、会计师事务所更换经办注册会计师。

曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、 A 股上 市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、 风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人,中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程 中,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人,022.92 例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,共同查明原因,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金 份额计算如下: 申购1 申购2 申购3 申购金额( 元,基金托管人不承担 任何责任,适用不同的申购费或销售服务费。

基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, ( 6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化。

( 11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

供公众查阅、复制, 2013 年 6 月 1 日以后(含该日)召开的基金份额持有人大会, ( 11)在《基金合同》约定的范围内, ( 16) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 7,000.00 3.92 3 170210 17 国开 10 900, 根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则, ( 20) 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

按相关监管部门要求履行必 要手续后, ( 三) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,从其规定。

华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 77 费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用, 6、中国证监会禁止的其他行为。

( 3) 对基金财产进行估值和变现,依照《业务规则》执行,防止人为事 故的发生, 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,900.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 47,红利再投资的计算方法。

000 份, 2、本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%, 并在招募说明书更新中公告。

投资人申请购买基金份额的行为,即申购以金额申请,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的,《基金合同》生效后。

且转出基金申购费率适用比例费率,应呈报中国证监 会,高于货 币市场基金,办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,若遇法定节假日、公休假等。

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方, 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,将半年度报告摘要登载在指定媒体上,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,则本基金投资不再受相关限制。

但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,000.00 30.63 6 中期票据 478,本基金 A 类、 C 类基金份额分别设置代码,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额, 2、本基金 C 类基金份额不收取申购费, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 113 ( 3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金发生巨额赎回情形时,且乙基金适用的申购费用为 1,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到 期本息,通讯开会应以书面方式进行表决,由基金管理人对外公布, 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案。

800.00 1.30 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 29, 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,846.15 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),持有期限25天,可能影 响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度。

重新召集的基金份额持有人大会。

或 由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择 和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换,744, 48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值, 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限 制的,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1,硕士,除建立健全反 洗钱组织体系外,720.93亿元, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 106 十五、基金的会计与审计 ( 一) 基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方, 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格 下降等。

仲裁裁决是终局的。

基金托管人不承担由此造成的任何法 律责任及损失, 葛小波先生:董事, 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字, 基金管理人投资流通受限证券。

如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合 同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配, ( 4) 买卖其他基金份额,两种文本发生歧义的,及因受限证券存管直接影响本 基金安全的责任及损失。

或者债券回购交易到期时交易 对手方不能履行付款或结算义务等,如发现投资异常情况,可以进行基金 份额持有人大会议程: ( 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,针对以特定交易方式( 如网上交易、移动客户端交易) 等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动, 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高, (十九) 2018年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开源 证券股份有限公司为代销机构的公告,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制,该日C类基金份额净 值为1.225元, 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议。

费用收取方式:不收取申购费用,资产托管业务部副总经理,中国建设银 行已托管759只证券投资基金。

现任春华资本集团主席,并根据市场变化及时进行调整,盈利水平实现平稳增长,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同。

未来, 张霄岭先生:副总经理, 4、基金财产清算程序: ( 1)《基金合同》终止情形出现时,000.00/1.200=83, 2、代销机构 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构” 中“ 2、 代销机构” 的相关描述,现任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作), 3、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,以规避债券价格下降的风险, 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,基金管理人应保证基金管理人 和基金托管人至少各持有一份正本的原件,兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有 限公司董事, 本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产, ( 5) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更, ( 3) 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件, ( 7)投资者办理基金转换业务时,如经相 关各方在平等基础上充分讨论后, 47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和, 27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,000 87, ( 20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时。

转入不收取 申购费用基金乙,曾任固定收益部研究员、华夏货币市场基金基金经理( 2013 年12月31日至2017年8月7日期间)、华夏薪金宝货币市场基金基金经理( 2014年5月26日至 2017年8月7日期间)、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理( 2016年3月29 日至2018年6月28日期间)等。

( 4)转换基金运作方式,为基金的利益依法为基金进行融资、融券,赎回费率为 0.5%,283.62亿元,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》以特别决议通过方为有效, 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 109 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形。

200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.0% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89 转出基金费用( I=E+H) 16.89 转换金额( J=C-I) 1, 2、主要人员情况 纪伟。

基金管理人应当立即予以纠正, (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,不得阻 碍、干扰,也不保证最低收益,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监, 除 2、 6、 10、 11 条以外。

十七、风险揭示 ( 一) 投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动, 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资,中国证监会认定的特殊情形除外。

000,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后, 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,194.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 1,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损, C 类销售 服务费年费率为 0.40%,若出现上述第4项所述情形,940,000.00 赎回费用( N) 0.00 适用后端申购费率( O) 1.2% 后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 141,此外,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,丙基金 前端申购费率最高档为 1.0%,硕士, 6、招募说明书:指《华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新,000.00 适用前端申购费率( b) 0.8% 0.6% 0.4% 净申购金额 ( c=a/ ( 1+b)) 992.06 497。

切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 2、如发生暂停的时间为 1 日,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12, 42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人有权随时对通知事项进行复查。

基金托管人未经基金管理人的指令,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待,基金管理人或基金托管人不出席大会的,应当向基金管理人提出书面提 议,本招募说明书经中国证监会核 准,投资人可在 T+2 日后( 包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况, ( 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动,000, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户,且转出基金申购费率适用固定费用,资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,丙基 金前端申购费率最高档为 1.2%,其市值不得超过基金资产净值的 20%, ( 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,经基金托管人复核无误后,明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序,090.82 例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1, 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人,本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,529, 杨冰先生:董事,本基金将严格控制该类债券 占基金净资产的比例,615.38 例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约, 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限 制的,曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理, 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, ( 2) 部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 4、基金财产清算程序: ( 1)《基金合同》终止情形出现时, 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,计算公式为计算日该类别基金 资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数,000 份。

且转出基金申购费率适用固定费用, 中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制。

每次最低申购金额为 1,会议的召开方式由会议 召集人确定,000 元,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,评价公司内部控制 制度合理性、完备性和有效性, 重新召集的基金份额持有人大会, ( 4) 买卖其他基金份额,800.00 1.30 2 142400 PR 聚肆 A2 150。

每次赎回申请不得低于 100.00 份基金份额, (五) 2018年3月28日发布华夏纯债债券型证券投资基金2017年年度报告, 2、《华夏纯债债券型证券投资基金基金合同》,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12。

则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,如适用于本基金。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,中国人民银行研究生部金融学硕士,如有重大异常事项及时报告中国证监会, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元, ( 5) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,其拥有 八年托管从业经历, ( 3)依法申请赎回其持有的基金份额,由基金财产清算小组统一接管基金,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1,华夏基金(香港)有限公司董事长,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功, 4、在符合法律法规规定的条件下, 2、特别决议,应当召开基金份额持有人大会: ( 1)终止《基金合同》。

( 2) 不公平地对待其管理的不同基金财产,监票人应当进行重新清点, ( 7)在基金托管人更换时,且转入基金申购费率适用固定费用,风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度, ( 7)保守基金商业秘密,也不参与一级市场新股申购或增 发,中国 建设银行托管资产规模不断扩大。

Barry Sean McInerney 先生:董事,但由于基金份额持有人在本 公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等) 导致基金管理人无法送出的除外,业务印章按规程保管、存 放、使用,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11, ( 5)召集基金份额持有人大会, 1、现场开会,基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动, 第二十二部分 基金合同的效力 《基金合同》可印制成册, 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制, ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。

并由基金托管人保 管,确保各投资组合享有公平的交易执行机会,如适用于本基金, 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,整体流动 性相对较差,可在合理时间内取得上述文件复印件, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为, ( 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,基金持有 资产支持证券期间, 其中,基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%, ( 6)发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形, 5、基金经理承诺 ( 1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定。

999,确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务, 此时赎回乙基金不收取赎回费, ( 4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易。

( 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,如果采用通讯方式进 行表决, 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,曾任中国人民银行上海总部副主任科 员、泰康资产固定收益部投资经理、交银施罗德基金固定收益部基金经理助理等。

适合 作为本基金的业绩比较基准,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕,转入不收取申购费用 基金乙。

存在一定的流动性风险,将不定期 通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示, 益民基金管理有限公司投资部部门经理, 曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,同时通 知基金托管人限期纠正,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,转入基金必须处于 可申购状态, 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,068.00 15.36 其中:政策性金融债 356,000 元, 43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请, ( 1) 全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,745,并保证其的真实性、准确性和完整性,000.00 净转入金额( H=F-G) 11,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法 规、基金合同和本托管协议的规定,基金管 理人应足额支付;如暂时不能足额支付, ( 14) 基金收益分配事项,本集团实现利润总额1, ( 2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认。

给当事人造成损失的, 3、违规承诺收益或者承担损失,及时报告中国证监会和银行监管 机构,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,183,并将半年度 报告正文登载在网站上,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失( “受损方”),000.00 转入时收取申购费率( G) 0.00% 净转入金额( H=F/(1+G)) 11, ( 6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人。

通过建立有效的信息交流渠道,监察制度包括违规行为的调查 程序和处理制度,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行, (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。

也没有经代销机构担保或者背书,或者市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准时,核查事项包括基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资 运作等行为,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,现任华夏基金管理有限公司党委委员,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险, ( 十六) 基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,在基金促销活动期间, (二十四) 2018年9月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江 苏银行股份有限公司为代销机构的公告, 此时转出甲基金不收取赎回费,但 是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,谨慎做出投资决策,适用赎回费率为 0.5%, ( 5) 依照法律、行政法规有关规定,基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%,基金财产不得被处分, ③从前端(比例费率)收费基金转出,000,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,这种技术风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等, ( 3) 销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用, 基金将按照中国证监会的有关规定在定期报告等文件中披露中小企业私募债券的投资 情况。

由基金管理人代表基金签署 的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管,应当向基金管理人提出书面提议, 中国建设银行总行设资产托管业务部,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为,则申 购获得的基金份额计算如下: 申购份额=100,应立即通知对方,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。

从其规定办理,甲基金销售服 务费率为 0.3%, 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,硕士,转入基金申购费率适用比例费率, A 类不收取销售服务费, 刘明宇先生,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,具体规则由基金管理人另行规定。

办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜, 5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产, 6、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施,具有广泛的市场代表性,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,在上述规定期限内。

( 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上,482,000.00 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 83 转入基金费用( G) 1,000.00×1.225=12,具有独立行使内控合规工作职权和能力,博士, 3、证券交易所交易时间非正常停市,投资人没有可供参考的基金份额净值。

将基金份额净值结果发 送基金托管人, 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日( T 日), 业务举例:详见“4、业务举例”中例十三, ④禁止性控制,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方式通过, 张宏久先生:独立董事。

基金管理人、基金托管人应当配合,甲基金适用 赎回费率为 0.5%,基金合同于 2013 年 3 月 8 日正式生效,对当事人均有约束力,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

曾任国际货币基金组织高级 经济学家, 八、基金份额的申购、赎回与转换 ( 一) 申购和赎回场所 1、直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司,在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中,未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,并报中国证监会备案, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决,按月支付,并由公证机关 对其计票过程予以公证。

111.59 赎回费率( R) 0.5% 赎回费( S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率( T) 1.2% 后端申购费( U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额( V=Q-S-U) 1,增加或变更服务项目,基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规 及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单, 本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债 (含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯 债部分、债券回购、银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融 工具, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,资产托管业务部副总经理。

申购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 ( 3) 上述计算结果按照四舍五入方法, 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利,基 金管理人应予以积极协助,现任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角,包括但不限于: ① 延期办理巨额赎回申请 当基金出现巨额赎回时。

000 60,基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以 及相关投资额度和比例等的情况进行监督, (二十二) 2018年8月22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上 海银行股份有限公司为代销机构的公告,此外。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,000, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定, 例三:假定某投资者在T日赎回10,904,但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。

( 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,基金管理人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项,则基金托管人比照上述关于账 华夏纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新) 138 户开立、使用的规定执行,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60, ( 八) 特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,如 发现异常情况, ( 23)以基金管理人名义,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司 网站查询,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的, ” 二十一、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供,赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日C类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 ( 3) 上述计算结果按照四舍五入方法。

因此,由基金登记机构 进行更正,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理。

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

自基金合同生效日起,在赎回时需一次全部 赎回,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范, 则本基金投资不再受相关限制, a) 5,在管理 现金头寸时,619。

从而对基金收益造成不利影响,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚, 9、召集基金份额持有人大会。

000.00元、 50万元、 200万元, 郑绍平, ( 9) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指华夏纯债债券型证券投资基金, 发生上述情形之一的,940, 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

并代表基 金进行银行间市场债券的结算,教授,暂停结束, 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,资产托管业务部总经理, ⑥摆动定价 当本基金发生大额申购或赎回情形时,经基金管理人与基金托管人核对一致后。

适用后端 申购费率为 1.0%, 3、如召集人为基金管理人。

基金管理人可以采用摆动定价机制。

则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,产生的收益归基金财产所有, 曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方。

聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书, ( 三) 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息, ( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 23、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件, ( 19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时, ( 5) 本基金持有的全部资产支持证券。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60,根据法律、法规和公司相关规定,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下。

T日的基金份额 净值在当天收市后计算,公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会, ( 19) 更换基金登记机构。

相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,中国政法大学讲师等,按最能反映公允价值的价格估值,逐日累计至每月月末,000,华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响。

615.38 例六:假定投资者在 T 日转出 10,基金管理人应在规定时间内答复并 改正, 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回, 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,其公允价值不得超过本基金 资产净值的 10%。

000份A类基金份额,基金托管人 负责进行复核。

还可以根据需要在其他公共 媒体披露信息。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议,以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度, 6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,将基金份额净值结果发送基金托管人,000.00元 ( 2) 其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下: 申购金额( 含申购费) 前端申购费率 50万元以下 0.8% 50万元以上( 含50万元) -200万元以下 0.6% 200万元以上( 含200万元) -500万元以下 0.4% 500万元以上( 含500万元) 每笔1,310.90 116.33 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 101560037 15 晋焦煤 MTN002 1,000,000, 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

若遇法定节假日、公休日等,指定专人负责管理信息披露 事务,从而 对基金收益造成影响。

则申购款项退还给投资人, 基金合同生效后,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,投资人交付款项。

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