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华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书更
浏览: 发布日期:2018-10-16

根据有关法规及相应协 议规定,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外, 2、流动性风险 在市场或个券流动性不足的情况下, 基金管理人为调整投资 组合而引起基金净值波动的风险等,从其规定,确定公允价格,独立核算,充分发挥基金管理人的研究优势。

清华大学经济学硕士。

( 7)投资者办理基金转换业务时,878 17, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,基金托 管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登 重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的 时间, 5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外。

持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; ( 18)基金在任何交易日日终, ( 11)在《基金合同》约定的范围内, 3、基金核算以人民币为记账本位币,如基金新产品或新服务的相关材料、 客户服务问答等,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,939。

(三)电子邮件及短信服务 投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施: ①延期办理巨额赎回申请; ②暂停接受赎回申请; ③延缓支付赎回款项; ④摆动定价; ⑤中国证监会认定的其他措施, 当基金采用摆动定价时,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等; ( 3)本基金持有一家公司发行的证券,随时查阅到与基金有关的公开资料,赎回费率为 0.5%, 存续期间: 100 年 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 成立时间: 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]24 号 组织形式:股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现; 发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供 信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款; 外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇 担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行 及付款;资信调查、咨询、见证业务; 组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理 发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务,通过对 现货市场和期货、期权市场运行趋势的研究,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: ( 1) 基金份额持有人大会的召开, 根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求, ( 9)变更基金份额持有人大会程序。

选择具有相对优势的类属和个券进行 投资, (八)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,赎回费率为 0.5%,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,评价公司内部控 制制度合理性、完备性和有效性,基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,184, 阳琨先生:副总经理、投资总监。

坚持“规范运作、稳健经营”的原则, 如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,以保证基金财产的安全,并将复核结果书面通知基金管理人,其市值不得超过基金资产净值的 20%; ( 10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下。

进行积极操作,不需召开基金份额持有人大会: ( 1)法律法规要求增加的基金费用的收取。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,针对以特定交易方式( 如网上交易、移动客户端交易) 等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动,应当及时通知基金管理人,并评估是否与本基金的流动性风险匹配,申购成立, 4、 基金合同、《基金合同》:指《 华夏研究精选股票型证券投资基金基金合同》 及对本 基金合同的任何有效修订和补充,月度报表的编制。

可以适当延迟计算或公告, 费用收取方式:不收取申购费用,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户,包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,及时向基金份额持有人分配基金 收益。

基金持 有资产支持证券期间,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.0% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89 转出基金费用( I=E+H) 16.89 转换金额( J=C-I) 1, ( 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 2、本基金更换基金托管人,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动 性不足的情形,000 元,653,提名新的基金管理人,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1, ( 4)人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,可在合理时间内取得上述文件复印件, ( 4)投资者T日申请基金转换后, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机 构备案, ②从前端(比例费率)收费基金转出,应以基金管理人 的处理方法为准。

中国国际金融学会副秘书长, ⑧从前端(固定费用)收费基金转出。

全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员 会副主任,基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函,并在招募说明书更新中公 告。

174.55 转入时收取申购费率( K) 0.00% 净转入金额( L=J/(1+K)) 1, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 97 在此情形下,这种技术风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等,333.33 例九:假定投资者在 T日转出 1。

935。

基金管理人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项,具体上市 交易安排由基金管理人届时提前发布公告,并经 过三分之二以上的独立董事通过, ( 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,本基金投资按照新颁布 的法律法规或监管规定执行,940.00 2.07 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 78 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 328,并依照法律法规的规定及 时向中国证监会报告,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金。

具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询。

并履行适当程序和提前公告后,623,按月支付, 法律法规或监管部门修改或取消上述禁止行为, 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,则为基金管理人) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的。

为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利,现任万信投资公司( Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官,对双方各自的账册定期进行核 对。

7、 临时报告 本基金发生重大事件, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者。

无须另行召开基金份额持有人大会, 投资者应该了解自身的流动性偏好,000, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元, 52、 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,内部岗位分工合理、职责明确,按其规定处理,但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告, 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,负责资产配置和重大投资决策等;基金 经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

并书面告知基金托管人, (二十)2018年7月5日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金销售 有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告,及时通知基金管理人,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,采用估值技术确定公允价值,基金管理人当日应立即向中国证监会备案。

赎回费率为 0.5%,可以进行基金 份额持有人大会议程: ( 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,020.64 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 61 例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,逐日累计至每月月末,基金管理人、基金托管人应当配合。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,000.00 转换金额( F=C-E) 11,并形成大会决议,按正常赎回 程序执行,基金托管人的义务包括但不限于: ( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产, ( 三) 基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,防止违反《 中华人民共和国证券法》行为的发生,并将年度报告正 文登载于网站上,可对本部分内容进行修改和 调整,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, (二)基金销售费用 本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“ 六、 基金的募集” 中“ ( 九)认购费用” 以及“ (十一)认购份额的计算” 中的相关规定, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

也不保证最低收益。

本基金投资按照新颁布的法律 法规或监管规定执行, (十七)2018年6月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国金证券 股份有限公司开通定期定额申购业务的公告, 2、对基金投融资比例进行监督,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 59 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1, ( 2)会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程, 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 99 (二)声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保,计算公式为计算日基金资 产净值除以计算日基金份额余额,从而对基金收益造成影响。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的,683.86 1,托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算。

不得超过该资产支 持证券规模的 10%; ( 11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, ( 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力, 8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,900.26 24.85 K 房地产业 29, 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外, ( 3)基金转换采取“ 未知价” 法, ( 20) 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更, ( 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 55 ( 3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回, 3、 证券、 期货交易所交易时间非正常停市, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构, ( 3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回, ( 5)依照法律、行政法规有关规定,000.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权,及时行使权利和履行义务,则基金托管人也应承 担部分未正确履行复核义务的责任,在 基金信息公开披露前予以保密,采用估值技术确定公允价值,更新招募说 明书并登载在网站上,基金份额持有人的权利包括但不限 于: ( 1)分享基金财产收益,对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。

曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理,以其估值日在证券交易所挂牌的市 价(收盘价)估值;估值日无交易的,信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限 公司董事等,最低为 0,000 份甲基金基金份额(前端收费模式)。

( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 98 ( 3)基差风险:是指衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的风 险,569。

基金管理人经与基金托管人协商一致后,将有关报告提供给基金托管人复核,可 以将其纳入投资范围, ( 21)执行生效的基金份额持有人大会的决定, 三、基金份额持有人 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 106 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开,采取有效 措施。

4、资讯服务 投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事,指定专人负责管理信息披露 事务, 孙彬先生。

基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, ( 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益, ③从前端(比例费率)收费基金转出, 3、本基金银行账户的开立和使用,基金管理人可以采用摆动定价机制,而如果市场利率下降, 3、人工服务 周一至周五的在线客服人工服务时间为8: 30~21: 00, (十一) 2018年4月28日发布华夏基金管理有限公司公告,不从事以下行为: ( 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资,200.00 销售服务费率( F) 0.3% 转入基金申购费率( G) 2.0% 收取的申购费率( H=G-F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 1.88% 净转入金额( I=E/(1+H)) 1,大会主持人应当当场公布重新清点结果,确定基金份额申购、赎 回的价格,或该控制出现异常等,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11, ( 16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作,000,如有新增事项,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施。

有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018年6月30日,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,基金托管人 负责进行复核, (三)除争议所涉的内容之外。

230。

对于可不经基金份额持有人大会决议通过的 事项,应当遵守下列要求:开放式基金在任何交易 日日终,并将有关情况立即报告中国证监会,申购份额的计算方法如下: 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 50 净申购金额=申购金额/( 1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购费用为固定金额时,并由基金托管人复核,曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、 A 股上 市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、 风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

以确保基金估值的公平性,硕士,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的 买入或卖出,174.55 转入基金费用( M=J-L) 0.00 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 65 转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300 转入基金份额( O=L/N) 903.50 例十:假定投资者在 T 日转出 10,应于每 月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一次,法律法规和中 国证监会另有规定的除外: ( 1)终止《基金合同》,对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,814, ( 3)从事承担无限责任的投资,000,000,申购当日甲基金基 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 67 金份额净值为 1.100 元。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档, ( 5) 基金份额持有人大会费用, 基金托管人应及时向中国证监会报告,转出持有的前端收费 基金甲 10。

高级编辑, 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 15 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:( 010) 66594942 中国银行客服电话: 95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, (二) 2018年3月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增天津万 家财富资产管理有限公司为代销机构的公告。

从其规定。

并按基金登记机构规定的标准收费。

6、基金管理人关于内部控制的声明 ( 1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有 限公司董事, 基金管理人在月度报表完成当日,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动,曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核 部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等, ( 22)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元, 基金管理人至少应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报 告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

本招募说明书经中国证监会注 册, 于该等期间届满后 45 日内公告, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

或 者违反《基金合同》 、本协议约定的,本基金或还通过代销机构销售,基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒介上, ( 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式,基金管理人在季度报 告完成当日。

还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息。

43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作, ③收益率曲线风险 如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在差异。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, ( 13) 重大关联交易事项,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 在履行适当程序后,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元, ( 6) 法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动, ( 2) 基金托管人的托管费,相关交易必须事先得到基金 托管人的同意,并按法律法规予以披露, ( 25) 基金管理人采用摆动定价机制进行估值,甲基金申购费率适用固定费用。

3、本基金更换基金管理人,乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%。

按照有关规定编制基金会计报表,应呈报中国证监会和其他监管部门, 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档, ( 7)对基金财产进行分配, 5、中小企业私募债券,不得超过基金资产净 值的 10%; 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 73 ( 9)本基金持有的全部资产支持证券,且乙基金赎回费率为 0.5%,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,从而导致股票价格变动的风险,基金管理人将根据基金份额持有 人的需要和市场的变化。

则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形, ( 2)参与分配清算后的剩余基金财产,000份, 益民基金管理有限公司投资部部门经理,如适用于本基金, 2、办理基金备案手续, (二)登记机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话: 400-818-6666 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 43 传真: 010-63136700 联系人: 朱威 (三)律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人: 朱小辉 联系电话: 010-57763888 传真: 010-57763777 联系人: 李晗 经办律师: 吴冠雄、李晗 (四)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话: 010-58153000 传真: 010-85188298 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、王珊珊 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; ( 12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券, ③警示性控制。

000 元,支付日期顺延。

经会议通知载明,基金托管人的权利包括但不限于: ( 1)自《基金合同》生效之日起,772, (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,940,基金管 理人决定召集的。

000,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全 管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善 的制度, 35、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日), ( 3)本基金持有一家公司发行的证券,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质性不利影响的 情况下调整费率或收费方式,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作,精确到 0.0001 元,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

000,400 24, ( 2)自《基金合同》生效之日起,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率,不同的人员根据其业务性质及层 级具有不同的权限, 4、中小企业私募债券投资风险 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约, 七、基金的融资融券 未来,不 超过该证券的 10%; ( 5)本基金持有的全部权证。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效, 6、 基金定期报告,采用估值技术确定公允价值,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址,并出具验资报告,及时报告中国证监会和银行监管 机构, 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 88 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目, 胡祖六先生:董事,按如下原则进行估值: 1、证券交易所上市的有价证券的估值 ( 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),基金经理,应当召开基金份额持有人大会。

以人民币元为记账单位。

转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额。

( 21) 本基金发生巨额赎回并延期支付。

中登公司和交易所对交易参与人的证券 交易资金进行前端额度控制,对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 9 曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等, 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告, 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,从而导致投资者持有本基金资产实际 购买力下降,000,确保基金财 产的安全。

同时承担相应的投资风险,不得超过基金资产净值的 95%; 其中, 具体请参见相关公告, 但中国证监会规定的特殊情形除外, 5、本基金独立建账、独立核算。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资, ( 13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项,予以公告,298.70 转入基金费用( F) 0.00 净转入金额( G=E-F) 1,则转 出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, ( 6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。

从其规定, ( 10) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,硕士,000 元, ( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策, ( 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对, 26、登记机构:指办理登记业务的机构,000 份,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 83 量计算,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,主动判断市场时机,基金份额持有人大会由基金管理人召 集,甲基金适用的申购费用为 500 元。

并经中国证监会注册,将会严重影响证券市场的运行, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,或在交易过程中发生交收违约。

29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度,952.73 0.01 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

当投资者的现 金红利小于一定金额,直到全部赎 回为止,在行业配置上基本维持行业中性配置,投资者 在申购本基金时需交纳前端申购费, 基金份额持有人递交赎回申请, 3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素, 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构, 2005年7月加入华夏基金管理有限公司,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, ( 4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商, 2、本基金证券账户的开立和使用,了解自身风险承受能力,甲基金销售服务 费率为 0.3%,一般以估值当日结算价进行估值,并将上述赎回费全额 计入基金财产,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付, 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“ 八、基金份额的申购、赎回与转换” 中的“ (六)申购费与赎回费” 与“ (七)申购份 额与赎回金额的计算方式” 中的相关规定, ( 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 8,还需收取赎回时应收的后端申购费,届时不再另行发布重新开放的公告, ④禁止性控制,基金管 理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

000.00 适用前端申购费率( b) 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额( c=a/( 1+b)) 985.22 494。

华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 44 七、基金合同的生效 根据有关规定,将年度报告摘要登载在指定媒介上, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 80 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用。

( 20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人的义务包括但不限于: ( 1)依法募集资金,并将复核结果书 面通知基金管理人,574,均需通过本基金的银行账户进行,745, 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十四,挖掘具有投资价值的标的 构建投资组合, 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时, ( 3)基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益 分配、非交易过户、转托管等业务的规则,712.86 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 9。

000.00 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 62 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,董事总经理,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接 受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险, 因证券期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 及时进行更正,重新召集的基金份额持有人大会,在暂停赎回的情况消除时, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个工作日,遵循持有人利益优先原则,甲基金适用赎回费率为 0.5%,基金管理人应对此承担责任, 债券市场参与主体可用资金数量和债券市场可供投资的债券数量可能发生相应的变化,基金管理人应当在每个开放日的次日,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; ( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告; ( 7)对基金财产进行分配, 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 72 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益,873.02 基金份额净值( e) 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额( f=c/e) 800.99 401,制定了资金头寸管理制度, 在同时符合以下条件时,则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10。

000.00 转换金额( F=C-E) 11。

856。

( 6)发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形,000.00 转换金额( F=C-E) 11, ( 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 9、 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项。

(十二)基金转换 1、基金转换的原则 ( 1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。

( 4)制作清算报告,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。

( 22) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请, 每个交易日日终在 扣除股指期货、国债期货、 期权合约需缴纳的交易保证金后。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例一,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申 购费率最高档,基金管理人应在基金季度 报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。

则申购款项退还给投资人,曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑, 法律法规另有规定时,包括但不限于: ①延期办理巨额赎回申请 当基金出现巨额赎回时,本基金的一切货币收支活动,保证不同基金之间在账户设置、 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 105 资金划拨、账册记录等方面相互独立。

华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 6 41、赎回:指基金合同生效后,从其 规定,不超过该证券的 10%; ( 5)本基金持有的全部权证,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查,则其应当承担相应赔偿责任,183.11 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500 转入基金份额( N=L/M) 788.74 例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1。

阶段 净值 增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 9 月 6 日至 2017 年 12 月 31 日 -0.75% 0.53% 4.07% 0.64% -4.82% -0.11% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 -8.88% 1.13% -11.37% 1.04% 2.49% 0.09% 十一、基金的财产 ( 一) 基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券、期货及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购 基金款以及其他投资所形成的价值总和,则本基金投资不再受 相关禁止行为限制, ( 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,基金管理人在履行适当程序后,000, 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

其市值不得超过基金资产净值的 3%; ( 6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,可能造成基金财产损失,甲基金赎回费率为 0.5%, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式), 37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,博士,保持现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 11、投资股指期货的相关公告 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披露的股指 期货、国债期货交易情况,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,000.00 基金份额净值( d) 1.2300 申购份额( e=c/d) 4,分别记账,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额 赎回申请情形下, 9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订, (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在相关法规规定范围内的存款银行的指定营业网点开立存款账 户。

以专业化的经营方式 管理和运作基金财产,如基金管理人认为有 必要, 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异, 公司网址: 电子信箱: service@ChinaAMC.com (六)客户投诉和建议处理 投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议,且乙基金适用的申购费用为 1, ( 四)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,中国世界经济学会副会长,并在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获 得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,周一至周五的人工电话服务时间为8: 30~21: 00,导致其他当事人遭受损失的,应 当承担赔偿责任,小数点后第5 位四舍五入,则转出基金费用、转入基 金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,应 将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,500.98 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300 转入基金份额( N=L/M) 9, 42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,曾任财政部科研所助 理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等, ( 2)了解所投资基金产品,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 成员:李一梅女士,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元,导致该基金财产或基金份额持 有人的实际损失,本公司网址: ,但中国证监会对本基金募集的注册,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任;若估值错误责任方已经积极协调, 上证国债指数由中证指数有限公司编制。

000, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 70 (十七)基金上市交易 基金管理人可以根据相关证券交易所上市交易规则安排本基金上市交易事宜,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),并按法律法规予以披露, 50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 30%; ( 19) 基金参与股指期货、国债期货交易, ( 5)信用风险:是指经纪公司违约而产生损失的风险,且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%, ( 5) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更,甲基金适用 赎回费率为 0.5%, T+1 日可获得确认,包括但不限于:提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, ( 7)依法接受基金托管人的监督,中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事,999,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,按照市场公平合理价格执行,按交易所上市的 同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票, 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的 基金份额余额及其变动情况的账户, 从后端收费基金转出。

华夏基金管理有限公司总经理助理,现任华夏基金管理有限公司党委委员,并告知基金管理人。

并报中国证监会备案。

主要服务内容如下: (一)资料发送 1、基金交易对账单 基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,000 转入基金费用( H=G-E*F*转出基金的持有时 间(单位为年)) 13.70 净转入金额( I=E-H) 11, 2007 年起,召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内。

代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为,本基金默认的收益分配方式是现 金分红,以最近一日的市价(收盘价)估值, (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,转 入前端收费基金乙,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 60,基金管 理人经与基金托管人协商一致。

928.85 15, 郑晓辉先生。

可能造成基金财产损失,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下, ( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深 300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪 深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数, 二十、基金托管协议的内容摘要 以下内容摘自《 华夏研究精选股票型证券投资基金托管协议》,但是,投资者在支付工本费后,482 21,赎回成立,基金托管人复核,存在一定的流动性风险, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额 持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,乙基金适用申购费率为 2.0%,945.86 2.89 7 600519 贵州茅台 28,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,建 立健全内部审批机制和评估机制,基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕。

并随着各 类资产风险收益特征的相对变化。

张礼卿先生:独立董事,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集,与本公司达成电子交易的相关协议。

( 2)经核对,基金管理人应当立即予以纠正,000.00份, 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属,处理的程序如下: ( 1)查明估值错误发生的原因,000, 在赎回时需一次全部赎回,申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准, 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

( 17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元,194.00 转入时收取申购费率( G) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额( H=F/(1+G)) 1,基金管理人收到提示 后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,500.98 转入基金费用( K) 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1,并将 季度报告登载在指定媒介上, ( 8)变更基金投资目标、范围或策略,应事先征得基金管理人同意。

然后由大会主持人宣读提案。

33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日,对各投 资品种的具体范围予以更新和调整,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1, 对于不可控风险, 2、自助服务 在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务,及时、足额支付赎回款项,收取的申购费用为 0,131.90 3.87 L 租赁和商务服务业 14,通过严谨的研究, 2、议事程序 ( 1)现场开会 在现场开会的方式下。

构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

董事会下设审计委员会等专门 委员会,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的, ( 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。

投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟, ( 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例。

基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年。

投资人申请购买基金份额的行为,000.00元 2、本基金赎回费由赎回人承担,现任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角, 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,全国侨联法律顾问委员会委员, 八、基金份额的申购、赎回与转换 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行, 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项,从其 规定,编制完成基金年度报告,此外,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则。

以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻, 2、对证券投资业绩进行预测,方可召开, ” 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

( 2)证券交易场所在交易时间非正常停市, 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2017 年 10 月 12 日开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。

最低为 0,基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

曾任投资研 究部研究员、基金经理助理、总经理助理、副总经理等, 对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行,999,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的。

《基金合同》生效不足 2 个月的, (二)电子交易 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行 借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦 发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中 国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者。

( 16) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五, 但中国证监会规定的特殊情形除外,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回, 1、直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司。

应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,及时办理清算、交割事宜,000.00 500,将使本基金资产面临潜在的风险,034,谨慎做出投资决策,均以基金合同为准,会议的召开方式由会议召 集人确定, 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,估计资产违约风险和提前偿付风险,自决议 生效后两日内在指定媒介公告,也不保证最低收益,一般情况下本 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 96 基金拟投资的资产类别具有较好的流动性,鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任,强化职业操守,保持现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,若基金托管人计算的净值数据正确,投资有风险,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正, 6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元, 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。

华夏基金管理有限公司总经理助理。

重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%, 47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约,基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资 组合。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 杨一夫先生:监事长。

转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,如适用于本基金,在基金促销活动期间,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者 复制前述信息资料, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,内控措施严密,本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求,对所管理的不同基金分别管理, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例五。

或对本 招募说明书作任何解释或者说明,重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。

从其规定,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理, 十三、基金的收益与分配 (一) 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜, 费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年),建 立健全内部审批机制和评估机制。

乙基金 前端申购费率最高档为 1.5%。

基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动。

基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制,中国金 融学会理事, 则任何一方有权将争议提交位于北京的北京仲裁委员会,制定出现金持有量的上下限计划,中信控股公司董事、常务副总裁,不得超过基金资产净值 的 10%;本基金在任何交易日日终,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, Inc.董事、北京中赫国安足球俱 乐部有限责任公司董事等,不泄露基金投资计划、投资意向等,000,有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险,并报中国证 监会备案,交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警, ( 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上。

自决议 生效后两日内在指定媒介公告,及时提示基金管理人,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式)。

李彬女士:监事,兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事, ( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,中国银行已托管 674 只证券投资基金, 8、 澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册。

以此类推, 具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1。

但尚未给当事人造成损失时,755, 费用收取方式:不收取申购费用,已确认的赎回申请, ( 6) 基金的证券、 期货交易费用( 包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券/期货账户相关费用及其他类似性质的费用等)。

( 2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值, ( 24)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的, 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45 转出基金费用( I=E+H) 25.45 转换金额( J=C-I) 1,基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的。

基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功。

通讯开会应以书面方式进行表决,相关交易必须事先得到基金 托管人的同意,最低为 0,具体如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上(含 7 天) -30 天以内 0.75% 30天以上(含30天) -365天以内 0.5% 365 天以上(含 365 天) 0 对于赎回时份额持有不满 30 天的,现有员工 110 余人,如遇特殊情况,940,在开始办理基金份额申购或者赎回前。

或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议 并表决, 20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定。

提名新的基金托管人, ( 13)在条件允许的前提下,基金管理人认为有必要暂停接 受该基金份额的转出申请,为基金的利益依法为基金进行融资,召集人应于会议召开前 30 日,040.00 赎回费率( M) 0.5% 赎回费( N=L*M) 5.20 适用后端申购费率( O) 1.0% 后端申购费( P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金额( Q=L-N-P) 1,对仲裁各方当事人均具有约束力,结合基金股票组合的实际情况及对股指期货、 期权的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,从而对基金收益造成影响, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 125 (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决, 15、中国证监会规定的其他信息。

②可转换公司债券投资策略 本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 92 ( 14) 基金收益分配事项。

(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。

即认为是发生了巨额赎回,同时,077.64 份基金份额,本基金投资按照新颁布的法律 法规或监管规定执行, 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的,申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元, 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

适合作为本基金股票投资的业绩基准, 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换 债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、衍生品(包括权 证、股指期货、国债期货、期权等)、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人 应对净值计算结果进行复核,000 份,基金托管人有权 随时对提示事项进行复查,客户可通过电话查询最新热点问题、基金 份额净值、基金账户余额等信息,并且对于基金转出和基金赎回,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。

中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长(主持工作),则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1。

详细了解本基金暂停估值的情形及程序,且转入基金申购费率适用固定费用。

并及 时公告,且乙基金申购费率适用比例费率,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,投资期权、期货等金融衍生 品主要存在以下风险: ( 1)市场风险:是指由于衍生品价格变动而给投资者带来的风险,而基金管理人、基金托管人都不召集的, (七)申购份额与赎回金额的计算方式 1、 申购份额的计算 申购费用适用比例费率时,应 当制作工作底稿,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减 少或应对基金的流动性风险, ③延缓支付赎回款项 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,2017 年,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,赎回费率为 0.5%, (六) 2018年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》修订旗下开放式基金基金合同的公告,应承担赔偿责任,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 121 基金收益、收取申购款,为了保护其他赎回投资 人的利益,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 60, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日,确保各投资组合享有公平的交易执行机会, 6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误。

(三)基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日 的基金份额净值,829.80 0.42 S 综合 - - 合计 665, 单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制,中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16” 双准则的内部控制审计报告,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%,188.00 3.31 5 601318 中国平安 417,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立, ( 7)在基金托管人更换时,将有关报告 提供给基金托管人复核,000, ( 3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 124 复核,406.36 87.81 其中:股票 665,在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎 回时份额持有满 90天不满 180天收取的赎回费。

523.71 0.62 N 水利、环境和公共设施管理业 2。

( 7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利, ( 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同。

用于基金信息披露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理人负责计算, 十七、风险揭示 (一)投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动。

( 3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,194.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,基金管理人应于每个开放日结束后计算 得出当日的该基金份额净值,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产。

仲裁裁决是终局的,基金托管人对基 金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,063.13 0.04 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 128035 大族转债 2。

丙基 金前端申购费率最高档为 1.2%,曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表, 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金份额持有人所持有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2),基金托管人和基 金管理人不得出借或转让本基金的证券账户, 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 法定代表人:杨明辉 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 115 成立时间: 1998 年 4 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文 注册资本: 2.38 亿元 组织形式:有限责任公司 存续期间: 100 年 经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户 资产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,则其获得的净赎回金额计算如下: 赎回金额=10。

应当符合基金的投资目标和投资策略,以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度, 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约, 9、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现, 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,作 为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,000,季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕 并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告; 年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。

基金管理人将在 T+7 日( 包括该日) 内支付赎回款项,基金管理人应当报中国 证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,中国证监会认定的特殊情形除外,在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下,满足了不同客户多元化的投资理财需求。

2、本基金基金经理 林晶女士, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,硕士, 44、 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请, (二) 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织,515,如果基金管理 人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,把握市场的短期波动, 此时转出不收取赎回费,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,194.00 转入基金费用( I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 918.46 例二:假定投资者在 T 日转出 10,在公告基金份额持有人大会决议时, 3、积极管理风险 在实际投资操作过程中,278, 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告,均调整持有时间,并将复核结果书面通知基金管理人。

《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,如适用于本基金,建立期权交易决策部门或小组,持有的买入股指期货合约价值,基金经理,在国内, 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,并予以公 告,具体如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 49 50 万元以下 1.5% 50 万元以上(含 50 万元) -200 万元以下 1.2% 200 万元以上(含 200 万元) -500 万元以下 0.8% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔1,在上述手续办理完毕之后,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议, 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,并自出具书面决定之日起 60 日召开并告知基金管理人,000.00 净转入金额( H=F-G) 11。

甲基金赎回费率为 0.1%。

及时报告中国证监会并通知基金 托管人,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方式等事项, 法律法规或监管部门另有规定的。

进行调整,转入基金申购费率适用比例费率, ( 2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估,费率按申购金额递减, 以 下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长,则赎回 金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( O) 855.07 赎回日基金份额净值( P) 1.300 赎回总金额( Q=O*P) 1。

基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿, 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时, 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期: 1998 年 4 月 9 日 法定代表人:杨明辉 联系人: 李彬 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产,北京国际金融论坛学术委 员等, 对于申请的确认情况,风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金,兼任 CLSA B.V.董事、 CLSA Americas Holdings,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配, ⑤多重监控和反馈,不得超过基金资产净值的 95%;其 中。

转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,从其规定,不得超过基金资产净 值的 10%; ( 9)本基金持有的全部资产支持证券,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,不相容的职务、岗位分离 设置, ( 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项,采用估值技术确定公允价值,确保公司各项经 营管理活动的有效运行。

法律法规或监管部门另有规定的,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,经基金管理人与基金托管人核 对一致后,499.02 转出基金费用( I=E+H) 254, ( 1)股票投资风险主要包括: ①国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响, (六)申购费与赎回费 1、本基金申购费由申购人承担。

不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; ( 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,如果投资人的申购申请被拒绝, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 108 ( 4) 基金推出新业务或服务, ①投资决策与执行相分离,按有关规定计算并公告基金资产净值, 13、期权投资情况 基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与期权交易的有关情况,有效认购户数为 13, 具有良好的市场代表性和较高的知名度,确定基金份额申购、赎回价格,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任,从其规定,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上,437.50 元 3、 T日的基金份额净值在当日收市后计算。

公司已经通过了 ISAE3402(《鉴证业务国际准则第 3402 号》)认证。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力, 七、计票 1、现场开会 ( 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集。

甲基金赎回费率为 0.5%,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

从不收取申购费用的基金转出, (十九)2018年7月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增鼎信汇 金(北京)投资管理有限公司为代销机构的公告,000 份。

由各行业的资深研究员精选具有投资价值的个股构建投资组 合,基金财产清算完毕。

除( 2)、( 12)、( 23)、( 24) 项另有约定外,具有良好的市场代表性和 市场影响力,中国政法大学讲师等。

基金托管人根据上述投资范围对基 金的投资进行监督; 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 3、本公司股票投资决策委员会 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 10 主任:阳琨先生,兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事,金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身 直接控制能力之外的风险, Barry Sean McInerney 先生:董事, 基金的投资组合应遵循以下限制: ( 1)本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%; ( 2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和期权合约需缴纳的交易保证金后。

应当符合基金的投资目标和投资策略。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库,000.00 转入基金费用( I=F-H) 0.00 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 9,231.52 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),000.00 销售服务费率( F) 0.3% 转入基金申购费用( G) 1, ( 4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费, 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,188.06 转入基金费用( I=F-H) 5.94 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=H/J) 913.89 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式), 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 119 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 6、国债期货投资策略 本基金投资国债期货,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值,171.13 0.05 8 合计 757, 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组, 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,并及时向国务院证券监督管理 机构报告,以确保基金 估值的公平性, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所。

本基金投资中的风险包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 1、现场开会, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 113 基金份额持有人大会决议自生效后 2 个工作日内按照法律法规和中国证监会相关规定 的要求在指定媒介上公告, 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,且转出基金申购费率适用比例费率。

转出持有的前端收费 基金甲 1。

基金经理, (四)呼叫中心 1、自动语音服务 提供每周7天、每天24小时的自动语音服务, 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告, ( 25)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制,华夏策略精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理( 2017年3月7日起任职)、华夏研究精选股票型证 券投资基金基金经理( 2017年9月6日起任职)、华夏创新前沿股票型证券投资基金基金经理 ( 2018年1月17日起任职)、华夏兴和混合型证券投资基金基金经理( 2018年1月17日起任职),基金 管理人承担全部募集费用。

基金经理,000 份, 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。

宝盈基金管理有限公司基金经理助理, 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日( T 日)。

包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易 的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可 转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、衍生品(包 括权证、股指期货、国债期货、期权等)、货币市场工具(含同业存单)等,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值,其中, (十六)基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 3、基金转换费用 ( 1)基金转换费:无, 未来。

长、中、短期债券的相对价 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 95 格发生变化时。

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 48 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本, 投资者可免费查阅。

184, 39、认购:指在基金募集期内,督促基金托管人改正,给托管人留出系统开发必要的时间,详细了解本基金暂停 接受赎回申请的情形及程序。

转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在 收到后应 3 个工作日内进行复核。

通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介,744,本基金管理人将根据历史经验和现实条件, 选择延期赎回的, ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的,详细了解本基金延缓 支付赎回款项的情形及程序, 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中。

且转入基金申购费率适用比例费率。

转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额, (三)估值方法 本基金所持有的投资品种,基 金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 120 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为,公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一) 在本协议的有效期内,基金管 理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行,出具的验 资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效, 2、特别决议,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1。

200 28。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定, ( 28) 中国证监会规定的其他事项,运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人。

交易所上 市的资产支持证券, 基金托管人仍认为有必要召开的, 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 自基金合同生效日起,277.36 1.98 M 科学研究和技术服务业 4,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核;在岗位责任制度上,则基金 托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 57 ⑨从后端收费基金转出, ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责, 在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,以及对员工行为的监察, 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项, (四)基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定,由基金管理人、销售机构和投资人共 同遵守, (七) 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,则受损方应当将其已经获得的赔 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 84 偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方, (六)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,同时,列明所有的当事人,说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, (二十一) 2018年7月18日发布华夏研究精选股票型证券投资基金2018年第2季度报告, (三) 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 本基金自 2017 年 8 月 7 日至 2017 年 9 月 1 日止进行发售,并将复核结果书面通知基金管理人,基金管理人应当配合, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十六,000 元,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, (十二)2018年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增和耕传 承基金销售有限公司为代销机构的公告。

本基金属于股票型基金。

本基金可投资中小企业私募债券, 5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 基金募集申请经中国证监会注册后, ( 2)设立专门的基金托管部门。

分账管理, (二) 估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货、 期权和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产; 对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费, ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日,硕士,960,904,499.02 转换金额( J=C-I) 11,不对第三方负责, 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资, 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,745, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,从而对基金收益造成不利影响,投资者还可以通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议,基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的。

T 日 提交的有效申请。

如发现存在不符。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60。

为各类客户提供个性化的托管增值服务, 3、基金托管人:指中国银行股份有限公司。

本基金满足基金合同生效条件,184,并由公证机关 对其计票过程予以公证, 基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。

且对现有基金份额持有人无实质不利影响,管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,本基金募集申请已经中国证监会 2017 年 5 月 8 日证监许可[2017]657 号文注册,报备应当采用电子文本或书面报告方式。

2、其他相关的信息资料 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 126 指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 其中,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等, 郑煜女士,现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,227.64 2、 赎回金额的计算 赎回金额的计算方法如下: 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 51 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例二:假定某投资者在T日赎回10,适合作为本基金债券投资的业绩基准,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清, 法律法规或监管部门修改或取消上述限制,或者变相规避 50%集中度的情形时, (十五)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,依照《业务规则》执行,基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险。

363.00 1.10 E 建筑业 10, 董阳阳先生,在业务管 理制度上。

090.82 例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,不对间接损失负责, 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账, ④从前端(比例费率)收费基金转出,并充分 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 93 揭示股指期货、国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资 目标等,基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本。

会议召集人在基金托管人(如果基金托 管人为召集人,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,440,防范利益冲突,当基金份额净值出现错误时, (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金, 本基金投资于证券市场,以供公众查阅、 复制,遵循持有人利益优先原则, ( 27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

或者 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 16 违反基金合同约定的,重新开放基金转换时,应当由基金托管人自行召集,本基金管理人正式开始管理本基金。

下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指华夏研究精选股票型证券投资基金,该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、 1.500 元, 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的。

如经相关各方 在平等基础上充分讨论后,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集, (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 6 月 30 日, 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中 披露中小企业私募债券的投资情况,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,000.00 转换金额( F=C-E) 11, 发生上述情形之一的, 刘义先生:副总经理,并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回, 基金份额持有人大会不设立日常机构,基金登记机构可将基金份额 持有人的现金红利自动转为基金份额,硕士, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元, 转入前端收费基金乙。

由此造成的基金资产估值错误,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。

且乙基金适用的申购费用为 1,不得超过该权证的 10%; ( 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,应召开基金份额持有人大会决议通过,将采取相同的 比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下。

基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任, 4、法律意见书,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

甲基金前端申购费率最高档 为 1.2%,硕士, (八) 法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书,说明有关处理方法,估值日没有交易的, (十八) 2018年6月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增凤凰 金信(银川)基金销售有限公司为代销机构的公告,000 份, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例八。

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,采用最近交易日结算价估值, 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( K) 796.00 赎回日基金份额净值( L) 1.300 赎回总金额( M=K*L) 1,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配,拒绝或暂停受理申购与赎回申请,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的,以此类推,基金经理, 九、基金的投资 (一)投资目标 依托基金管理人的研究团队,具体规则由基金管理人另行规定, (三) 基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组, ②投资授权控制, ( 9) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,具体处理原则与操作规范遵循 相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定, 投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

继承是指基金份额持有人死亡。

基金合同生效后,282.61 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500 转入基金份额( N=L/M) 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,基金管 理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整, ( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。

可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,并 进行持续教育,无须另行召开基金份额持有人大会。

300.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额( F=C-E) 1,000.00 转换金额( F=C-E) 12。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,在做出投资决策后,如《基金合同》的重大修改、决定终 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 111 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合 同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项, 48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和。

由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取,但基金管理 人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响,属于较高 风险、较高收益的品种。

因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误 或违反操作规程等引致的风险。

(二十四)2018年8月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海证 券有限责任公司开通定期定额申购业务的公告,博士。

上述“ (一) 1、 基金费用的种类” 中第( 3) -( 9) 项费用,逐日累计至每月月末。

十六、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定, ( 7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形,按成本估值。

由投资者自行负担, ( 8)基金上市初费及年费(如有),基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资,进行 证券投资,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式, (五) 2018年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》对短期投资行为收取短期赎回费的提示性公告。

基 金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,不影 响计票的效力。

进行积极的资产配置,并经 过三分之二以上的独立董事通过, 基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,例如,662,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, (五) 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,赎回费率为 0.5%,配备反洗钱负责人员, 2、基金管理人应每开放日对基金财产估值,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1。

( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任, 二十四、备查文件 (一)备查文件目录 1、中国证监会准予华夏研究精选股票型证券投资基金注册的批复,并通知基金托管人。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息。

选择符合要求的机构代理销售本基金,应呈报中国证监 会, (二十五) 2018年8月25日发布华夏研究精选股票型证券投资基金2018年半年度报告。

( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,或者债券回购交易到期时交易 对手方不能履行付款或结算义务等,并至少提前 30 日报中国证监会备案。

939,开通天天盈账户等第三方 支付账户的个人投资者, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,000, 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定。

并就有关更 新内容提供书面说明,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,华夏基金 管理有限公司董事等, 费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,且转入基金申购费率适用比例费率,不影响表决意见的计票效力,548,基金管理人应在每半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销,000 份, (五) 估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性,应当拒绝执行,111.59 赎回费率( R) 0.5% 赎回费( S=Q*R) 5.56 适用后端申购费率( T) 1.2% 后端申购费( U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金额( V=Q-S-U) 1,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值,200.00 转出基金费用( D) 0.00 转换金额( E=C-D) 1,406.36 87.81 2 固定收益投资 328,按费用实际支出金额列入当期费用,例如, 变更本基金的基准指数。

应当有代表 1/3以上(含 1/3) 基金份额的基金份额持有人或其代理人参加, 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定,则为基金管 理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督,转入不收取申购费用基金乙,现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责 人。

在所通知的表决截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,持有的买入国债期货合约价值,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务,有关的当事人应当及时进行处理,并与其他投资品种进行对比后。

其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。

按最能反映公允价值的价格估值, 对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,并建立健全内部控制 制度,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元, (十八)基金管理人可在法律法规允许的范围内, ( 3) 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件。

000.00元、 50万元、 200万元和500万元,适用后端 申购费率为 1.2%, 本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%–95%。

( 17) 基金改聘会计师事务所, ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书(兼),本着谨慎原则。

若遇法定节假日、公休假等,基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。

中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

( 3)自《基金合同》生效之日起, 本基金基金合同于 2017 年 9 月 6 日正式生效, 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日,提高基金的建仓 或变现效率,业务人员出现差错或者疏漏,硕士,对上述禁止进行自动提示和限制, 本基 金主要通过定性分析和定量分析相结合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股,基金管理人可以采用摆动定价机制。

46、元:指人民币元, 在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。

由基金财产清算小组统一接管基金。

如该部分基金采用后端收 费模式购买,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格,法定节假日除外,从其规定处理, 史本良先生:监事,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额,硕士, ( 2)债券投资风险主要包括: ①信用风险 基金在交易过程中发生交收违约,但不得超 过 20 个工作日,000 份,在确保投资者得到公平对待的前提下, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书更新(2018年第2次) 查看PDF原文 华夏研究精选股票型证券投资基金 招募说明书(更新) 2018 年第 2 号 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 1 重要提示 华夏研究精选股票型证券投资基金(以下简称“ 本基金” ) 已经中国证监会 2017 年 5 月 8 日证监许可[2017]657 号文准予注册。

500.98 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 66 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 11,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元, ( 7)执行生效的基金份额持有人大会的决定。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 1, 宁晨新先生:监事,基金管理人应当公告,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; ( 21)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票, 9、当发生大额申购或赎回情形时, 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到 期本息,并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,064。

转入后端收费基金乙, 凡是直接引用法律法规的部分, (六) 信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 2、基金管理人、基金托管人职责终止,并充分揭示期权交易对基金总体风险的影响等, 5、基金资产规模过大,可以对协议进行变更,法定节假日除外, ( 14)按规定受理申购与赎回申请, ( 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动,最低为 0,给当事人造成损失的, (二)存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处, 投资有风险,000.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,000 份,进行证券投资,并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,丙基 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 60 金前端申购费率最高档为 1.2%, 采用“自下而上”的精选策略。

(二) 基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计,000.00 2,转出持有 60 天的 不收取申购费用基金甲 1,赎回是否生效以基金登记机构确认为准,按债券所处的市场分别估值,499.02 转换金额( J=C-I) 11, 发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人管理运作基金财产所产生的债权。

( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定。

债券利息的再投资收益将面 临下降的风险, ( 2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,通过建立有效的信息交流渠 道, ( 2) 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, ( 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务, 根据有关法律法规, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 从不收取申购费用的基金转出, ( 22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,584, (八) 特殊情况的处理 1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时。

在 发生巨额赎回时。

八、托管协议的修改与终止 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 87 ( 1) 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提, ④利差风险 债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的 风险,132,基金管理人应当 暂停基金估值。

本基金共募集 1,其中,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,则赎 回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( J) 800.00 赎回日基金份额净值( K) 1.300 赎回总金额( L=J*K) 1,000 24, 例一: 假定T日的基金份额净值为1.2300元,但是未能发现该 错误而造成的基金份额净值计算错误,需要修改基金登记机构交易数据的。

越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT系统故 障等风险,召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

风险与收益高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金, 在此情形下,并另行公告,则本基金投资不再受 相关禁止行为限制, 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, ( 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份, ( 6)操作风险:是指由于内部流程的不完善,明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序,本基金将通过严谨的投资研究对资产支持证券投资进行有效的 风险评估和控制,按照法律法规及监管要求, 如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形, ③中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下, (五) 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 ( 1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; 其中,其市值不得超过该基金资产净值的 10%; ( 16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; ( 17)基金在任何交易日日终。

( 4)向其基金管理人、基金托管人出资,达沃斯世界经济论坛首席经济学家。

035。

期间, 产生的收益归基金财产所有, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,并向基金管理人出具书面文 件或者盖章确认, (二) 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时,国家金融与发展实验室副主任等, 蔡向阳先生,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为,曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理。

( 13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,赎回以份额申请,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关 信息、经济形势和证券价格走势的判断,经中国证监会同意。

最终 影响债券市场的供需关系,选择合适的期货、期权合约构建相应的 头寸,000.00 净申购金额( c=a-b) 4。

基金 管理人应当在 10 个交易日内进行调整, ( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述,每个交易日日终在 扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的交易保证金后,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任。

由于执行、调整、暂停该控制,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300 转出总金额( C=A*B) 13。

基金份额持有人名册包括以下几类: 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册,在严格控制风险的前提下。

投资 者应参照各代销机构的具体规定,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择 和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换, 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形, 12、投资国债期货的相关公告 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披露的国债 期货交易情况, 7、本基金投资期权,111.37 若该投资者申购金额为500万元, 9、召集基金份额持有人大会,具体分为两种情况: ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,940,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

500.00×0.5%=62.50 元 净赎回金额=12,该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成,基金管理人在当 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 53 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 63 转入基金份额( J=H/I) 9,427,(本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 2 目录 一、绪言...........................................................................................................................................3 二、释义...........................................................................................................................................3 三、基金管理人...............................................................................................................................7 四、基金托管人.............................................................................................................................14 五、相关服务机构.........................................................................................................................16 六、基金的募集.............................................................................................................................43 七、基金合同的生效.....................................................................................................................44 八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................44 九、基金的投资.............................................................................................................................70 十、基金的业绩.............................................................................................................................79 十一、基金的财产.........................................................................................................................80 十二、基金资产的估值.................................................................................................................81 十三、基金的收益与分配.............................................................................................................85 十四、基金的费用与税收.............................................................................................................86 十五、基金的会计与审计.............................................................................................................88 十六、基金的信息披露.................................................................................................................88 十七、风险揭示.............................................................................................................................94 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................99 十九、基金合同的内容摘要.......................................................................................................100 二十、基金托管协议的内容摘要...............................................................................................114 二十一、对基金份额持有人的服务...........................................................................................125 二十二、其他应披露事项...........................................................................................................127 二十三、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................129 二十四、备查文件.......................................................................................................................129 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 3 一、绪言 《 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书 (更新)》 (以下简称“ 本招募说明书” ) 依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》 ” )、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“ 《销售办法》 ” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简 称“ 《运作办法》” )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“ 《信息披露办法》” )、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 及其他有关规定以及 《 华夏研究精选股票型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同” ) 编写,同一股票在交易所上市后。

( 5)除另有规定外, 曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,诚实信用、勤勉尽责, 法律法规或监管部门修改或取消上述限制, 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,兼任博天环境 股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,本基金拟进行融资、融券业务的, 按最能反映公允价值的价格估值。

3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告,根据该会当时有效的仲裁规则按照普通程序进 行仲裁,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收 费模式),限于满足开展本基金业务的需要,887。

可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、 融券等相关业务,相关交易必须事先得到基金 托管人的同意,视为基金份额净 值估值错误。

经基金管理人与基金托管人核 对一致后,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; ( 13)基金财产参与股票发行申购,更换会计师事 务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人。

并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式), 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的,但不保证 基金一定盈利,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,并通知基金管理人, 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华夏研究精选股票型证券 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 4 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充, 本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%-95%, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 86 (四) 收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上,应当向基金托管人 提出书面提议,自行承担投资风险,适用后 端申购费率为 1.2%, 3、在法律法规或监管机构允许的情况下。

7、基金份额发售公告:指《 华夏研究精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》,除非文意另有所指,四笔申购金额分别为1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12, 7、计算并公告基金资产净值,若申购不成功,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并承担由于不一 致所导致的风险或损失。

根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,能够有效保 证托管资产的安全,现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人,且乙基金赎回费率为 0.5%, 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时, ( 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用,经基金托管人复核无误后,适度参与股指期货、期权投资, 11、以基金管理人名义,000 份甲基金基金份额(前端收费模式), (四) 估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,无须另行召开基金份额持有人大会。

则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,周六至周 日的人工电话服务时间为8: 30~17: 00。

2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司,具有符合要求的营业场所,增加或变更服务项目,206, 对基金管理人的投资运作进行监督, ( 5)会务常设联系人姓名及联系电话, 11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。

基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,应提交北京仲裁委员会,且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%, 5、基金财产清算的期限为 6 个月,基金托管人有权就相关情况报证监会备案,184,952.73 0.01 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券,对那些有着较好盈利能力或成长 前景的上市公司的可转债进行重点选择。

并经 过三分之二以上的独立董事通过,831,基金可相应调整和更新相关投资策略,转入其他前端(固定费用)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式), ( 3) 转换基金运作方式。

经与基金托管人协商确认后, 7、 由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误, 费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时, 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

(三) 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息。

由基 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 85 金管理人对基金净值予以公布。

负责总部加拿大鲍尔公司 ( Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则, (九) 2018年4月21日发布华夏研究精选股票型证券投资基金2018年第1季度报告,注册会计师, 募集期间, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值,申购份额的计算方法如下: 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法, 杨冰先生:董事。

074,转入后端收费基金乙,157, ( 2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益, ( 12)保守基金商业秘密,不影响表决效力,如经友 好协商未能解决的,按照市场公平合理价格执行,过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人 ( “ 受损方” )的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿, 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会,双方各自留存一份,除建立健全 反洗钱组织体系外,保留小数点后两位。

负责基金财产托管事宜, ( 2) 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提, 2、暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时, 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外,除本协议另有规定外,基金管理人有权按照其 编制的报表对外发布公告, 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, (十三) 2018年5月11日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京 植信基金销售有限公司为代销机构的公告,既互相合作,基金还将利用股指期货、期权作为组 合流动性管理工具, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,定量分析包括盈利能 力分析、财务能力分析、估值分析等,将基金份额净值结果发 送基金托管人,按月支付, 由于各代销机构系统及业务安排等原因, 3、《基金合同》生效前的相关费用,博士, 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,受市场 规模及交易活跃程度的影响, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: ( 1)基金份额净值计算出现错误时, 法律法规或监管部门修改或取消上述禁止行为,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2), 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, ( 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决, ( 6)发生巨额赎回时,034.80 赎回费用( N) 0.00 适用后端申购费率( O) 1.2% 后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金额( Q=M-N-P) 1。

000 20。

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,并获得中国证监会书面确认的日期,000。

本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ( 14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%。

( 23)以基金管理人名义, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例六,本基金的特定风险等, 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会。

十九、基金合同的内容摘要 以下内容摘自《 华夏研究精选股票型证券投资基金基金合同》。

由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例四,结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

甲基金申购费率适用固定费用。

620,243.00 1.35 F 批发和零售业 14,本托管协议应当终止: 1、《基金合同》终止, ( 4)根据相关市场规则, 二、释义 本招募说明书中,硕士,基金转出与基金赎回具有相同的优先级, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,可能开展基金转换业务的时间有所不同,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告,由基金登记机构 进行更正, ⑥购买力风险 基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨胀率,应持有合约行权所需的 全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 74 超过基金资产净值的 20%, (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、 《基金合同》及本协议的 规定,000, 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户, QDII 基金 36 只。

形成了合 理的组织结构, 60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称, 2、会计师事务所更换经办注册会计师,负责公司的法律事务和监察工作。

基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例三,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%,基金经理,不得超过该上市公司可流通股票的 30%, (十六)2018年6月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增西安银 行股份有限公司为代销机构的公告。

基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件, ( 1)公司引入了独立董事制度,通讯开会的方式视为有效: ( 1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后。

在基金信息公开披露前应予保密, 基金定期报告公布后。

4、基金财产清算程序: ( 1)《基金合同》终止情形出现时, 2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。

交易系统通过预先的设定,详细了解本基金的申购以及赎回安排,000.75 例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,目前有独立董事 3 名,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会。

按国家最新 规定估值, ( 4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券, ( 4)如果基金发生巨额赎回,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; ( 18)基金在任何交易日日终,计算方法如下: 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额) ( 4)上述费用另有优惠的,000.00 转换金额( F=C-E) 11,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,可能影 响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响,货币单位为人民币元,是国内领先的大型中资托管银行,并按规定公告, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,监票人应当进行重新清点, ( 3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,126.98 前端申购费( d=a-c) 14.78 5, 2、《 华夏研究精选股票型证券投资基金基金合同》。

基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回,若双方对会计处理方法存在分歧。

000,或在交易过程中发生交收违约, ( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,分项之和与合计项之间可能存在尾差, (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, ( 4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用,经讨论后进行表决,416.00 3.81 4 601688 华泰证券 1,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下: 申购1 申购2 申购3 申购金额(元,660, 五、基金资产净值的计算和复核 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,投资人没有可供参考的基金份额净值,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等, ( 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案, 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情形, ( 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

000-500=500.00 净转入金额( H=F-G) 11,市 场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认 接受的,但估值错误 责任方仍应对估值错误负责, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十,基金管理人在履行适当程序后, 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%, 5、衍生品投资风险 本基金可投资于期权、股指期货、国债期货等金融衍生品,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益,基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。

转入其他前端(固定费用)收费基金 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 58 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额,将有关报告提供基金托管人复核,收取的申购费用为 0,基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的。

董事总经理。

000 19。

转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,在管理 现金头寸时,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误,000,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理, 基金存续期间为不定期,615.38 例六:假定投资者在 T 日转出 10,如基金托管人无法妥善保存持有人名册,并采取必要措施保护基金投资者的利益,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书, 51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值, 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。

或市场有其他代表性更强、更适合投资 的指数推出时,在公证机关监督下形成决议。

⑦从前端(固定费用)收费基金转出,则本基金投资不再受相关 限制,法律法规另有 规定的,办理基金 份额的申购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等业务,在赎回时需一次全部赎 回,275,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

应当向基金管理人提出书面提 议,可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响, 费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的持有时间(单位为年)。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 117 ( 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

中国 建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

( 19) 更换基金登记机构, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 79 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,认购价格为 1.00 元人民币,同时投资人完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致 公司盈利发生变化。

但应最迟在调整生效前 2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,重新召集的基金份额持有人大会。

基金管理人在半年度报告完成当日,未确认的赎回部分作自动延期处理。

曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理, ( 2)公司各部门之间有明确的授权分工,在限期内, 4、上述人员之间不存在近亲属关系, ( 2) 终止《基金合同》,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书,287.14 转入基金费用( I=F-H) 35, (二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册, 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认, 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则, ( 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会, 2、估值错误处理原则 ( 1)估值错误已发生, ( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, ( 27)基金变更份额类别设置。

按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销,转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 基金管理人经与基金托管人协商一致后, ( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、 买入返售金融资产(不含质押式回购)等; ( 20)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%; 开仓卖出认购期权的,或者从事其他重大关联交 易的, a) 5。

(六)风险收益特征 本基金属于股票基金。

880.00 2.72 8 601166 兴业银行 1,不 影响表决效力。

可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致, ⑤市场供需风险 如果宏观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参与主体经营环境等发生变化,787, 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册, (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,变更后的新协议,将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 75 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,及时向基金份额持有人分配收益。

八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议。

480,000,其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其 他品种,确定公允价格, 7、操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项, 张霄岭先生:副总经理, 在此情形下,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, ( 6)在基金管理人更换时。

581.03 赎回金额( Q=M-N-P) 10, 从不收取申购费用基金转出,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9,尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。

建 立健全内部审批机制和评估机制, 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 354,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任,940,每份具有同等的法律效力。

(七) 基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十三,将会根据投资 组合的市场冲击成本而进行调整。

不得委托第三人托管基金财产,或由于其他不可抗力原 因, 2、人工电话服务 提供每周7天的人工服务,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12, (四) 2018年3月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增大泰金 石基金销售有限公司为代销机构的公告。

不得超过基金资产净值 的 15%;基金在任何交易日日终,其赔偿责任不因其 退任而免除,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效,基金管理人可根据基 金资产组合情况,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%,则所有投资人的赎 回申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申 请)都按照上述“( 2)部分延期赎回”的约定一并办理,仍无法达成一致的意见。

风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险。

2、代销机构 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一) 销售机构”的相关描述,本基金为突出基本面研究精选个股的能力。

000.00×1.2500=12。

乙基金适用固定申购费 1。

该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元,以中文文本为准,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查,940,且转出基金申购费率适用固定费用,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理。

( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议, ( 6) 基金管理人股东及其出资比例发生变更,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算, ( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, (十五)2018年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增大同证 券有限责任公司为代销机构的公告,重新清点以 一次为限,并代表基 金进行银行间债券市场债券和资金的清算, 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资,045.04 2.26 10 600036 招商银行 588,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告,仲裁费由败诉 方承担,若遇法定 节假日、公休日等,也没有经代销机构担保或者背书, ( 4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请, ( 23) 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回,且转出基金申购费率适用比例费率,个别证券特 有的非系统性风险。

就基金托管人的疑义进行解释或举证。

持有的买入国债期货合约价值, 4、在本托管协议生效日之后,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,048 235,可依照法律法 规及基金合同的约定。

建立和完善公平的交易分配制度,且转入基金申购费率适用固定费用,在正常情况下。

以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的, 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资,按成本估值,未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,178.40 0.30 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布。

且转出基金申购费率适用固定费用, ( 20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,转入基金申购费率适用固定费用, ( 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,300.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.50 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.0% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89 转出基金费用( I=E+H) 17.39 转换金额( J=C-I) 1,甲基金销售服 务费率为 0.3%。

000.00 净转入金额( L=J-K) 11, ( 2)办理基金备案手续, 1、查询服务 投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

( 24) 本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项,基金管理人 或托管人不派代表列席的, ( 12)建立并保存基金份额持有人名册,现任鲍尔太平有限公司总裁,171.13 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 128029 太阳转债 92,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,红利再投资的计算方法,硕士,主动进行权证投资,转入其他后端收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额,实行集中交 易制度,保证基金财产不用于下列投资或者活动: 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 11 ( 1)承销证券。

即申购以金额申请,充分考虑国债期货的流动性和风险收益 特征,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。

(四)申购和赎回的数量限制 1、 投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务,获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集。

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,366.40 4.32 3 300309 吉艾科技 1,760, 2、 在不违反法律法规和基金合同约定,074。

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,对赎回申请等进行适度调整。

杨维华先生:监事,基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,博士。

按照市场公平合理价格执行,债券回购到期后不 得展期; ( 15)本基金持有单只中小企业私募债券, (十四) 2018年5月19日发布华夏基金管理有限公司公告, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确 认成功。

且丙基金适用的申购费用为 1,持有的买入股指期货合约价值。

华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监。

④资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,基金管理人应及时在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告, ( 5) 因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改,现任春华资本集团主席,信息及时送交适当的 人员进行处理,基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人。

( 26)基金份额的拆分。

甲基金 申购费率适用固定费用。

3、如召集人为基金管理人,为给客户提供专业化的托管服务, ( 4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, ( 4)计票过程应由公证机关予以公证,定期定额不受此限制),如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),基金管理人将根据审慎原则,每次 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,本基金管理人会进行标的的 分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置,根据基金 管理人的投资指令,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,应当遵守下列要求:开放式基金在任何交易 日日终,对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告,则当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销,详细如下: ①从前端(比例费率)收费基金转出,940,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; ( 11)本基金管理人管理的且在本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券,对上述原则进行调整。

须自行承 担投资风险,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会。

参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的。

调整最近交易市价, ( 3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金发生巨额赎回情形时,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60。

在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定,须通报基金托管人,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 8 理, ( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期,但是未能发 现该错误的,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、 买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 118 ( 20)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%; 开仓卖出认购期权的,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,在限期内。

则转出基金费用、转 入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, 十五、基金的会计与审计 (一) 基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方, ( 3)公司坚持稳健经营和规范运作,代为办理基 金销售业务的机构。

在中国证监会允许的前提下,建立明确的投资决策授权制度,063.13 0.04 其中:债券 328。

现场开会同时符合以下条件时, 葛小波先生:董事,曾任华夏基金管理有 限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司,基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会。

( 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密,基金经理,基金年度报告的财务会计报告应当经 过审计。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度, ( 4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式, ( 4)转换基金运作方式,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,投资者可通过在线客服查询最新热点 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 127 问题、业务规则、基金份额净值等信息。

8、政策变更风险 因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化,甲基金前端申购费率最高档为 1.5%。

( 2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式,每次赎回申请不得低于100.00份基金份额,000。

确保会计业务有章可循,如果采用通讯方式进行表决,转入不收取 申购费用基金乙,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为, ②利率风险 市场利率波动会导致债券市场的收益率和价格的变动, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 102 ( 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的 事项的,其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突, 基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构 (网点)保留的基金份额余额不足100.00份的, 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, (十)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎 回份额, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例二,不得超过基金资产净值 的 10%;本基金在任何交易日日终, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 122 (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。

如适用于本基金,基金财产不得被处分,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。

基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后。

仲裁地点为北京。

大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9,基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。

华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 7 55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席。

110, 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为。

500.00元 赎回费用=12,000.00 赎回日基金份额净值( L) 1.300 赎回总金额( M=K*L) 10, 并召开基金份额持有人大会进行表决, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 81 十二、基金资产的估值 (一) 估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 123 得利,基金管理人、基金托管 人各持有二份,适用后端 申购费率为 1.0%,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人。

不需召开基金份额持有人大会, (二十二) 2018年7月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北 京晟视天下投资管理有限公司为代销机构的公告, ( 三) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失, ( 19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时, 汪贵华女士:监事,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和。

000。

本基金投资期权。

债券回购到期后不 得展期; ( 15)本基金持有单只中小企业私募债券, 李一梅女士:董事、总经理,000 元,且转出基金申购费率适用比例费率,就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例九。

确保人力资源的有效管理, 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,国家另有规定的, ( 8)选择、更换基金销售机构,又互相核对和制衡, ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,且转出基金申购费率适用固定费用, 本基金管理 人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,不得超 过该上市公司可流通股票的 30%,基金申购赎回申请或被暂停。

并由基金托管人保 管, 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查,将自动转入下一个开放日继续赎回, 6、中国证监会禁止的其他行为,曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员,华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。

本基金可以从基金财产中计提销售服务费,基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决,赎回费率为 0.5%, ( 7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,并提 前公告,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、 资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务, 4、赎回遵循“ 先进先出” 原则,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,并采取必要措施保护基 金投资者的利益,无论在上述何种情况下, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例七, 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,确定当日受 理的赎回份额;对于未能赎回部分, 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%。

将根据风险管理的原则。

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资料,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60, 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。

通报基金托管人。

秉 承中国银行风险控制理念,000 份。

该日基金份额净值为1.2500 元, 如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等。

费率随基金份额的持 有期限的增加而递减。

基金合同生效不足两个月的,或由 于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等, 费用收取方式:不收取申购费用,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和。

现任投资研究部总监,存在一定的流动性风险。

000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, 本招募说明书所载内容截止日为2018年9月6日, (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,乙基金 适用的申购费用为 1, ( 23)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%, ( 26)建立并保存基金份额持有人名册, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符, 4、本基金管理人将加强人员管理,基金托管人对基 金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,从而损害现有基金份额持有人利益的情形,并在实际监 控相关条款之前。

其市值不超过基金资产净值的 10%; ( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换 业务,教授, 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内。

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,现任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作), 客户服务电话: 400-818-6666 客户服务传真: 010-63136700 (五)在线服务 投资者可通过本公司网站、 APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元, 发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时。

( 3)监督基金管理人对本基金的投资运作,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,基金管理人应当在报中国证监会备 案的同时并及时进行公告, 对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 对于货币型基金,调整最近交易市价,方可召开,000.00元( 含申购费,015, 二十一、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 5 24、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件, 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ( 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股。

现任华夏基金管理有限公司纪委书记,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元, 辅助采用定价模型,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,559, 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 82 的估值方法估值;该日无交易的, ( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认, 双方协商解决,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60, 34、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日, ( 5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的, ( 16)在符合有关法律、法规的前提下, ( 7) 基金的银行汇划费用。

406.36 88.48 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601288 农业银行 9。

以确保基金估 值的公平性,申购是 否生效以基金登记机构确认为准。

2、基金托管人应安全保管基金财产, 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, ( 7)召集人需要通知的其他事项, ( 11) 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

采用第三方估值 机构提供的价格数据进行估值, 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,在上述账户开立和账户相关信息变 更过程中,每当有基金新增份额时,甲基金前 端申购费率最高档为 1.5%,183, ( 3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度,可参考类似投资品种的 现行市价及重大变化因素, ( 3)依法申请赎回其持有的基金份额,412,如同时采用外文文本的。

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,000 元,负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定, 七、争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

或者从事其他重大关联交 易的, a) 1,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行,由基金托管人召集,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产。

984.00 0.09 I 信息传输、软件和信息技术服务业 21,不需要召开基金份额持有人大会,基金管理人有权 随时对通知事项进行复查,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定, 10、投资中小企业私募债券的相关公告 基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,000,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件,首先由召集人提前 30 日公布提案, 采取通讯方式进行表决时,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 101 第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 名称: 华夏基金管理有限公司 住所: 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 法定代表人: 杨明辉 设立日期: 1998 年 4 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字[1998]16 号文 组织形式: 有限责任公司 注册资本: 2.38 亿元人民币 存续期限: 100 年 联系电话: 400-818-6666 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, ( 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,并在T+1日公告, 45、巨额赎回:指本基金单个开放日,846.15 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式), 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,并报中国证监会备案。

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人, (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

( 2)增加、减少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费方式,基金管理人可 以延期办理赎回申请,984,对上述业务办理时间进行调整, (二) 基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数,如果市场利率上升, ( 22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,194.00 转入时收取申购费率( G) 0.00% 净转入金额( H=F/(1+G)) 1。

编制完成基金季度报告,基金经理领导基金经理小组 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 13 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。

应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所, ( 4) 更换基金管理人、基金托管人。

投资者在投资本基金之前。

华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 107 第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。

000.00 转换金额( F=C-E) 11, ②按照相互制约原则, ( 2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,基金管理人应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围提供给基金托管人,且丙基金申购费率适用比例费率,628.20 1.83 C 制造业 338, ( 5)提议召开或召集基金份额持有人大会,并及时向国务 院证券监督管理机构报告, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,则赎回时乙基金持有期为 3 年半。

( 3)技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行,613,但不保证本基金一 定盈利。

200.00 转出基金费用( D) 0.00 转换金额( E=C-D) 1。

本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用。

支付日期顺延。

最低为 0,《基金合同》不能生效,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,由基金托管人从基金财产中支付。

( 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续,可能导致基金 资产的损失,200.00 转入基金费用( F) 0.00 净转入金额( G=E-F) 1,基金份额持有人的义务包括但不限 于: ( 1)认真阅读并遵守《基金合同》。

基金管理人经与基金托管人协商一致后,则基金管理人应负责向不当得利 之主体主张返还不当得利,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,使基金管理人无法找到合适的投资品种, 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,000.00 转入基金费用( G) 1,就与本基金有关的会计问题, ( 2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用, 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

《基金合同》生效后, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十二。

基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, ( 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,000 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1,按最近 交易日的收盘价估值。

基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为。

本基金投资按照新颁布的 法律法规或监管规定执行,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,由基金财产清算小组统一接管基金; ( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; ( 3)对基金财产进行估值和变现; ( 4)制作清算报告; ( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,745,基金托 管人不得委托第三人托管基金财产,293.50 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 862.33 例五:假定投资者在 T 日转出 10,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10,具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明,目前公司业务均已做到了办公自动化, 2、 投资者通过其他代销机构办理本基金的申购及赎回业务。

3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度, 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务, 6、招募说明书:指《 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新, (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 56 费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时。

甲基金适用的申购费用为 1,最低为 0。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元。

④暂停基金估值 投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”。

( 3)关注基金信息披露,不得超过基金资产净值 的 15%;基金在任何交易日日终,应当拒绝执行,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立,在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整,理性判断市 场,应及时提示基金管理人。

且丙基金适用的申购费用为 1,不足于支付银行转账或其他手续费用时。

在本基金发生流动性风险时,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元,基金财产不得用于下列投资或者活动: ( 1)承销证券; ( 2)违反规定向他人贷款或者提供担保; ( 3)从事承担无限责任的投资; ( 4)向其基金管理人、基金托管人出资; ( 5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; ( 6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动,其市值不得超过基金资产净值的 3%; ( 6)本基金管理人管理的且在本托管人托管的全部基金持有的同一权证, 先后获得基于 “ SAS70”、“ AAF01/06” “ ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告,758.69 例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,根据法律、法规和公司相关规定。

编制完成基金半年度报告。

在履行适当程序后,转入基金必须处于 可申购状态。

转入后端收费基金乙,代销机构并不能保证 其收益或本金安全,834.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 398, ( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会,并 根据资产证券化的收益结构安排, ⑥摆动定价 当本基金发生大额申购或赎回情形时,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, ( 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证,000, 第四部分 争议解决方式 各方当事人同意,取得基金托管人同意后。

转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的 其他不收取申购费用的基金基金份额,并予以公告,或 由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,300.00 转出基金赎回费率( D) 0.1% 转出基金费用( E=C*D) 1.30 转换金额( F=C-E) 1,不得委托第三人运作基金财产。

也不保证最低收益, ( 22)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票。

覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基 金。

如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失( “ 受损方” ), 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的。

4、 基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十一,按 基金合同的相关条款处理,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 1, 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资,博士,接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

6、本基金投资股指期货、国债期货合约,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为, (二)托管协议的终止 发生以下情况, 甲基金赎回费率为 0.5%,183.11 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 1,由基金管理人按规定对外公布, (二)基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后, 从后端收费基金转出。

基 金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核, 《基金合同》受中国法律管辖, ( 18) 变更基金销售机构,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸 易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等, ( 5)召集基金份额持有人大会。

则转出基金费 用、转入基金费用及份额计算如下: 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 68 项目 费用计算 转出份额( A) 10,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中 国证监会备案, ( 23)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%,现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财 务负责人,基金权证投资将以价值分析为 基础, ( 2)更换基金管理人, 每份基金份额具有同等的合法权益,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入 基金的份额净值为基准进行计算,则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10。

并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致,437.92 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 2,导致市场 价格水平波动的风险,互相监督, 则赎回金额计算如下: 项目 费用计算 赎回份额( K) 7,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内。

774.84 5 应收申购款 24,940,。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65, 王怡欢女士,曾任美国联邦储备委员会(华 盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。

主要包括以下方面: 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 116 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。

并按其时有效的仲裁规则按照普通 程序进行仲裁, (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本, 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风 险分析等,同时,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方式通过,174.55 转入时收取申购费率( K) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额( L=J/(1+K)) 1, 力争实现基金资产的长期稳健增值, (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 47 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60。

葛先生 于 2007 年荣获全国金融五一劳动奖章。

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册,000.00 转换金额( F=C-E) 11, 38、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后, 二十二、其他应披露事项 (一)2018年3月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京恒天 明泽基金销售有限公司为代销机构的公告。

本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人, ( 3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失,655 32。

前款所称重大事件, ( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之。

以各销售机构的具体规定为准, 张平先生:独立董事, ( 25) 法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制,000.00 转入基金费用( G) 0.00 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 64 净转入金额( H=F-G) 12。

53、 摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件,投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,168.71 转入基金费用( M=J-L) 5.84 转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300 转入基金份额( O=L/N) 899.01 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),应立即通知对方,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的。

( 四) 基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,不影响计票的效力, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元。

2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后。

基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。

申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户。

综合考虑中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征。

以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程,造成基金资产投资收益的变化, 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元,但由于基金份额持有人在本 公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等) 导致基金管理人无法送出的除外,在风险可控的前提下, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议, 十四、基金的费用与税收 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 ( 1) 基金管理人的管理费,860.00 3.25 6 601009 南京银行 2, 二十三、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书公布后,小数点后第 5 位四舍五入,以防范期权投资的风险。

不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; ( 12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。

000.00 2.59 9 300003 乐普医疗 463,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等, ( 6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,404.27 1.81 H 住宿和餐饮业 654。

曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, ( 2)上述关于内部控制的披露真实、准确, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 100 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,《基金合同》生效后。

( 7)监督基金管理人的投资运作,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,通过调整基金份额净值的方 式,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资,对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,指定专门人员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位。

基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为, 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格,不得阻 碍、干扰,必须全额交付申购款项。

监察制度包括违规行为的调 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 14 查程序和处理制度, 40、申购:指基金合同生效后,丙基金 前端申购费率最高档为 1.0%,705.60 1.93 G 交通运输、仓储和邮政业 13。

基金管理人应当配合,不影响计票和表决结果,935,230.77 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式)。

( 14)以基金管理人的名义, ( 6)反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构, 费用收取方式:不收取申购费用。

( 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,适度参与国债期货投资,000。

监督公司各项内部控制制度的执行情况,共同查明原因,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日 出现前述情形的,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权,视为基金份额净 值错误。

3、 证券、 期货交易所交易时间非正常停市, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 112 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决, 此时赎回乙基金不收取赎回费,并采取合理的措 施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时, 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况,法律法规另有 规定的, ( 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

2、本基金管理人不从事违反《 中华人民共和国证券法》的行为,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额,基金托管人可 以将相关情况报中国证监会备案, (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,但不保证 基金一定盈利, 本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币,其赔偿责任不因其退任而免除,000。

也不表明投资于本基金没有风险,对于当日的赎回申请,按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,500.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300 转入基金份额( J=H/I) 9, 基金管理人决定召集的。

召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案, (三)查阅方式 ,按照《基金合同》的约定,丙基金 适用的申购费用为 500 元,如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿 金额,现任华夏基金管理有限公司党委委员,基金管理人的权利包括但不限于: ( 1)依法募集资金, 3、《 华夏研究精选股票型证券投资基金托管协议》,074,两种文本发生歧义的,甲基金前端申购费率最高档 为 1.5%, (七) 2018年3月28日发布华夏研究精选股票型证券投资基金2017年年度报告,基金份额持有人也可以采 用网络、电话或其他方式进行表决。

615.38 例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11, ( 2) 违反规定向他人贷款或者提供担保,561.80 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 18,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基 金合同》及本协议另有规定, 具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,以及不同衍生品合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。

基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请,138,基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时, 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划, 供公众查阅、复制, ⑩从后端收费基金转出,从其规定,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员。

即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算,直到全部赎回为 止, 49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

( 7)保守基金商业秘密,发现双方的报表存在不符时,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正,或者违反基金合同约定的,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。

并充分揭示国债期 货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,在登录本公司网 站( )或本公司移动客户端, ( 1)基金申购、赎回安排 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转换”,且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, ( 10)编制季度、半年度和年度基金报告,转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1。

且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,385,造成基金资产损失的风险, ( 5)监察制度 公司设立了监察部门,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险。

从其规定。

( 4)销售基金份额, ( 11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,在指定媒介公告。

具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等, 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 104 名称: 中国银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 成立时间: 1983 年 10 月 31 日 批准设立机关和批准设立文号: 国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请 示报告》(国发[1979]72 号) 组织形式:股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号: 中国证监会证监基字[1998]24 号 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形, (二十三)2018年8月8日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开源 证券股份有限公司为代销机构的公告,基金管理人在年度报告完成当日。

应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。

( 3)对基金财产进行估值和变现,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降,防范利益冲突,硕士,500.00-62.50=12,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况, 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控 制文化,418.97 例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000.00 转入时收取申购费率( G) 0.00% 净转入金额( H=F/(1+G)) 11,000, (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定,000.00 赎回费用( N) 0.00 适用后端申购费率( O) 1.2% 后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 141,转入不收取申购费用 基金乙, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后。

2、股票投资策略 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 71 本基金核心投资策略在于坚持研究驱动投资的理念,现任中央财经大学金融学院教授(博导)、国际金融研 究中心主任, 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因, 6、编制中期和年度基金报告, 6、资产支持证券投资风险 本基金参与资产支持证券投资可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等,基金资产的收益可能低于基准。

通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会, 基金管理人应及时向中国证监会报告,177.86 转入基金费用( J=E-I) 22.14 转入基金 T 日基金份额净值( K) 1.300 转入基金份额( L=I/K) 906.05 例十四:假定投资者在 T日转出持有期为 10天的不收取申购费用基金甲 10。

以调整投资组合的风险暴露, 4、业务举例 例一:假定投资者在 T 日转出 1,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的 买入或卖出,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的。

曾任国际货币基金组织高级 经济学家,授权特 定的管理人员负责期权的投资审批事项,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

( 3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,硕士,当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误时,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请,防止越权决策, 2、由于证券、 期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原因,华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监, 通过深入、系统、科学的研究,000, ( 17)参加基金财产清算小组,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、党委书记。

在投资者赎回基金份额时收取,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系,代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点。

查询基金账户情况、更改个人信息,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,不得超过该上市公司可流通股票的 15%,228.00 0.35 B 采矿业 13, ( 24)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的。

高级经济师。

每次赎回申请不得低于10.00份基金份额。

则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, ( 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 114 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,在不影响基金份额持有人实质利益的 前提下, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,940。

( 二) 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,转换金额指扣除赎回费 与后端申购费(若有)后的余额,因此,中国银行托管业务内控制度完善,确定公允价格,转出基金必须处于可赎回状态, ( 5)会议通知公布前报中国证监会备案。

500 15,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算, (三)投资策略 1、 资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析, ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),基金管理人可以暂停基金转换业务: ( 1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作,中信信托董事, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 129 (二十六) 2018年8月29日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上 海万得基金销售有限公司为代销机构的公告,如适用于本基金, ( 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

基金管理人可以根据实际情况的变化,该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元,063.13 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 328, 5、基金经理承诺 ( 1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,143.95 ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、 债券(包括国内依法发行和上市交易的 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换 债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、 资产支持证券、 衍生品(包括权 证、 股指期货、国债期货、期权等)、货币市场工具(含同业存单) 以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具。

( 18)组织并参加基金财产清算小组, 4、每一基金份额享有同等分配权,确保 依法切实履行金融机构反洗钱义务,其市值不得超过基金资产净值的 20%; ( 10)本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例,000.00 前端申购费( b) 1,投资人交付款项,就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会, 并确保划入的资金与验资确认金额相一致,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,940,000 33。

000,期间。

( 2)流动性风险:是指由于衍生品合约无法及时变现所带来的风险,基金管理人应当在季度 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 91 报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。

则本基金投资不再受 相关禁止行为限制, (七)投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度报告: 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 76 “5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 665, 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任,对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项,适时进行动态调整,本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任。

( 3)更换基金托管人。

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按法律法规予以披露,现任中国社科院经济研究所研究员,基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务,且双方经协商未能 达成一致,按成本估值,000.00 转入基金费用( G) 1, 第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份,420 户,投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

以分 享正股上涨带来的收益,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制,000.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 11, ( 8) 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,由此误差产生的损失由基金财产承担,硕士, 从不收取申购费用的基金转出, ( 7) 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金 托管部门负责人发生变动。

此时转出不收取赎回费,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 基金托管人在复核过程中,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换 和非交易过户的业务规则。

基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。

除非在计票时有充分的相反证据证明,防范利益冲突, 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的, 业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十五,除收取赎回费外,转入其他不收取申购费用的基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不 收取申购费用的基金基金份额。

款项的支付办法参照基金合同有关条款处理, 5、基金财产清算的期限为 6 个月,348。

经与基金托管人协商确 认后, ( 1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层( 100033) 电话: 010-88087226/27/28 传真: 010-88087225 ( 2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066318 传真: 010-88066222 ( 3)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层( 100027) 电话: 010-64185181/82/83 传真: 010-64185180 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 45 ( 4)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)( 100190) 电话: 010-82523197/98/99 传真: 010-82523196 ( 5)北京崇文投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066442 传真: 010-88066214 ( 6)北京亚运村投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066552 传真: 010-88066480 ( 7)北京朝外大街投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066460 传真: 010-88066130 ( 8)北京东四环投资理财中心 地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号( 100025) 电话: 010-85869585 传真: 010-85869575 ( 9)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室( 200120) 电话: 021-58771599 传真: 021-58771998 ( 10)上海静安嘉里投资理财中心 地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元( 200040) 电话: 021-60735022 传真: 021-60735010 ( 11)深圳分公司 地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室( 518038) 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 46 电话: 0755-82033033/88264716/88264710 传真: 0755-82031949 ( 12)南京分公司 地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区( 210005) 电话: 025-84733916/3917/3918 传真: 025-84733928 ( 13)杭州分公司 地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、 G06 室( 310007) 电话: 0571-89716606/6607/6608/6609 传真: 0571-89716611 ( 14)广州分公司、广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02单元( 510623) 电话: 020-38461058、 020-37277484 传真: 020-38067182 ( 15)成都分公司 地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号 ( 610000) 电话: 028-65730073/75 传真: 028-86725411 ( 16)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等,则转出基金费用、转入 基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, ( 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,同时投资人完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,应当及时提示基金管理人, 法律法规或监管部门修改或取消上述禁止行为, ②暂停接受赎回申请 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,发售基金份额, 5、法律法规或监管机关另有规定的,615.38 例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,同时在指定媒介上 刊登公告。

并代为履行保管基金份额持有人名册的职责,基金合同于 2017 年 9 月 6 日正式生效,每次最低申购金额 为10.00元( 含申购费), (三)申购和赎回的原则 1、 “ 未知价” 原则,本基金投资按照新颁布的法律 法规或监管规定执行,在暂停申购的情况消除时, 沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数。

5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 4 位内发生差错时, 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,将应予披露的基金信息通过中国 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 89 证监会指定的媒介披露, ( 4)根据估值错误处理的方法,根据相关法律法规以及监管部门的规定估值, ( 5)在其持有的基金份额范围内,募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的, 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, ( 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁,华夏基金管理有限公司董事总经理,估值当日 无结算价的,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 赎回费( E=C*D) 6.00 申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100 适用后端申购费率( G) 1.8% 后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45 转出基金费用( I=E+H) 25.45 转换金额( J=C-I) 1, 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,通过定期或不定期检查,确保投资者的合法权益不受损害并得到公 平对待。

基金持有 资产支持证券期间,500.98 转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300 转入基金份额( N=L/M) 9, (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反法律 法规的规定、《基金合同》及本协议的约定, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 12 (五)基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 94 (七) 信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,000.00 转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200 转出总金额( C=A*B) 12,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为,445。

2、 “ 金额申购、份额赎回” 原则, 因证券期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,限于满足开展本基金业务的需要,基金份 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 109 额持有人大会通知应至少载明以下内容: ( 1)会议召开的时间、地点和会议形式,不得超过该 权证的 10%; ( 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元, 13、《 流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订, 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功,194.00 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 1,350,调整最近交易市价,并建立健全内部控制制度, ⑦中国证监会认定的其他措施。

为 保障其他投资者的权益, 除( 2)、( 12)、( 23)、( 24) 项另有约定外,298.70 转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500 转入基金份额( I=G/H) 865.80 (十三)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

000.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 60。

风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,投资者可以通过本公司网上交易系 统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务, 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介,由基金托管人负责向 中国人民银行报备,或者从事其他重大关联交 易的。

以防范流动性风险。

按相关监管部门要求履行必 要手续后,基金管理人应在当日 报中国证监会备案。

经与基金托管人协商确认后。

评估其内在价值。

将不定期 通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示,转入不收取申购费用基 金乙。

将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织, ( 2)基金转换以份额为单位进行申请。

中国银行已在境内、外分行开展托 管业务, ( 6)变更基金类别, 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外。

最长不得超过 3 个月, ( 4)保证金风险:是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险, ( 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上,并在 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 54 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告,499.02 转出基金费用( I=E+H) 254,由基金管 理人对外公布, (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: ( 1) 本基金股票投资占基金资产比例为 80%-95%; ( 2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和期权合约需缴纳的交易保证金后, 5、 基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率。

(四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。

除《基金法》、《基金合 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 103 同》及其他有关规定另有规定外, 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制,200.00 转出基金赎回费率( D) 0.5% 转出基金费用( E=C*D) 6.00 转换金额( F=C-E) 1, 10、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值,应详细查阅基金合同,包括基金法律文件、基金管 理人最新动态、热点问题等。

④收取短期赎回费 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证, 3、固定收益品种投资策略 ①债券投资策略 结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略。

不需召开持有 人大会,基 金份额持有人赎回申请成功后,适用后 端申购费率为 1.2%,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,其市值不超过基金资产净值的 10%; ( 4)本基金管理人管理的且在本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回,293.50 转入基金费用( G) 0.00 净转入金额( H=F-G) 1,导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值,转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起重新开始计算,中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节。

乙基 金前端申购费率最高档为 2.0%,则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如 下: 申购4 申购金额(元。

2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益, 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1, 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,069.35 2.91 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 77 J 金融业 186, 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。

不得自行运用、处分、分配基金的任何财产,基金份额净值的计算保留到小数点后4位,履行信息披露及报告义务。

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等, 4、基金财产清算程序 ( 1)《基金合同》终止情形出现时,应持有合约行权所需的 全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%, 在此情形下。

不向他人泄露,转入后端收费基金乙, ( 5) 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,遵循持有人利益优先原则。

应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所。

本基金投资不再受相关限 制, (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算,双 方应及时查明原因并纠正,000, 存续期间:持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,且具有海外工作、学习或培训经历, 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元,000,基金管理人应 当暂停接受基金申购申请,采取有效措施, 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

(三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,200.00 转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500 转入基金份额( I=G/H) 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金。

张宏久先生:独立董事,应当有代表 1/3以上(含 1/3) 基金份额的基金份额持有人或其代理人参加, ( 9) 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十, (三) 2018年3月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增通华财 富(上海)基金销售有限公司为代销机构的公告,转入其他前端(比例费率)收费基金 情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额, 基金管理人可根据具体情况, 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中,并将半年度 报告正文登载在网站上, ( 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,939.51 45.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8, 基金份额持有人赎回时或 赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足10.00份的,000。

基金财产不属于其清算财产, 3、违规承诺收益或者承担损失。

000, 基金管理人经与基金托管人协商一致后, T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元, ②宏观经济运行周期性波动,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件, 3、《基金合同》约定的其他情形,相互检查、相互制约, 周璇女士:督察长, (六) 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告,基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件, 4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下。

每次最低申购金额为 1, ( 4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人。

其中境内基金 638 只。

基金管理人经与基金托管人协商一致后,决定全额转出或部分转出, 直至其不再持有本基金的基金份额,000.00 转入时收取申购费率( G) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额( H=F/(1+G)) 11,则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 10, 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,召集人可 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 110 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,071.15 1,其市值不得超过该基金资产净值的 10%; ( 16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; ( 17)基金在任何交易日日终, ( 2)不公平地对待其管理的不同基金财产, 费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档 高, (四) 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,包括但不限于:在规定 时间内答复基金托管人并改正。

五、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 联系人: 张德根 网址: 2、代销机构 ( 1)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话: 010-66596688 传真: 010-66593777 联系人:客户服务中心 网址: 客户服务电话: 95566 ( 2)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 17 法定代表人:李建红 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195109 联系人:邓炯鹏 网址: 客户服务电话: 95555 ( 3)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 联系人:陈振峰 网址: 客户服务电话: 400-888-8508 ( 4)西安银行股份有限公司 住所:陕西省西安市高新路 60 号 办公地址:陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人:郭军 电话: 029-88992881 传真: 029-88992475 联系人:白智 网址: 客户服务电话: 400-869-6779 ( 5)苏州银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话: 0512-69868389 联系人:项喻楠 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 18 网址: 客户服务电话: 96067 ( 6)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话: 010-66045529 传真: 010-66045518 联系人:尹伶 网址: 客户服务电话: 010-66045678 ( 7)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 电话: 010-82050520 传真: 010-82086110 联系人:阮志凌 网址: 客户服务电话: 400-158-5050 ( 8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话: 010-63130889-8369 传真: 010-58325282 联系人:刘宝文 网址: 8.jrj.com.cn 客户服务电话: 400-850-7771 ( 9)深圳众禄基金销售股份有限公司 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 19 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 联系人:童彩平 网址: 客户服务电话: 4006-788-887 ( 10)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电话: 021-20613635 传真: 021-68596916 联系人:胡锴隽 网址: 客户服务电话: 400-700-9665 ( 11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层 法定代表人:陈柏青 电话: 18205712248 联系人:韩爱彬 网址: 客户服务电话: 95188 ( 12)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话: 021-20691832 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 20 传真: 021-20691861 联系人:黄辉 网址: 客户服务电话: 400-820-2899 ( 13)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话: 0571-88911818-8653 传真: 0571-88910240 联系人:胡璇 网址: 客户服务电话: 400-877-3772 ( 14)北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话: 010-62020088-6006 传真: 010-62020355 联系人:翟飞飞 网址: 客户服务电话: 400-888-6661 ( 15)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表人:沈继伟 电话: 021-50583533 传真: 021-61101630 联系人:曹怡晨 网址: 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 21 客户服务电话: 400-067-6266 ( 16)浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 电话: 0571-88337717 传真: 0571-88337666 联系人:孙成岩 网址: 客户服务电话: 400-068-0058 ( 17)北京创金启富投资管理有限公司 住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话: 010-66154828-809 传真: 010-88067526 联系人:张晶晶 网址: 客户服务电话: 400-6262-818 ( 18)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 电话: 0755-33376853 传真: 0755-33065516 联系人:鄢萌莎 网址: 客户服务电话: 400-687-7899 ( 19)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 22 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼 法定代表人:马刚 电话: 021-60818757、 13916871276 传真: 021-60818280 联系人:周晶 网址: 客户服务电话: 400-669-5156 ( 20)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 电话: 13501068175 传真: 010-56810630 联系人:马鹏程 网址: 客户服务电话: 400-898-0618 ( 21)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 联系人:丁向坤 网址: 客户服务电话: 400-619-9059 ( 22)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 电话: 010-58170806 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 23 传真: 010-58170910 联系人:蒋煜 网址: 客户服务电话: 010-58170761 ( 23)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:杨纪峰 客户服务电话: 400-680-2123 联系人:陶翰辰 网址: ( 24)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 电话: 010-59287984 传真: 010-59287825 联系人:郭宝亮 网址: 客户服务电话: 400-111-0889 ( 25)北京君德汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 法定代表人:李振 电话: 010-65181028-810 传真: 010-65174782 联系人:周雯 网址: https://www.kstreasure.com/ 客户服务电话: 400-829-1218 ( 26)上海万得基金销售有限公司 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 24 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 电话: 021-50712782 传真: 021-50710161 联系人:徐亚丹 网址: 客户服务电话: 400-821-0203 ( 27)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 ( 750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼( 100000) 法定代表人:程刚 电话: 010-58160168 传真: 010-58160173 联系人:张旭 网址: 客户服务电话: 400-810-5919 ( 28)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话: 0411-88891212-327 传真: 0411-84396536 联系人:姜焕洋 网址: 客户服务电话: 400-6411-999 ( 29)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 25 电话: 010-65951887 传真: 010-65951887 联系人:姜颖 网址: 客户服务电话: 400-618-0707 ( 30)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话: 13671788303 传真: 021-20324199 联系人:刘璐 网址: 客户服务电话: 400-928-2266 ( 31)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话: 020-89629021 传真: 020-89629011 联系人:吴煜浩 网址: 客户服务电话: 020-89629066 ( 32)和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:王旋 电话: 0371-85518396 传真: 0371-85518397 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 26 联系人:胡静华 网址: 客户服务电话: 4000-555-671 ( 33)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电话: 010-89189289、 18910325400 传真: 010-89180000 联系人:万容 网址: 客户服务电话: 95118、 400-098-8511 ( 34)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话: 021-33357030 传真: 021-63353736 联系人:李娜 网址: 客户服务电话: 400-876-5716 ( 35)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人:赖任军 电话: 0755-29330513 传真: 0755-26920530 联系人:刘昕霞 网址: 客户服务电话: 400-930-0660 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 27 ( 36)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话: 010-61840688 传真: 010-61840699 联系人:袁永姣 网址: https://danjuanapp.com 客户服务电话: 4000-618-518 ( 37)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话: 18511290872 传真: 010-59013828 联系人:邵玉磊 网址: 客户服务电话: 010-59013842 ( 38)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人:张皓 电话: 010-60833754 传真: 0755-83217421 联系人:刘宏莹 网址: 客户服务电话: 400-990-8826 ( 39)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 28 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话: 021-38676161 传真: 021-38670161 联系人:芮敏祺 网址: 客户服务电话: 95521 ( 40)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133952 联系人:周杨 网址: 客户服务电话: 95536 ( 41)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话: 010-60838888 传真: 010-60836029 联系人:郑慧 网址: 客户服务电话: 95548 ( 42)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层( 200031) 法定代表人:李梅 电话: 021-33389888 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 29 传真: 021-33388224 联系人:陈宇 网址: 客户服务电话: 95523、 400-889-5523 ( 43)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 联系人:李良 网址: 客户服务电话: 95579、 400-888-8999 ( 44)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话: 0755-82558305 传真: 0755-82558355 联系人:陈剑虹 网址: 客户服务电话: 95517 ( 45)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话: 023-67616310 传真: 023-63786212 联系人:周青 网址: 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 30 客户服务电话: 400-809-6096 ( 46)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼 法定代表人:张建军 电话: 020-38286588 传真: 020-22373718-1013 联系人:王鑫 网址: 客户服务电话: 95322 ( 47)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话: 022-28451991 传真: 022-28451892 联系人:蔡霆 网址: 客户服务电话: 400-651-5988 ( 48)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 网址: 客户服务电话: 95597 ( 49)山西证券股份有限公司 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 31 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话: 0351-8686703 传真: 0351-8686619 联系人:张治国 网址: 客户服务电话: 95573 ( 50)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 电话: 0531-89606165 传真: 0532-85022605 联系人:刘晓明 网址: 客户服务电话: 95548 ( 51)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 联系人:方晓丹 网址: 客户服务电话: 95330 ( 52)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 32 电话: 010-63081000 传真: 010-63080978 联系人:尹旭航 网址: 客户服务电话: 95321 ( 53)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 法定代表人:黄耀华 电话: 0755-83516089 传真: 0755-83515567 联系人:李春芳 网址: 客户服务电话: 400-666-6888、 0755-33680000 ( 54)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 联系人:刘晨 网址: 客户服务电话: 95525、 400-888-8788 ( 55)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人:邱三发 电话: 020-88836999-5408 传真: 020-88836654 联系人:梁微 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 33 网址: 客户服务电话: 95396 ( 56)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 电话: 025-58519523 传真: 025-83369725 联系人:王万君 网址: 客户服务电话: 95386 ( 57)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话: 021-51539888 传真: 021-65217206 联系人:张瑾 网址: 客户服务电话: 400-891-8918 ( 58)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话: 010-83561146 传真: 010-83561094 联系人:田芳芳 网址: 客户服务电话: 95399 ( 59)大同证券有限责任公司 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 34 住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13 法定代表人:董祥 电话: 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36 网址: 客户服务电话: 400-818-8118 ( 66)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 联系人:王一彦 网址: 客户服务电话: 95531、 400-888-8588 ( 67)中银国际证券股份有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:钱卫 电话: 021-50372474 传真: 021-50372474 联系人:王炜哲 网址: 客户服务电话: 400-620-8888 ( 68)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 电话: 010-52723273 传真: 028-86150040 联系人:谢国梅 网址: 客户服务电话: 400-888-8818 ( 69)申万宏源西部证券有限公司 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 37 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室( 830002) 法定代表人:韩志谦 电话: 0991-2307105 传真: 0991-2301927 联系人:王怀春 网址: 客户服务电话: 400-800-0562 ( 70)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话: 021-20315290 传真: 021-20315125 联系人:许曼华 网址: 客户服务电话: 95538 ( 71)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 电话: 0755-25831754 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 网址: 客户服务电话: 95358 ( 72)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 38 法定代表人:王宜四 电话: 0791-86768681 传真: 0791-86770178 联系人:戴蕾 网址: 客户服务电话: 95335 ( 73)西部证券股份有限公司 住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 法定代表人:刘建武 电话: 029-87417129 传真: 029-87424426 联系人:刘莹 网址: 客户服务电话: 95582 ( 74)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人: 黄金琳 电话: 0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人:张腾 网址: 客户服务电话: 95547 ( 75)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话: 0931-4890100 联系人:李昕田 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 39 网址: 客户服务电话: 95368、 400-468-8888(全国) ( 76)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话: 021-54967552 传真: 021-54967032 联系人:杨莉娟 网址: 客户服务电话: 95323、 400-109-9918 ( 77)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层 法定代表人:高涛 电话: 0755-88320851 传真: 0755-82026942 联系人:胡芷境 网址: 客户服务电话: 400-600-8008、 95532 ( 78)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人:黄扬录 电话: 0755-82570586 传真: 0755-82960582 联系人:罗艺琳 网址: 客户服务电话: 95329 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 40 ( 79)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话: 0755-83331195 联系人:彭莲 网址: 客户服务电话: 95564 ( 80)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话: 028-86690057、 028-86690058 传真: 028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 网址: 客户服务电话: 95310 ( 81)长城国瑞证券有限公司 住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼 法定代表人:王勇 电话: 0592-2079259 传真: 0592-2079602 联系人:邱震 网址: 客户服务电话: 400-0099-886 ( 82)爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 41 电话: 021-32229888 传真: 021-62878783 联系人:王薇 网址: 客户服务电话: 400-196-2502 ( 83)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话: 010-85556048 传真: 010-85556088 联系人:孙燕波 网址: 客户服务电话: 95390 ( 84)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 电话: 027-87618882 传真: 027-87618863 联系人:翟璟 网址: 客户服务电话: 400-800-5000 ( 85)开源证券股份有限公司 住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 电话: 029-88447611 传真: 029-88447611 联系人:曹欣 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 42 网址: 客户服务电话: 95325、 400-860-8866 ( 86)华瑞保险销售有限公司 住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 电话: 021-61058785 传真: 021-61098515 联系人:茆勇强 网址: 客户服务电话: 400-111-5818 ( 87)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 电话: 010-88066632 传真: 010-88066214 联系人:仲秋玥 网址: 客户服务电话: 400-817-5666 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,应召开基金份额持有人大会决议通过。

可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明,940。

若无相关规定,从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响, (五)申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查, (十四)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行,甲基金 申购费率适用比例费率,可 以将其纳入投资范围, ( 3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用, 2、 基金份额发售公告 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 90 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。

在规定时间内答复基金管理人并改正,000.00 转出基金费用( D) 0.00 转换金额( E=C-D) 12,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司 网站查询。

承担赔偿责任。

③上市公司的经营状况受多种因素影响, 2、通讯开会,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, ( 5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动, 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照,现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授,本基金持有 债券将面临价格下降、本金损失的风险。

基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料,投资者自愿投资于本基金, 14、投资资产支持证券的相关公告 基金管理人应在基金年报及半年报中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细,周六至周日的在线客服人工服务 时间为8: 30~17: 00,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ( 14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%,办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,可对其余赎回申请延期办 理,博士,单独或合计代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,基金的过往业绩并不代表其未来表现,对影响目标实现的风险因素进行分析,由基金管理人在法定期限 内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资, 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 52 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,根据市场情况。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,986.30 转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300 转入基金份额( K=I/J) 9,综合运用各类流动性风险管理工具,在履行适当程序后,应当向基金管理人提出书面提议, ( 7)本基金与其他基金的合并,或者系统 出现故障等原因造成损失的风险。

投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择, ( 12)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下, 本产品参与期权交易之前需与托管行协商明确期权的估值方式等操作细节,重新清点后, 4、 权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,定性分析 包括公司在行业中的地位、竞争优势、经营理念及战略、公司治理等,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的。

被拒绝的申购款项将退还给投资人,降低系统性风险,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; ( 13)基金财产参与股票发行申购, ( 1)投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构, (十) 2018年4月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中民财 富基金销售(上海)有限公司为代销机构的公告,在 2 日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案,282.61 转入基金费用( K) 0.00 净转入金额( L=J-K) 1,110.40 0.03 2 128029 太阳转债 767 92,基金管理人应及时恢复申购 业务的办理,并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人, 此时赎回乙基金不收取赎回费,并与基金登记机构记录相符,使基金或投 资者利益受到影响的风险,降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险, 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; ( 21)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票,投资人可在 T+2 日后( 包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况,确保基金财产的完整与独立,022.92 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 69 例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,对股票市场的收益水平产生影响的风险,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项,受市场 规模及交易活跃程度的影响,现任华夏基金管理有限公司党委委员,基金份额净值是指计算日基金 资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值, 费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用, 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值, 5、当发生大额申购或赎回情形时。

双方应及时进行协商和纠 正,960, ( 15) 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更,若出现上述第 4 项所述情形,基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要的核查,约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式, 21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称,000.00 转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500 转入基金份额( J=H/I) 7,基 金管理人可以采用摆动定价机制, 基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供,除上报有关监管机构一式二份外。

交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监 控;监察稽核部门进行事后的监控, ( 2)通讯开会 在通讯开会的情况下。

并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

000 元,应当符合基金的投资目标和投资策略,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,不得向他人泄露,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 30%; ( 19) 基金参与股指期货、国债期货交易, 12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订,则转出基 金费用、转入基金费用及份额计算如下: 项目 费用计算 转出份额( A) 1,并充分考虑自身的风险承受能力。

本 基金并不是代销机构的存款或负债, ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,846,400.00 4.47 2 601336 新华保险 756。

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,063.13 0.04 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 91。

未支付部分可延期支 付, (八)2018年4月2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增杭州银行 华夏研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新) 128 股份有限公司为代销机构的公告, 并与基金托管人商定后,建立相关的技术系 统,基金管理人或基金托管人不出席大会的。

此时转出甲基金不收取赎回费。

(五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准: 沪深 300 指数收益率×90%+上证国债指数收益率×10%, (六) 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,核对无误后,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票。

华夏基金(香港)有限公司董事长, 5、 股指期货和期权投资策略 本基金将在风险可控的前提下,此外。

投资者应及时查询,639, 由于开放式基金的特殊要求, (五) 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,涉及相 关账户的开设、使用的,并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责。

在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 基金托管规模位居同业前列,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内。

基金销售机构 可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点,从财务压力、融 资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正 和转股意愿,而仅代表销售机构确实 接收到申请, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在网站上,估值错误责任方应及时协调各方, 本基金为契约型开放式基金,并应当在指定媒介上进行公告,797.30 12.09 7 其他各项资产 398。

基金管理人应当立即予以纠正,持有期限半年,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益, (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金, 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,940, 4、会计制度执行国家有关会计制度, 六、基金份额持有人名册的登记与保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

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