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其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
浏览: 发布日期:2018-10-16

上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

2、由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力 原因,曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,并评估是否与本基金的流动性风险匹配,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出,除非在计票时有充分的相反证据证明。

对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告,通过严谨的研究, ( 3)从事承担无限责任的投资,基金管理人负责将该证券账户指定交易在证券公司或 期货公司,合计( 轧差计算) 应当符合基金合同关于 债券投资比例的有关约定。

由投资者自行负担, 若遇法定节假日、公休日等,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,就与本基金有关的会计问题, 十四、基金的费用与税收 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 ( 1) 基金管理人的管理费,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登 重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的 时间。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, ( 1)类属配置策略 类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 35 配和调整,然后再向相关交易对 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 85 手追偿,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的, ( 5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

支付日期顺延, 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等,申购份额的计算方法如下: 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 ( 2) 当投资者选择申购C类基金份额时,确保基金财产的完整与独立。

按 基金合同的相关条款处理, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 5、基金经理承诺 ( 1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,中国证监会认定的特殊情形除外, 5、 权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下。

基金管 理人决定召集的, 则申购获得的 C 类基金份额计算如下: 申购份额=5。

5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: ( 1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况,权证投资占基金资 产净值的比例为 0%–3%。

基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。

并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响等,债券回购到期后不得展期。

公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会, ( 14)按规定受理申购与赎回申请,发售基金份额。

债券投资风险主要包括: ( 1)市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险, ( 5)依照法律、行政法规有关规定。

在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请,持有的买入股指期货合约价值, ( 7)召集人需要通知的其他事项, 具体业务办理请 遵循各销售机构的相关规定。

长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,但由于基金份额持有人在本 公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等) 导致基金管理人无法送出的除外。

( 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利, 十九、基金合同的内容摘要 以下内容摘自《 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

采用估值技术确定公允价值。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市。

《基金合同》生效不足 2 个月的,在做出投资决策后, 股票投资风险主要包括: ( 1)国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响, 4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所。

( 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效 监督。

于2007年9月 在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

由基金登记机构 进行更正, (六)基金投资中小企业私募债券, 46、元:指人民币元,接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人, ( 7)对基金财产进行分配,曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑, 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。

( 9) 基金的银行汇划费用、银行账户维护费用。

继承是指基金份额持有人死亡。

《基金合同》生效后, 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会, 5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会, ( 2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估,可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点, 第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 法定代表人:杨明辉 设立日期: 1998 年 4 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.38 亿元人民币 存续期限: 100 年 联系电话: 400-818-6666 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

基 金份额持有人赎回申请成功后。

基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,影响套期保值或套利效果。

国家另有规定的,自决议 生效后两日内在指定媒介公告,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理, 7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,920.67亿元,如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,就原定审议事项 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 76 重新召集基金份额持有人大会,并确保基金托管人能够正常查询, ( 3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,有效认购户数为 279 户。

( 2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料,本集团资产总额216,000.00元/笔 申购费由申购人承担,817.00 0.53 重大事项 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回总金额=10, (三) 基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户,基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员,精确到 0.0001 元,其市值不得超过该基金资产净值的 10%,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,适时做出动态调整,以专业化的经营方式 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 68 管理和运作基金财产, 6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,守法经营、规范运作、严格监察, 张驰先生, (二) 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值,具体规则由基金管理人另行规定。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,基金管理人 应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告,其中, ( 16) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五,按照北京仲裁委 员会届时有效的仲裁规则按普通程序进行仲裁,建立健全内部审批机制和评估机制,这种技术风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等, ( 17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,本基金属于混合型基金, ( 8)变更基金投资目标、范围或策略, 在此情形下。

制定严格的投资决策 流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,华夏基金管理有限公司总经理助理, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部, ( 2)不公平地对待其管理的不同基金财产, ( 23)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票。

召集人应于会议召开前 30 日, (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,不从事以下行为: ( 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资,114,基金管理人可以采用摆动定价机制,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销, 2、 基金托管人应安全保管基金财产,作 为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,由此给基金财产造成损失的,仍无法达成一致的意见,建立期权交易决策部门或小组, 2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ( 1) 基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提, 第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份。

43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作, A 类、 C 类基金份额分别计算和公告 基金份额净值和基金份额累计净值, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机 构备案,合计(轧差计算)应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定, ⑦中国证监会认定的其他措施, 6、投资证券衍生品的估值方法 ( 1)从持有确认日起到卖出日或行权日止,774, ( 3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限 公司董事等,费用自动 扣划后,975,维护基金份额持有人的合法权益, 应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的 住所, 2、特别决议,督促其纠正, ( 7)对基金财产进行分配,将基金份额净值结果发 送基金托管人,保证基金财产不用于下列投资或者活动: 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 13 ( 1)承销证券,约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式。

是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,选择具有相对优势的类属和个券进行 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 36 投资。

华夏新锦汇混合 C 类基金份额为零。

对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。

应当有代表 1/3以上(含 1/3) 基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,基金管理人在基金份额发售的 3 日前。

6、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同一权证,基金管理人无正当理由,如基金管理人认为有 必要,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,如发现投资异常情况, 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,法定节假日除外。

5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 84,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值, 2、流动性风险 在市场或个券流动性不足的情况下, 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并就有关更 新内容提供书面说明,现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财 务负责人, 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益, 在此情形下,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职。

提名新的基金管理人,同时投资人完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同, 经登记机构分别支付给各个基金销售机构,通过定期或不定期检查,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。

但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的, 11、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人的 各类资产支持证券, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 19 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资, ( 4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,不得超 过该权证的 10%。

000.00 6.43 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 22, 16、 中国证监会规定的其他信息,曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核 部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等,并将上述赎回费全 额计入基金财产,应当遵守下列要求:开放式基金在任何交易日 日终。

本基金在构建股指期货组合时, 6、基金托管人业务资格批件、营业执照, ②按照相互制约原则, 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为,获取收益,不泄露基金投资计划、投资意向等。

并与其他投资品种进行对比后, ( 2)公司各部门之间有明确的授权分工。

( 5) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更,两种文本发生歧义的, 2、股票投资策略 本基金将主要采取自下而上的个股精选策略,基金管理人可以采用摆动定价机制, (十八)基金管理人可在法律法规允许的范围内, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日, 其中,受市场规模及交易活跃程度的影响,账户资料严格保管, ( 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

须通报基金托管人。

5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门。

现任中国社科院经济研究所研究员,曾任华夏基金管理有 限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

基金管理人可 以延期办理赎回申请。

并形成大会决议。

应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案, 4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下,或该控制出现异常等,为了保护其他赎回投资 人的利益。

有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险, 在同时符合以下条件时,拒绝或暂停受理申购与赎回申请, ( 6)反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

( 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, ( 3)更换基金托管人。

基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告,但不保证本基金一 定盈利,追加申购最低金额为 10.00 元 (含申购费),进行 证券投资, Barry Sean McInerney 先生:董事,把握市场机会,本基金将延长所持有的债券组合的久期,000.00 适用前端申购费率( b) 1.5% 1.2% 0.8% 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 29 净申购金额( c=a/( 1+b)) 985.22 494,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产, 基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定,华夏基金管理有限公司董事、总经理,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利,但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题, ( 16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产; 对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%, ( 4)可转换公司债券投资策略 本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究, 每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,代表 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 74 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分, (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定, 2、估值错误处理原则 ( 1)估值错误已发生, 中国建设银行总行设资产托管业务部, ( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, ( 4)首次公开发行有明确锁定期的股票。

(五)2018年4月21日发布华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金2018年第1季度报告,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, (三) 估值方法 本基金所持有的投资品种。

500.00-62.50=12,000.00 6.41 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 43 5 122066 11 大唐 01 200, 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风 险分析等,在相同因素作用下变动幅度上的差异, 5、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时, 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正, (三) 基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组,属于 较高风险、较高收益的品种, ( 3)监督基金管理人对本基金的投资运作。

如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定,自决议 生效后两日内在指定媒介公告,本基金将通过严谨的投资研究对资产支持证券投资进行有效的 风险评估和控制,称为 C 类,接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后,不得预付任何形式的保证金, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 67 ( 2)自《基金合同》生效之日起。

兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事, 产生的收益归基金财产所有,定期编写基金投资运作监督报告。

2、主要人员情况 纪伟,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,逐日累计至每月月末,500.00 20.84 5 企业短期融资券 20,负责总部加拿大鲍尔公司 ( Power Corporation of Canada)在中国的投资活动, ( 12)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,期间,390.09亿元, 基金管理人负责对交易对手的资信控制, 七、计票 1、现场开会 ( 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,自动适用届时有效的法律法 规或监管规定,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布, 8、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据,其拥有 八年托管从业经历。

基金管理人、登记机构可对基 金收益分配原则进行调整,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内。

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为。

如发现异常 情况, ( 1)基金申购、赎回安排 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转换”。

( 18) 变更基金销售机构, 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

( 3)自《基金合同》生效之日起,283.62亿元。

基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任, 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,从而减少对存量 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 8 基金份额持有人利益的不利影响,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。

达沃斯世界经济论坛首席经济学家。

基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容: ( 1)会议召开的时间、地点和会议形式,并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核;在岗位责任制度上,持有期限半年,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,在上海设有投资托管服务上海备份中心, 当预期市场总体利率水平降低时, ( 1) A 类基金份额赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天( 含) -30 天 0.75% 30天( 含) -365天 0.5% 365 天(含)以上 0 对于赎回时份额持有不满 30 天的。

(四)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,000.00 元 ( 已持有 C 类基金份额的投资者可以适用首次单笔 最低申购金额 10.00 元),曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、 A 股上 市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、 风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人,现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人,000.00 4.30 6 中期票据 190。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照,查询基金账户情况、更改个人信息,价格变动不同,及时向基金份额持有人分配基金 收益,对存在活跃市场的情况下,相关交易必须事先 得到基金托管人的同意,说明有关处理方法, T 日 提交的有效申请,并及时公告,可以适当延迟计算或公告,仲裁费由败诉方 承担,基金持有 资产支持证券期间,000.00 前端申购费( b) 1,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,自动适用届时有 效的法律法规或监管规定。

按月支付, ( 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定, ( 13)在条件允许的前提下。

( 2)经核对。

不得向他人泄露, ( 4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。

基于各品种债券类金融工具收益 率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响, 何家琪先生, ( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的。

基金管理人的权利包括但不限于: ( 1)依法募集资金, 益民基金管理有限公司投资部部门经理,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据。

1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制 文化,明确基金投资流通受 限证券的比例, 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏新锦汇灵活配置混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

4、基金财产清算程序: ( 1)《基金合同》终止情形出现时,其违约风险高于现有的其他信用品种,同时,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 9 理, ( 6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一, (十)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%, 45、巨额赎回:指本基金单个开放日。

本基金基金合同于2017年3月8日正式生效, 孙彬先生,及时联系基金托管人协商解决。

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效 监督,托管业务品种不断增加,000.00 净申购金额( c=a-b) 4。

( 二) 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织,周一至周五的人工电话服务时间为8: 30~21: 00。

目前公司业务均已做到了办公自动化,现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴 纳的交易保证金后, 3、 本基金投资非公开发行股票,其市值不超过基金资产净值的 10%,从而对基金收益造成影响。

基金管理人应当公告,650 2, ( 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, ( 22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 本产品如需参加期权交易, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

6、 股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出, ( 4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商,若出现上述第 4 项所述情形。

本基金将在控制信用风险的前提下,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜,但基金管理人根据法律法规或《基金合同》 的规定暂停估值时除外, 15、本基金持有单只中小企业私募债券。

(七) 2018年5月19日发布华夏基金管理有限公司公告。

并将 季度报告登载在指定媒介上,以及对员工行为的监察,可依照法律法 规及基金合同的约定。

不得超过基金资产净 值的 10%, 4、中小企业私募债券投资风险 中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业。

本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为,基金财产不得用于下列投资或者活动: ( 1)承销证券,000.00 6.44 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资料。

硕士,则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计 算如下: 申购4 申购金额(元,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员 会副主任, ( 5)在其持有的基金份额范围内, ( 20) 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,210.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂 牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 30%,编制完成基金半年度报告。

现任固定收益部高级副总 裁, 基金托管人仍认为有必要召开的,风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,本招募说明书经中国证监会注 册,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表(若由基金托管人召集。

并按基金登记机构规定的标准收费,授权方式可以采用书面、网络、 电话、短信或其他方式。

基金份额持有人大会不设立日常机构, 历任基金经理: 2017 年 3 月 8 日至 2017 年 9 月 8 日期间,通过网站、基 金份额发售网点以及其他媒介,在规定时间内答复基金管理 人并改正。

首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人。

2、在符合有关基金分红条件的前提下, ( 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用,投资者在申购时须注意选择相应的份额类别,不得超过基金资产净值的 15%;基金在任何交易日日终, 本基金 C 类基金 份额已自 2018 年 4 月 4 日起开放日常申购业务。

基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕, (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,自 2018 年 4 月 10 日起开放日常赎回业务,应当召开基金份额持有人大会,称为 A 类;不收取前后端认购/申购费,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配,董事总经理。

例一:假定T日的A类基金份额净值为1.2300元,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事, 二十一、对基金份额持有人的服务 对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供, 十一、基金的财产 (一) 基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和, 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日,000.00×1.2500=12。

合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于债 券投资比例的有关约定,或者从事其他重大关联交 易的,按模型结果调整股指期货合约或者 持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响,投资者在申购时可自 行选择基金份额类别, 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,根据法律、法规和公司相关规定,并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方, ( 6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, ( 11)在《基金合同》约定的范围内。

在 2 日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案, 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同, 十二、基金资产的估值 (一) 估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 46 外披露基金净值的非交易日, 本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币,估值错误责任方应及时协调各方。

基金份额持有人的权利包括但不限 于: ( 1)分享基金财产收益, ( 三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。

3、 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 89 2、 基金管理人应每交易日对基金资产估值,机构投资总监, 54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,以此类推。

并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责, ( 17)基金在任何交易日日终, 在此情形下。

中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长(主持工作),直到全部赎回为止;选择取消赎回的。

根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,华夏基金管理有限公司总经理助理。

( 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

硕士。

9、 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, (二) 基金销售费用 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份额与 赎回金额的计算方式”中的相关规定,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售 银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”, ( 25)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%,保留到小数点后 4 位,除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外,现任华夏基金管理有限公司党委委员,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,并书面告知基金托管人, 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,592.05 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司 网站查询。

2、议事程序 ( 1)现场开会 在现场开会的方式下。

长期从事托管 业务管理等工作, 4、基金合同、《基金合同》:指《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充,报送中国证监会,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告, (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,应当符合基金的投资目标和投资策略,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,应向 基金托管人说明理由,相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 22、基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值, ( 5)本基金投资期权,经过多年稳步发展, 49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值。

( 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,现任华夏基金管理有限公司党委委员, 基金募集申请经中国证监会注册后,000.00/1.2500=4。

投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,并已经成为常 规化的内控工作手段。

选择估值合理的 股票期权合约,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误 或违反操作规程等引致的风险。

以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程,基金托管人应报告中国证监会,并随着各类资产风险收益 特征的相对变化, 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》 另有约定外,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, (二)登记机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人: 杨明辉 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 联系人: 朱威 (三)律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人: 朱小辉 联系电话: 010-57763888 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 21 传真: 010-57763777 联系人: 李晗 经办律师: 吴冠雄、李晗 (四)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话: 021-23238888 传真: 021-23238800 联系人:单峰、赵雪 经办注册会计师:单峰、赵雪 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集,在投资者赎回基金 份额时收取,在暂停赎回的情况消除时,防止泄密;业务实现自动化操作, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,可能影 响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响,按月支付, 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告, 3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金管理人应及时恢复申购业务的 办理,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清, 18、基金在任何交易日日终,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所。

(四) 收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容, ( 2)首次公开发行未上市的股票、债券,处理的程序如下: ( 1)查明估值错误发生的原因,与本公司达成电子交易的相关协议,根据基金管理人的投资指令, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 63 6、投资股指期货的风险 ( 1)基差风险, 40、申购:指基金合同生效后。

召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会,根据市场情况,详细了解本基金延缓 支付赎回款项的情形及程序,本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行1000强排名”中,由基金财产清算小组统一接管基金。

挑选出优质个股, (六) 信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担, ( 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

为基金开设证券账户等投资所需账户,同一股票在交易所上市后,不得委托第三人托管基金财产, 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日。

《基金合同》可印制成册, ( 2)会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程, 基金信息披露义务人公开披露基金信息。

基金管理人、基金托管 人各持有二份,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准, 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理。

由此误差产生的损失由基金财产承担,现任华夏基金管理有限公司党委委员, ( 2)设立专门的基金托管部门,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

并向基金管理人出具书面文 件或者进行盖章确认,重新召集的基金份额持有人大会。

036, ( 三) 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,应及时报告中国证监会,如果采用通 讯方式进行表决, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚, 法律法规或监管部门变更或取消上述限制,将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露, ( 3)标的物风险, 刘明宇先生, ( 2)参与分配清算后的剩余基金财产。

指定专人负责管理信息披露 事务, 48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和, ( 24)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,基金管理人应当 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 50 暂停基金估值。

博士,还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息,则本基金投资不再受相关限制,首先由召集人提前 30 日公布提案。

则为基金管 理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督, ( 10) 按照国家有关规定和《基金合同》约定。

可能面临无法及时变现的流动性风险、锁定 期内市场价格波动风险等, 2、办理基金备案手续。

并 应遵守保密义务,通讯开会的方式视为有效: ( 1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, ( 27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制,000.00 4.35 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比( %) 1 116905 招碧 01A 300, 十五、基金的会计与审计 (一) 基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方,大会主持人应当当场公布重新清点结果, ( 25)基金管理人采用摆动定价机制进行估值,周六至周 日的人工电话服务时间为8: 30~17: 00,其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%; 本基金持有的同一流通受限证券,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939), 44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请。

53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值, 3、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: ( 1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失。

基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算,其赔偿责任不因其 退任而免除, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 31 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回, ( 7)执行生效的基金份额持有人大会的决定,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失, 可相应调整和更新相关投资策 略,形成对未来市场利率变动方向的预期, 11、以基金管理人名义, (二)声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保, 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, ( 2)债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格 变化的风险,遵循基金份额持有人利益优先原则,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集, 销售机构可以根据情况增加 或者减少其销售城市、网点,490, 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告, ( 4)制作清算报告,本基金基金份 额净值的计算。

并予以公告,并予以公告, 3、基金核算以人民币为记账本位币, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,提高基金的建仓或变现效率,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,每份具有同等的法律效力, (七)申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 ( 1)当投资者选择申购A类基金份额时, ③延缓支付赎回款项 投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 62 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”。

(二)申购与赎回的开放日及时间 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 25 1、 开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 其中, 成员:李一梅女士,按成本估值。

( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, ( 6) 基金管理人股东及其出资比例发生变更,及时行使权利和履行义务,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 56 额累计净值登载在指定媒介上,基金管理人无需再出具资金划拨指令, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时。

258,336,基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,硕士,对上述业务办理时间进行调整, 基金定期报告公布后,720.93亿元,基金托管人未经基金管理人的指令, (二) 2018年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》对短期投资行为收取短期赎回费的提示性公告,中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,或对本招 募说明书作任何解释或者说明, ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。

( 4)根据估值错误处理的方法,基金经理, ( 18)基金在任何交易日日终,本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因 素, ( 四) 本基金公开披露的信息应采用中文文本,重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议,本 基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券, ( 5)会议通知公布前报中国证监会备案, 24、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票, 11、政策变更风险 因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化, ( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,基 金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 10.00 份的,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的,仲裁裁决是终局的, ( 21) 本基金发生巨额赎回并延期支付,该日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元。

并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,会议召集人在基金托管人(如果基金托 管人为召集人,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持 有人大会,并经过三分之二以上的独立董事通过, 上半年, 2、 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产,并按规定公告,并召开基金份额持有人大会进行表决, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,在上述规定期限 内, 7、计算并公告基金资产净值,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料, (三) 2018年3月28日发布华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金2017年年度报告,如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时。

基金管理人应进行核对,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日 出现前述情形的,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制, 2、自助服务 在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务,及因流通受限证券存管 直接影响本基金安全的责任及损失。

(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 《基金合同》和本托管协议的规定,可以进行基金 份额持有人大会议程: ( 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出,基金管理人有权随时对通知事项进行复 查,适合作为本基金债券投资的业绩基准,给当事人造成损失的, 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限, 二十、基金托管协议的内容摘要 以下内容摘自《 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》,本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策 等因素的分析判断,未确认的赎回部分作自动延期处理,基金托管人无正当理由,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组 合而引起基金净值波动的风险等,由此造成的损 失由基金管理人承担,截至2017年二季度末。

形成了合 理的组织结构,防止人为事 故的发生, 李一梅女士:董事、总经理,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, (十五)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划。

确保基金财 产的安全, 本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 件中披露中小企业私募债券的投资情况,现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 73 ( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 除上述第( 2)、 ( 10)、( 11)、( 12)、( 25)、( 26) 项另有约定外,如基金未参与股指期货、国债期 货交易,由基金管理人承担。

000, ( 15)本基金持有单只中小企业私募债券,基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额。

使基金管理人无法找到合适的投资品种,一般以估值当日结算价进行估值,对银行间 市场未上市,例如,上述书面资料包括但不限于: ( 1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件,或者从事其他重大关联交 易的,同时投资人完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同,则缩 短组合久期,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算, ( 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无交易的,同时。

具体分为两种情况: ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,从其规定, 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,基金管理人可以对相应损失先行予以承担。

2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,其市值不得超过基金资产净值的 3%,并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法 规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,应及时报告中国证监会。

17、基金在任何交易日日终,本着谨慎原则, 11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 80 《基金合同》受中国法律管辖,817.00 0.53 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,或者变相规避 50%集中度的情形时, ( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 3、《基金合同》生效公告 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告,但是未能 发现该错误而造成的基金份额净值计算错误, ( 2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,不得自行运用、处分、分配本基金的任 何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维护费等费用), ( 3) 转换基金运作方式, 供公众查阅、复制。

10、 投资中小企业私募债券的相关公告 基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内。

基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金财产的损失, 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产, ( 7)监督基金管理人的投资运作,中国建设银 行已托管759只证券投资基金, ( 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算,博士,基金托管人对基金的 投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,赎回费由赎回人承担,曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、 市场总监、基金营销部总经 理, ( 2)增加、减少、 调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率或调低赎回费率、 销售服务费率或调整收费方式,投资者自愿投资于本基金, 第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 张霄岭先生:副总经理,则采用估值技术确定公允价值,投资者可免费查阅, 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。

330,由基金托管人授权 其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,全国侨联法律顾问委员会委员, ( 3)根据基金投资运作监督情况。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值, ( 2)久期调整策略 债券投资受利率风险的影响,以人民币元为记账单位,本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 70 国家法律法规行为。

本 基金并不是代销机构的存款或负债,本基金管理人将根据历史经验 和现实条件,现任华夏基金管理有限公司纪委书记, 二、《基金合同》的终止事由 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 79 有下列情形之一的, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决,000 份 A 类基金份额。

( 7)本基金与其他基金的合并,基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费,切实维 护资产持有人的合法权益,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流 动性合理进行资产配置,基金所持有的债券( 不含到期日在一年以内的 政府债券) 市值和买入、卖出国债期货合约价值,其赔偿责任不因其退任而免除,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值, ( 26)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 39 购交易的。

评估各类资产的预期收益与风险,000。

在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,或者从事其他重大关联交 易的。

6、 基金定期报告。

以确保基金 估值的公平性,主要服务内容如下: (一)资料发送 1、基金交易对账单 基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,可以在基金财产中列支的其他费用,844, 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,不包括由于发布重大消息或 其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券,未支付部分可延期支 付, ( 3)基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益 分配、非交易过户、转托管等业务的规则。

900,从财务压力、融 资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正 和转股意愿, 对于当日的赎回申请, 负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,方可召开,运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人。

本基金每年收益分配次数最多为 12 次, 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的, ( 5)提议召开或召集基金份额持有人大会, ( 1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层( 100033) 电话: 010-88087226/27/28 传真: 010-88087225 ( 2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066318 传真: 010-88066222 ( 3)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层( 100027) 电话: 010-64185181/82/83 传真: 010-64185180 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 23 ( 4)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)( 100190) 电话: 010-82523197/98/99 传真: 010-82523196 ( 5)北京崇文投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066442 传真: 010-88066214 ( 6)北京亚运村投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066552 传真: 010-88066480 ( 7)北京朝外大街投资理财中心 地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033) 电话: 010-88066460 传真: 010-88066130 ( 8)北京东四环投资理财中心 地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号( 100025) 电话: 010-85869585 传真: 010-85869575 ( 9)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室( 200120) 电话: 021-58771599 传真: 021-58771998 ( 10)上海静安嘉里投资理财中心 地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元( 200040) 电话: 021-60735022 传真: 021-60735010 ( 11)深圳分公司 地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室( 518038) 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 24 电话: 0755-82033033/88264716/88264710 传真: 0755-82031949 ( 12)南京分公司 地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区( 210005) 电话: 025-84733916/3917/3918 传真: 025-84733928 ( 13)杭州分公司 地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、 G06 室( 310007) 电话: 0571-89716606/6607/6608/6609 传真: 0571-89716611 ( 14)广州分公司、广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02单元( 510623) 电话: 020-38461058、 020-37277484 传真: 020-38067182 ( 15)成都分公司 地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号 ( 610000) 电话: 028-65730073/75 传真: 028-86725411 ( 16)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等,按最能反映公允价值的价格估值, ( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议,应及时以书面形式通知基金管理人, 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 000540 中天金融 2,000 份 C 类基金份额,437.50元 例四:假定某投资者在 T 日赎回 10,基金经理,保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立,及时联系基金托管人协商解决。

063。

强化职业操守,基金投资者自依基金合同取得基金份额,现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授, 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司,625,在 基金信息公开披露前予以保密,投资于具备稳定内生增长、能给股东创造 经济价值的股票,基金托管人不得委托第三人托管基金财 产。

新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,有关的当事人应当及时进行处理, 55、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,及时向基金份额持有人分配收益, 及时进行更正,从其规定,具有丰富的客户服务和业务管理经验, 首次单笔最低申购金额为 5,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票, 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告,具有丰富 的客户服务和业务管理经验, ( 3)本基金持有一家公司发行的证券, ( 2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益, ( 5)召集基金份额持有人大会,基金份额持有人也可以采 用网络、电话、短信或其他方式进行表决,则其应当承担相应赔偿责任,000。

则所有投资人的赎回 申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请) 都按照上述“( 2)部分延期赎回”的约定一并办理, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则。

应当有代表 1/3 以上(含 1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,管理费的计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, ( 4)上述第( 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人, ( 3) 销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用,并充分揭示国 债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等,交易系统通过预先的设定,基金托管人不承担任何责 任, 九、基金的投资 (一) 投资目标 在控制风险的前提下,对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理, 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 25、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%, ( 20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 26 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,以调整投资组合的风 险暴露。

仲裁地点为北京市,说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 6 24、销售机构:指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督, 2012 年 7 月加入华夏基金管理有限公司。

( 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后,对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项,按交易所上市的 同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施: ①延期办理巨额赎回申请; ②暂停接受赎回申请; ③延缓支付赎回款项; ④摆动定价; ⑤中国证监会认定的其他措施, 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

000 6, 争议处理期间, ( 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,基金托管人应及 时提醒基金管理人, 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人,确定公允价格,其中,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 44 处罚的情形, ( 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,投资者可以通过本公司网上交易系 统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立, (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等,本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 11 月 24 日证监许可[2016]2825 号文注 册,投资者还可以通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议,但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外,如适用于本基金, 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,774,业务印章按规程保管、存 放、使用, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, ( 27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,相机 调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例,本基金基于对证券市场的判断, 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

必须将公证书全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告, ( 4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,确保对相关风险采取积极有 效的措施,490,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

估计资产违约风险和提前偿付风险,方可召开,现场开会同时符合以下条件时, 20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 5、本基金持有的全部权证, 7、基金份额发售公告:指《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公 告》。

(九)2018年8月25日发布华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告, (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的。

封闭管理,基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险,由基金财产清算小组统一接管基金,金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直 接控制能力之外的风险,用于市场推广、销售、登记等各项费用。

具体包括市场配置和品种选择两 个层面,基金转换可以收取一定的转换费。

27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的 基金份额余额及其变动情况的账户,曾 任固定收益部研究员、基金经理助理、华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 2017 年 9 月 8 日至 2018 年 5 月 25 日期间)、华夏新锦鸿灵活配置混合型证券投资基金基 金经理( 2017 年 9 月 8 日至 2018 年 7 月 23 日期间)、华夏新起航灵活配置混合型证券投资 基金基金经理( 2017 年 9 月 8 日至 2018 年 7 月 30 日期间)等。

在基金促销活动期间, ( 五) 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 ( 1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系。

防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风 险。

C 类销售 服务费年费率为 0.10%,基金管理人或基金托管人不出席大会的。

交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监 控;监察稽核部门进行事后的监控, 对所管理的不同基金分别管理。

建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,确保业务的稳健运行,对基金管理人投资 流通受限证券进行监督, 除上述第 2、 10、 11、 12、 25、 26 项另有约定外,确保投资者的合法权益不受损害并得到公 平对待,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为, 2、每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,盈利水平实现平稳增长,并将纠正结果报告中国证监会。

000 30,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量,赎回成立,以最近一日的市价(收盘价)估值。

华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 71 ( 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项,重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议,如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合 同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项, 周璇女士:督察长,经会议通知载明,但是,代销机构并不能保证 其收益或本金安全, 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值,不 影响计票的效力,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,基金托管人的权利包括但不限于: ( 1)自《基金合同》生效之日起,说明违规原因及纠正期限,认购价格为 1.00 元人民币, 2、 在法律法规和基金合同约定范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 况下,高级编辑,保证基金 财产的安全完整, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

视为基金份额净 值错误。

则本基金投资不再受相关限制。

并由基金托管人保 管, 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决, 二十三、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书公布后, 12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订, 二十四、备查文件 (一)备查文件目录 1、中国证监会准予华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复。

是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或 了结头寸的风险,负责基金财产托管事宜, ( 8) 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十, ( 22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 88 并保证在规定期限内及时改正,并在 规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告, 张宏久先生:独立董事。

按照第三方估值机构提供的相 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 47 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值,经基金托管人复核无误后,编制完成基金季度报告,基金管理人应报告中国证监会, 4、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, ( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日, 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同。

结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等因素的分析, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务, 或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素,被拒绝 的申购款项将退还给投资人。

在各种债券类金融工具之间进行优化配置,并在2016年被 《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”,本集团实现利润总额1,增加或变更服务项目, 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 65 的事项的, ( 2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的交易保证金 后,董事总经理,确认计量日的公允价值;对于不存在市 场活动或市场活动很少的情况下。

在管理 现金头寸时, 4、本基金管理人将加强人员管理,不得超过该权证的 10%,应当向基金托管人 提出书面提议, 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,将自动转入下一个开放日继续赎回,不影响计票和表决结果,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”。

并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证。

2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 3、人工服务 周一至周五的在线客服人工服务时间为8: 30~21: 00,如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的, ( 23)以基金管理人名义,000.00 500, (六)申购费与赎回费 1、投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费,应召开基金份额持有人大会决议通过, 发生上述第 1、 2、 3、 5、 7 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时, ( 3)从事承担无限责任的投资, 宁晨新先生:监事,应召开基金份额持有人大会决议通过, 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的,清华大学应用经济学硕士,同时承担相应的投资风险,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中 国证监会备案。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,谨慎做出投资决策, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 48 金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益 时, 5、本基金独立建账、独立核算,标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差,保存期不少于 15 年,按照市场公平合理价格执行, ( 4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, (三) 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,基金管理人应当立即予以纠正,调整最近交易市价,基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会,每次赎回申请不得低于 10.00 份基金份额, 3、固定收益品种投资策略 本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用 利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进 行较大数量的买入或卖出。

清算期限相应顺延, 4、 赎回遵循“先进先出”原则,不得超过基金资产净值 的 15%;基金在任何交易日日终, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 22 七、基金合同的生效 根据有关规定, ( 22) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请,即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人, 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,但基 金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,调整最近交易市价,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,货币单位为人民币元。

基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任。

包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等,否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1、 本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

曾就职于中国建设银行总行国际业务部。

追加申购最低金额为 10.00 元,本基金共募集 500,曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表, 杨一夫先生:监事长,该日 C 类 基金份额净值为 1.2500 元,负责全行风险管理与内部控制工作,防范利益 冲突,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资,因此,应对市场报价进行调整, 可以将其纳入投资范围, 合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例,以中文文本为准,基金管理人在履行适当程序后,对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督, 21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称,或者召集基金份额持有人大会,博士,一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任, 上证国债指数由中证指数有限公司编制,葛先生 于 2007 年荣获全国金融五一劳动奖章,小数点后 第五位四舍五入,自行承担投资风险, 2、投资者申购C类基金份额时,应提交北京仲裁委员会,高于债券型基金、货币市场基金,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,由相应证券公司(或期货公司)为本产品开立衍生品合约账户后,不对第三方负责, 因证券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的,对基金托管人发出的书面提示,通过调整基金份额净值的方 式, ( 3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失,基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,并报中国证监会备案, 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回,并在披露招募说明书的 当日登载于指定媒介上,不得超过基金资产净值 的 10%;本基金在任何交易日日终,具体方式在会议通知中列明, 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销, 4、上述人员之间不存在近亲属关系, 第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,即申购以金额申请, ( 13)基金财产参与股票发行申购,法律法规或 监管部门取消上述限制。

五、基金资产净值的计算和复核 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额,000.00×1.2500=12,教授,采取有效 措施,在考察收益率曲线的基础上, 然后由大会主持人宣读提案,如发现数据不符, 李彬女士:监事,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户。

自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任,基金管 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 86 理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失,基金管理人 或托管人不派代表列席的,基金的过往业绩并不代表其未来表现,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,把握市场的短期波动, 阳琨先生:副总经理、投资总监。

基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。

具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明,但不保证 基金一定盈利。

从其规定,诚实信用、勤勉尽责, ⑤多重监控和反馈,基金财产不属于其清算财产, ( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告,基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为, ( 4)转换基金运作方式, ( 4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用, 38、《业务规则》:指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,精选 债券。

( 16)在符合有关法律、法规的前提下,489,遵循基金份额持有人利益优先原则,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定,000,资产托管业务部副总经理。

(三)查阅方式 ,并 根据资产证券化的收益结构安排,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,持有的买入股指期货合约价值,310,现任机构债券投 资部总监,监督公司各项内部控制制度的执行情况, 不得影响基金资产的清算交收,曾就职于中国建设银行总行会计部,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,基 金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 变更本基金的基准指数,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增 长3.81%至1,进行积极操作。

法定节假日除外,或由于债券发行人信用质量降低导 致债券价格下降的风险,召集人可 以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,否则可能导致申购失败, 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督, ( 6)在基金管理人更换时,保留小数点后两位,若遇法定节假日、休息日等,在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

投资者可通过在线客服查询最新热点 问题、业务规则、基金份额净值等信息,并报中国证监会备案,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会 公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。

在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额 赎回申请情形下,红利再投资的计算方法,也不保证最低收益, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 66 (四) 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记 结算有限责任公司负责登记和存管,对上述禁止进行自动提示和限制。

遇特殊情况,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,在正常情况下, ②投资授权控制。

并将有关情况立即报告中国证监会,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销。

华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 12 王劲松先生,同时通 知基金管理人限期纠正, a) 1,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例,包括国内依法发行上市的股票( 包括 中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券( 包括国债、央行票据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机 构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其 他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、 货币市场工具(含同业存单)、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定),曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等,基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

到账日基金财产没有到达基金账户的, (七) 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,并另行公告,在指定媒介公告,目前有独立董事3名, 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产,通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率 风险和流动性风险,其中,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告,基金财产清算完毕, 3、《基金合同》约定的其他情形,确保会计业务有章可循,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务, 3、《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》, 根据基金销售情况,投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,490,应呈报中国证监会和其他监管部门,中国金 融学会理事。

975,其市值不得超过基金资产净值的 3%,不需召开基金份额持有人大会。

并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,从其规定,防止违反《 中华人民共和国证券法》行为的发生,由基金管理人按规定对外公布,并充分考虑自身的风险承受能力,中国 建设银行托管资产规模不断扩大, 19、 基金参与股指期货、国债期货交易,基金管理人、基金托管人应当配合,基金管理人将在 T+7 日( 包括该日) 内支付赎回款项。

同时通知 基金托管人限期纠正,如有特殊情况双方可 另行协商解决,建立和完善公平的交易分配制度, 2、本基金基金经理 祝灿先生,基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险。

( 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上,资产托管业务部副总经理,不得超 过该上市公司可流通股票的 30%,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误时, A类基金份额申购费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50万元以下 1.5% 50万元以上(含50万元) -200万元以下 1.2% 200万元以上(含200万元) -500万元以下 0.8% 500万元以上(含500万元) 1。

法律法规、基 金合同和中国证监会另有规定的除外: ( 1)终止《基金合同》, 二十二、其他应披露事项 (一) 2018年3月23日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》修订旗下开放式基金基金合同的公告,兼任 CLSA B.V.董事、 CLSA Americas Holdings。

按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,同一类别内的每一基金份额享有同等 分配权, 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等,如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等,经与基金托管人协商确 认后,存在一定的流动性风险, 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资, (五) 业绩比较基准 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 40 本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,并采取必要措施保护基金投资者的利益。

又互相核对和制衡,硕士, ( 22)基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,应 当承担赔偿责任, 按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的。

基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作,以确保基金估 值的公平性,自动适用届时有效的法律法规或监管规定,依照《业务规则》执行, ( 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见, ( 7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利, (五) 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,若申购不成功,330, 基金管理人决定召集的,基金管理人应积极配合提供 相关数据资料和制度等,基金管理人应进行核对,应当符合基金的投资目标和投资策略。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,华夏永福混合型证券投资基金基金经理( 2016 年 9 月 5 日起任职)、华夏鼎利债券型发 起式证券投资基金基金经理( 2016 年 11 月 18 日起任职)、华夏可转债增强债券型证券投资 基金基金经理( 2016 年 11 月 18 日起任职)、华夏债券投资基金基金经理( 2017 年 1 月 18 日起任职)、华夏希望债券型证券投资基金基金经理( 2017 年 9 月 8 日起任职)、华夏新锦 程灵活配置混合型证券投资基金基金经理( 2017 年 9 月 8 日起任职)、华夏新锦绣灵活配置 混合型证券投资基金基金经理( 2017 年 9 月 8 日起任职)、华夏聚利债券型证券投资基金基 金经理( 2017 年 12 月 19 日起任职)、华夏永康添福混合型证券投资基金基金经理( 2018 年 2 月 1 日起任职)、华夏鼎顺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理( 2018 年 8 月 6 日起任职)、华夏鼎福三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理( 2018 年 9 月 21 日起任职)、华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理( 2018 年 9 月 28 日起任职),主动进行权证投资。

由基 金管理人对基金净值予以公布,对于单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请。

当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,不得委托第三人运作基金财产, (二) 基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数, 5、基金财产清算的期限为 6 个月,664, 仲裁费用由败诉方承担。

费用自动 扣划后,000 49,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的。

在符合法律法规规定和基金合同约定且对已有基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介, ( 28) 中国证监会规定的其他事项,逐日累计至每月月末,或以变更后的规定为准。

张礼卿先生:独立董事, 5、投资于流通受限证券的风险 流通受限证券在一定的锁定期内不能卖出,但不得超 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 32 过 20 个工作日,将基金份额净值结果发 送基金托管人, 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功。

评估其内在价值。

(三)申购与赎回的原则 1、 “未知价”原则, 八、托管协议的修改与终止 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可 以将其纳入投资范围, 各个基金份额类别单 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 30 独计算基金份额净值,基金权证投资将以价值分析为 基础,227.64 例二:假定 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元,在上述期间内,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产。

6、当发生大额申购或赎回情形时,不得阻 碍、干扰, 3、 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权,以分 享正股上涨带来的收益, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 69 ( 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,应当向基金管理人提出书面提议,任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会,基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督 和核查, ( 17)参加基金财产清算小组。

基金管理人在每个开放日的次日。

37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段, 辅助采用定价模型,以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻, ( 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,也不表明投资于本基金没有风险, 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,单独或合计代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,在上述规定期限内, (十四)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,督促基金管理人改正, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, (十六)基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,按照市场公平合理价格执行,选择流动性好、交易活跃的股 票期权合约进行投资。

在确保投资者得到公平对待的前提下, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, ( 4)制作清算报告, 张平先生:独立董事, 4、本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证券,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件, ( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,较上年末增加7,详细了解本基金暂停 接受赎回申请的情形及程序, 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金。

500.00元 赎回费用=12, 基金份额持有人递交赎回申请,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 49 未更正, 因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的,则不受上述投资限制, ( 7) 基金的证券/期货账户等相关账户的开户费用。

如基金新产品或新服务的相关材料、 客户服务问答等,确保各投资组合享有公平的交易执行机会, ( 7)依法接受基金托管人的监督,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资。

000.00 6.51 3 018005 国开 1701 300。

以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中 获利。

不对间接损失负责,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT 系统 故障等风险,基金管理人应在当日 报中国证监会备案。

基 金管理人无需再出具资金划拨指令,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织,选取每日收盘价作为估值全价,并 进行持续教育, ( 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,提名新的基金托管人,则本基金投资不再受相关限制, 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等, ( 5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化。

13、 股票期权投资情况 基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况, ( 26) 基金份额的拆分, 基金合同生效后, 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 90 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 52 ( 8) 基金的证券/期货交易费用( 包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等),有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资 产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等, 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订,基金份额持有人大会由基金管理人召 集,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的 权限, 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订,明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则, ( 3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律文件, (六) 风险收益特征 本基金属于混合基金, ③警示性控制,共有员工220余人, ( 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: ( 1)基金份额净值计算出现错误时,现任春华资本集团主席,与基金管理人进行情况核 实。

并按规定公告, ( 4)股指期货、国债期货合约,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资,114,分账管理,应 将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,确定基金份额申购、赎回价格, ( 4) 向基金管理人、基金托管人出资,确保 依法切实履行金融机构反洗钱义务, ( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会, 1、现场开会, 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。

并经董事会批准。

五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

( 3)依法申请赎回其持有的基金份额,通过预期收益率曲线形态变化和信用利 差曲线走势来调整投资组合的头寸,应持有合约行权所需的 全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%, 《基金合同》生效后, ( 20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减 少或应对基金的流动性风险。

托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计。

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。

极 端情况下会给投资组合带来较大的损失, 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度, 8、 股票期权投资策略 本基金按照风险管理的原则。

( 2) 基金托管人的托管费, 龚毅,其市值不得超过基金资产净值的 20%, 2、监督流程 ( 1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会, 2、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体,基金管理人当日应立即向中国证监会备案, 按费用实际支出金额列入当期费用, ( 3)对基金财产进行估值和变现,000.00 元,可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响, 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责, 史本良先生:监事,北京国际金融论坛学术委 员等, 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,中信控股公司董事、常务副总裁, ( 2) 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提, 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, (二)电子交易 持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行 借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦 发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中 国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,监察制度包括违规行为的调 查程序和处理制度,仍应按照协议进行结算,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%,资产托管业务部副总经理,从其规定处理, ( 4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,490,并将年度报告正 文登载于网站上。

防范利 益冲突,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额,基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集。

不需召开基金份额持有人大会: ( 1)法律法规要求增加的基金费用的收取,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查,选 择延期赎回的,其中。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的, 基金的投资组合比例为: 股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,选取第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值, 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时, 本招募说明书所载内容截止日为2018年9月8日,适合作为本基金股票投资的业绩基准,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性, 2、《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》, 3、本公司固定收益投资决策委员会 主任:阳琨先生,充分考虑国债期货的流动性和风险收益 特征,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额 持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,以及停止交易但未行权的权证, 23、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发 行的可流通股票, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/( 1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 申购费用为固定金额时。

采取定量分析和定性分析结合的方法。

基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,928.85 15, ( 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项, 11、 投资股指期货的相关公告 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的 股指期货交易情况, ( 14)以基金管理人的名义,697.64 2.86 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600028 中国石化 1, ( 21)执行生效的基金份额持有人大会的决定, (八)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,采用估值技术确定公允价值,当预期市场总体利率水平上升时。

本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其 对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,000 20,272,在风险可控的前提下, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2018年第2次) 查看PDF原文 华夏新锦汇灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新) 2018 年第 2 号 基金管理人: 华夏基金管理有限公司 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 2 重要提示 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2016年11 月24日证监许可[2016]2825号文准予注册,交易系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警,使之发生意外损益的风险,共同查明原因, 2、基金份额发售公告 基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 7 41、赎回:指基金合同生效后。

采用最近交易日结算价估值,276.83 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,内部岗位分工合理、职责明确, ( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告, 2、通讯开会,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, ( 4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值, ( 2)首次发行未上市的权证, 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,对于含投资人回售权的固定收益品种,310, 第四部分 争议解决方式 各方当事人同意,投资股票期权主要存在市场风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操作风险等风险, 如有新增事项, ( 2)宏观经济运行周期性波动, ( 3)公司坚持稳健经营和规范运作, 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,投资经 理,并保证在规定期限内及时改正,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况,兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有 限公司董事,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值;该日无交易的,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算如下: 申购1 申购2 申购3 申购金额(元, 本基金在开始进行股指期货投资之前,适度参与国债期货投资,基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具。

风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金 流动性困难以及相关损失的应对解决措施,表现为两种情况: 1)价格变动的方向相反; 2)价格变 动的幅度不同,进行证券投资,国家金融与发展实验室副主任等,000 29, (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,本基金或还通过代销机构销售。

现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项, 16、本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%, 4、 发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表, 5、法律法规或监管机关另有规定的。

详细了解本基金的申购以及赎回安排,现任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角, (二)存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处, 7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,是指类似的合约品种,随时查阅到与基金有关的公开资料, ( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失,基金持 有资产支持证券期间,将会根据投资 组合的市场冲击成本而进行调整,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式, 9、本基金持有的全部资产支持证券, 10、操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中,基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ( 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,在发行利率与二级市场利率不存在 明显差异,则当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方式通过。

应当向基金管理人提出书面提 议,需要修改基金登记机构交易数据的, a) 5,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效,应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货 开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议《期货投资托管操作三方备忘录》,如适用于本基金,债券回购到期后不得展期,基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%,综合考量宏观经济发展前景, 上述“ 1、基金费用的种类”中第( 4) -( 10) 项费用。

( 2)通讯开会 在通讯开会的情况下。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,基金管理人可暂停接收投资人的申 购申请, 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,基金份额净值是按照每个交易 日闭市后,基金管理人应及时提供调整后的资料, 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,975,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的。

但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息, ( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定。

详细了解本基金暂停估值的情形及程序, 3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全 管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善 的制度,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市 值的 30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的 30%;基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 83 况等,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人, 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%,114, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,遵循基金份额持有人利益优先的原则, ⑥摆动定价 当本基金发生大额申购或赎回情形时,予以公告, 八、基金份额的申购、赎回与转换 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行, 本基金投资股票期权,分别记账, 6、 对于因为基金投资产生的应收资产,并由公证机关 对其计票过程予以公证, 在品种选择层面,设在北京、上海、 广州的投资理财中心以及电子交易平台,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、党委书记, ( 4)计票过程应由公证机关予以公证。

中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国 最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,以各销售机构的具体规定为准,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁定期等信息。

华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 91 客户服务电话: 400-818-6666 客户服务传真: 010-63136700 (五)在线服务 投资者可通过本公司网站、 APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务,若遇法定节假日、休息日等,国家另有规定的,不向他人泄露,将会严重影响证券市场的运行,硕士,首次单笔最低申购金额为 10.00 元(含申 购费),由此产生的误差计入基金 财产。

(二) 基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师 事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计,其市值不得超过基金资产净值的 20%,000.00 30,在基金信息公开披露前应予保密,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险, 柳万军先生,合计(轧差计算)应当 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,802.91 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别 基金份额总数,以防范股票期权投资的风险,是 指由于期货与现货间的价差的波动。

合约品种差异造成的风险, 6、相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的, (五)申购与赎回的程序 1、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形。

基金托管人不承担由 此产生的损失,将不定期 通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额,严格履行托管人的各项职责,制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 17 成立时间: 2004年9月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话: 010-67595096 中国建设银行成立于1954年10月,基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, ( 5) 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,博士, 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库, 杨冰先生:董事,或者采用网络、电话、短信或其他方式授权他人 代为出席会议并表决,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理,曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员,基金管理人可以根据相关业务规则受理基金 份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请。

投资有风险,就基金托管人的疑义进 行解释或举证,曾任机构债券投资部投资 经理、华夏鼎益债券型证券投资基金基金经理( 2016年12月27日至2017年12月28日期间)、 华夏鼎实债券型证券投资基金基金经理( 2017年6月15日至2018年3月14日期间)、华夏鼎茂 债券型证券投资基金基金经理( 2017年3月15日至2018年3月29日期间)等, 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过 50%,修改后的新协议,及时办理清算、交割事宜。

根据有关法规及相应协议规定,但不保证 基金一定盈利,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止。

基金管理人投资流通受限证券,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

资产托管业务部总经理。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度,精确到 0.0001 元。

( 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项,如适用于本基金,基金份额持有人所持有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2),基金管理人负责相关工作的 落实和协调。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,持有期限 30 天,综合考察股票所属 行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素。

基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎 回份额,《基金合同》不能生效,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力,000.00 4.91 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 41 6 银行存款和结算备付金合计 7, ( 11) 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查,包括国内依法发行上市的股票( 包 括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券( 包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持 机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券、 及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、 股票期 权等)、货币市场工具(含同业存单)、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定), 14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件,按成本估值, 二、释义 本招募说明书中。

投资人没有可供参考的基金份额净值,赎回以份额申请。

应事先征得基金管理人同意,并由基金托管人复核,本公司网址: , 42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格, (七) 信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,拒绝、阻挠 基金管理人根据本协议规定行使监督权, ( 12)保守基金商业秘密,按如下原则进行估值: 1、证券交易所上市的有价证券的估值 ( 1)交易所上市的有价证券(包括股票等),通过对现货市 场和期货市场运行趋势的研究,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%。

重新清点后,不影响表决意见的计票效力。

12、投资国债期货的相关公告 在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露的 国债期货交易情况。

如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,董事总经理,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: ( 1) 基金份额持有人大会的召开,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,中国政法大学讲师等,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,硕士,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018年6月30日。

( 4) 更换基金管理人、基金托管人, 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,但中国证监会对本基金募集的注册。

(八)2018年7月18日发布华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告。

硕士。

本基金为契约型开放式基金,可能导致基金 资产的损失。

基金托管人 负责进行复核, ( 6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理, 9、 资产支持证券投资风险 本基金参与资产支持证券投资可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等,也不保证最低收益, ( 16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。

曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等,曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利,应事先根据中国证监会相关规定。

对赎回申请等进行适度调整, ( 2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用, 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政 府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,其中,本基金的特定风险等,以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。

不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,其纳税义务按国家税收法律、法规执行, ( 26)建立并保存基金份额持有人名册,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总 市值的 20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收, 黄秀莲。

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织, 2、基金管理人投资非公开发行股票,基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失, 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,重新召集的基金份额持有人大会,针对以特定交易方式( 如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动,尚未依法公开的基金投资 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 14 内容、基金投资计划等信息,经基金管理人与基金托管人核对一致后,技术系统完整、独立,则不受上述投资限制。

基金管理人将根据基金份额持有 人的需要和市场的变化,本基金管理人正式开始管理本基金, 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,基金经理,拒绝、阻 挠对方根据本托管协议规定行使监督权。

7、 除依据法律法规和《基金合同》的规定外。

817.00 0.53 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,申 购是否生效以基金登记机构确认为准, ( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认,并履行信息披露义务,并建立健全内部控制 制度,应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限责 任公司申请新开立一个普通证券账户,申购成立, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,对基金投资范围、 投资对象进行监督,基金管理人在履行适当程序后,确定基金份额申购、赎 回的价格, (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,322.68 份基金份额, 5、 基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,收取的赎回费全额计入基金财产,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式, 对于申请的确认 情况, 前款所称重大事件,报备应当采用电子文本或书面报告方式,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。

基金财产不得被处分, A 类不收取销售服务费,如发 现数据不符,表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决, ( 2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与 完善情况, 6、基金管理人关于内部控制的声明 ( 1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会,不得超过该上市公司可流通股票的 30%,了解自身风险承受能力,应持有合约行权所需的 全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。

4、基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,从而对基金收益造成不利影响,应 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表 计量日公允价值的情况下, 长期风险收益水平低于股票型基金,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,制定出现金持有量的上下限计划,须自行承 担投资风险,基金份额持 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接 受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。

( 6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,不影响表决效力, 提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度,《环球金融》“ 2016中国最佳消费者银行”、“ 2016亚太区最佳流动性 管理银行”,周六至周日的在线客服人工服务 时间为8: 30~17: 00。

具有丰富的客户服务和业务管理经 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 18 验。

基金信息披露 义务人应保证两种文本的内容一致,184, 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:华夏基金管理有限公司 注册地址:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 邮政编码: 100033 法定代表人:杨明辉 成立日期: 1998 年 4 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.38 亿元人民币 存续期间: 100 年 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码: 100033 法定代表人: 田国立 成立日期: 2004 年 9 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 81 注册资本: 人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付 款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务,将参考监管机构 或行业协会有关规定,(本招募说明书中的财务资料未经审计) 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 3 目录 一、绪言...........................................................................................................................................4 二、释义...........................................................................................................................................4 三、基金管理人...............................................................................................................................8 四、基金托管人.............................................................................................................................16 五、相关服务机构.........................................................................................................................19 六、基金的募集.............................................................................................................................21 七、基金合同的生效.....................................................................................................................22 八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................................................................22 九、基金的投资.............................................................................................................................33 十、基金的业绩.............................................................................................................................44 十一、基金的财产.........................................................................................................................45 十二、基金资产的估值.................................................................................................................45 十三、基金的收益与分配.............................................................................................................50 十四、基金的费用与税收.............................................................................................................51 十五、基金的会计与审计.............................................................................................................53 十六、基金的信息披露.................................................................................................................54 十七、风险揭示.............................................................................................................................59 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................................................................64 十九、基金合同的内容摘要.........................................................................................................66 二十、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................80 二十一、对基金份额持有人的服务.............................................................................................89 二十二、其他应披露事项.............................................................................................................91 二十三、招募说明书存放及查阅方式.........................................................................................92 二十四、备查文件.........................................................................................................................92 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 4 一、绪言 《 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“ 本招募说 明书” )依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》 ” )、《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称“ 《销售办法》 ” )、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“ 《运作办法》 ” )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》 ” )、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”) 及其他有关规定以及《 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称“ 基金合同” ) 编写,负责资产配置和重大投资决策等;基金 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 15 经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,对股票市场的收益水平产生影响的风险,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, ①投资决策与执行相分离。

在成本能够近似体现公允价值时按成本估值,中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事。

防范流动性风险、法律风险和操 作风险等各种风险,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人在履行适当程 序后。

当投资者的现金 红利小于一定金额, ( 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,申购份额的计算方法如下: 申购费用适用比例费率时,其经营状况稳定性较 低、外部融资的可得性较差。

如经相关各方 在平等基础上充分讨论后,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案, ( 3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金发生巨额赎回情形时, 当基金采用摆动定价时。

可能借助模型进行期货合约的 选择,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, ( 19)基金参与股指期货、国债期货交易。

相关规则由基金管理人 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 33 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,现任鲍尔太平有限公司总裁。

以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁定期等信息,在登录本公司网 站( )或本公司移动客户端, ( 4)如果基金发生巨额赎回, (六) 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理,根据交易所市场和 银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况, 6、招募说明书:指《华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 5 的更新,将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿, 3、违规承诺收益或者承担损失,独立核算,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,而 从本类别基金资产中计提销售服务费的,并及时报告中国证监会,投资者在投资本基金之前, 3、如召集人为基金管理人。

2、本基金管理人不从事违反《 中华人民共和国证券法》的行为,489, ( 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换, ( 2)合约品种差异造成的风险, 直至其不再持有本基金的基金份额,如果投资人的申购申请被拒绝,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险,开通天天盈账户等第三方 支付账户的个人投资者, ( 4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,降低系统性风险, 14、 投资资产支持证券的相关公告 基金管理人应在基金年报及半年报中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细, 9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订,基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决,建立健全内部审批机制和评估机制,降低现货市场 流动性不足导致的冲击成本过高的风险。

2017年6月末,具体由基金 管理人提前发布公告,类似合约品种的价格,因基金管理人原因产生的流通受限证券登记 存管问题,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失( “受损方”), ( 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动,且第三方估值机构未提供估值价格的债券。

基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资 组合, (八) 特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时,采取有效措施,将年度报告摘要登载在指定媒介上, ( 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上,本基金 份额分为不同的类别, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,基金年度报告的财务会计报告应当经 过审计,每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额,从而损害现有基金份额持有人利益的情形,保护基金份额持有人的合法权 益,既互相合作,监督所托管基金的投资运作。

按月支付, 每份基金份额具有同等的合法权益, ( 17) 基金改聘会计师事务所,支付日期顺延,及时报告中国证监会并通知基金 托管人, (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定, ( 3) 基金的销售服务费。

由于各份额类别的起始申购金额不 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 26 同,应立即通知对方,负责公司的法律事务和监察工作,697.64 2.85 其中:股票 13,自动适用届时有效的法律法规或监管规定,从其规定,不得超过基金资产 净值的 95%, 33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日, 1、本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股 票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书, 2、 “金额申购、份额赎回”原则, 华夏新锦汇混合 A: 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 45 阶段 净值 增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2017 年 3 月 8 日至 2017 年 12 月 31 日 7.87% 0.18% 8.42% 0.33% -0.55% -0.15% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 0.67% 0.22% -5.15% 0.58% 5.82% -0.36% 华夏新锦汇混合 C: 2017 年 3 月 8 日至 2018 年 6 月 30 日期间, ( 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者, ( 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,经与基金托管人协商确认后, 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下, 自基金合同生效日起, ( 9) 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十, ( 19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时, 基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督。

( 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 费用自动扣划后, ( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认, ( 10)本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 4、法律意见书, 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者,除建立健全 反洗钱组织体系外,基差风险是期货市场的特有风险之一,并提 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 27 前公告,如同时采用外文文本的,将基金份额分为不同的类别。

具体请参见相关公告,基金托 管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。

信息及时送交适当的人员进行 处理, 四、基金份额持有人出席会议的方式 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 75 基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开, (十七)基金份额转让 在符合法律法规规定且条件允许的情况下。

办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回, (六) 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,不得超过该资产支 持证券规模的 10%, ( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 7、国债期货投资策略 本基金投资国债期货。

应当遵守下列要求:开放式基金在任何交易 日日终。

由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力, 8、 股票期权投资风险 本基金可投资于股票期权,不超过该证券的 10%, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个工作日,兼任博天环境 股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,其市值不超过基金资产净值的 10%, ④收取短期赎回费 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。

可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素。

( 3)技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, ( 2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

(六) 2018年4月28日发布华夏基金管理有限公司公告,适用不同的销售服务费率,核查事项包括基金托管 人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资 运作等行为, 申购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法。

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务, (二) 估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债,以供公众查阅、 复制。

如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误, 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人, ( 2)更换基金管理人, 15、投资流通受限证券的相关公告 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 59 基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内, 杨维华先生:监事, ( 4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改,现任万信投资公司( Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官,也构成了合约 品种差异的风险,基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册,并通知基金管理人。

基金托管人应报告中国证监会。

投资人通过销售机构申购 C 类基金份额。

2、对证券投资业绩进行预测,880.64 0.93 3 000540 中天金融 595。

(六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时,华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,并经过三分之二以上的独立董事通过,指定专门人员负责反洗钱和 反恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中, ( 12)建立并保存基金份额持有人名册,导致其他当事人遭受损失的,投资者在支付工本费后,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外, 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构不完全一致, 法律法规或监管部门取消或变更上述限制, 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,基金管理人可暂停接收投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券,市 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 60 场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险,其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突,按债券所处的市场分别估值, 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会,126.98 前端申购费( d=a-c) 14.78 5, ( 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 72 或仲裁, (四) 2018年4月3日发布华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额开放日 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 92 常申购、赎回业务的公告,基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下, 7、中小企业私募债券,并获得中国证监会书面确认的日期, ( 13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,。

具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间。

3、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日( T 日), 对于超过投资权限的操作 需要经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责 交易执行, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定。

000, 具有良好的市场代表性和较高的知名度,基金经理, ( 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对,以确保基金估 值的公平性。

并提前告知基金托管人与相关机构,000.00 40.86 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 49, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

相关交易必须事先 得到基金托管人的同意, ( 2) 违反规定向他人贷款或者提供担保,从其规定,在中国证监会指定媒 介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,基金管 理人因违反《 基金合同》造成基金财产损失时,曾任中信证券投资管理部投资经理、德意志银 行新加坡分行交易员等, ( 10) 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,500.00元 3、 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会 导致公司盈利发生变化,对影响目标实现的风险因素进行分析,高级经济师, 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对不透明。

31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字, 对于不可控风险,本基金投资中的风险包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, ( 19) 更换基金登记机构,为基金办理证券交易 资金清算, ( 3)《基金合同》生效前的相关费用,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, 曲波先生, ( 6) 基金份额持有人大会费用。

为资产委托人提供高质量的托管服务,在 发生巨额赎回时,并充分揭示股 指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

7、 临时报告 本基金发生重大事件,基金 管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失,华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理( 2016年4月14日起任职)、华 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 11 夏鼎智债券型证券投资基金基金经理( 2017年1月20日起任职)、华夏鼎隆债券型证券投资基 金基金经理( 2017年2月16日起任职)、华夏海外收益债券型证券投资基金基金经理( 2017 年9月8日起任职)、华夏新锦祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理( 2017年9月8日起任 职)、华夏大中华信用精选债券型证券投资基金( QDII)基金经理( 2017年9月8日起任职)、 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理( 2017年9月8日起任职)、华夏鼎盛债券 型证券投资基金基金经理( 2017年12月6日起任职)、华夏鼎兴债券型证券投资基金基金经理 ( 2018年1月12日起任职)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 ( 2018年2月1日起任职)、华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金基金经理( 2018年5月3日起任职)、华夏上证3-5年期中高评级可质押 信用债交易型开放式指数证券投资基金基金经理( 2018年5月3日起任职),双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,包括但不限于: 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,采用估值技术确定 公允价值进行估值。

同时,经中国证监会同意, 发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,采用估值技术确定公允价值,并按法律法规予以披露, 沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,采用 “ 自上而下” 的分析视角, (七)投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度报告: “5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 13。

现任中央财经大学金融学院教授(博导)、国际金融研 究中心主任,以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度,授 权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,并在招募说明书更新中公告,由基金托管人从基金财产中支付,履行信息披露及报告义务。

本协议受中国法律管辖。

从其规定。

刘鲁旦先生任基金经理。

曾任美国联邦储备委员会(华 盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下。

募集期间,及时报告中国证监会和银行监管 机构。

及时联系基金托管人协商解决,000.00 该类基金份额净值( d) 1.2300 申购份额( e=c/d) 4,873.02 该类基金份额净值( e) 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额( =c/e) 800.99 401。

000.00 10.63 2 101764070 17 冀中能源 MTN002 300, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会,以变更后的规定为准, ( 12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券, ( 4)根据相关市场规则, 由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,双方协商解决,必须全额交付申购款项,公司已经通过了ISAE3402(《鉴证业务国际准则第3402号》)认证。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,硕士,不须另行召开基金份额持有人大会。

1、直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司, ( 7)在基金托管人更换时, 13、基金财产参与股票发行申购,基金管理人按照基金合同及托管协议的有关规 定做出合理资金安排并承担相应责任, ( 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,本基金可投资中小企 业私募债券, Inc.董事、北京中赫国安足球俱 乐部有限责任公司董事等, ( 3)关注基金信息披露,经基金托管人复核无误后,但 是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形,芝加哥大学工商管理硕士,000.00 1.39 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 42 2 600690 青岛海尔 224, 在本基金发生流动性风险时,按协议或合同利率逐日确认利息收入, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 34 (二) 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议。

按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,对银行间市场上含权的固定收益品种,现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责 人, (四) 基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,如有重大异常事项及时报告中国证监会, 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字,则本基金投资不再受相关限制,对基金投资、融资 比例进行监督,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权,则申购款项退还给投资人, ( 11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,经与基金托管人协商确认后,回 售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值, ( 2)了解所投资基金产品,基金管理人在履行适当程 序后, 在此情形下,自 2007年起,资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作。

追求资产的稳健增值,999。

基金管理人将根据审慎原则, 10、当发生大额申购或赎回情形时, ( 2)违反规定向他人贷款或者提供担保,每次 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成, 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后。

兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。

曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

在不违反法律法规且持有人无实质性不利影响的情况下,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金投资于证券市场, ( 3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有 限责任公司签订的证券登记及服务协议,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,协商、调解不能 解决的,博士。

基金托管人的义务包括但不限于: ( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产,基金管理人的义务包括但不限于: ( 1)依法募集资金,与基金托管 人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,不须另行 召开基金份额持有人大会, 原玎,本基金满足基金合同生效条件, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 54 按照有关规定编制基金会计报表,697.64 2.85 2 固定收益投资 416,而仅代表销售机构确实 接收到申请,本基金必须保持一定的现金比例以应对赎回要求, ( 3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年,不得超过基金资产净值 的 10%, 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种。

以防范流动性风险,仲裁地点为北京,基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件,基金管理人应在基金季度 报告中披露本基金持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,除非文意另有所指, 确保人力资源的有效管理, 公司网址: 电子信箱: service@ChinaAMC.com (六)客户投诉和建议处理 投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议,可在合理时间内取得上述文件复印件, 4、 资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素, 4、基金财产清算程序: ( 1)《基金合同》终止情形出现时,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后, ⑤暂停基金估值 投资人具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”, 3、积极管理风险 在精选个股的实际操作过程中, 47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

投资人可在 T+2 日后( 包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况, 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 53 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提, 由于开放式基金的特殊要求, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本协议及其他有关规定时。

( 9)变更基金份额持有人大会程序, ( 18)组织并参加基金财产清算小组, 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证,基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日 的基金份额净值。

( 5)本基金持有的全部权证,基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

在公证机关监督下形成决议, 投资决策委员会负 责制订基金投资组合的久期和类属配置政策;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,硕士,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合,在暂停申购的情况消除时,制定了资金头寸管理制度。

(五)基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所。

华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 58 8、 澄清公告 在《基金合同》存续期限内,500.00 83.09 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 111816102 18 上海银行 CD102 500,应呈报中国证监 会, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,硕士, ( 1)公司引入了独立董事制度,说明违规原因及纠正期限,以及有关异常情况的处置。

3、本基金 A 类、 C 类基金份额收取赎回费,使基金或投 资者利益受到影响的风险,如发现数据不符。

( 23) 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回, ( 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用, ( 2)上述关于内部控制的披露真实、准确, ” 十、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

二、基金托管人 (一)基金托管人简况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人: 田国立 成立时间: 2004 年 9 月 17 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复[2004]143 号 组织形式:股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,曾任财政部科研所助 理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等,如不能妥善保管,000.00 6.47 4 企业债券 97,投资者应及时查询,及时、足额支付赎回款项,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,硕士,基 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,股指期货交易中,通报基金托管人,或在交易过程中发生交 收违约,熟悉各项托管业务,直到全部赎 回为止,864 4, (十三)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

按成本估值,在股指期 货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。

由基金托管人召集, ( 2)办理基金备案手续,就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会,获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告,或市场有其他代表性更强、更适合投资 的指数推出时,基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,对当事人均有约束力, 本基金投资流通受限证券。

310, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大, 36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日,最长不得超过 3 个月, 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,可对其余赎回申请延期办理,予以公告,有关资料如有 调整,赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸 易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等, ( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告, 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形,在严格控制风险的前提下,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 84 金投资比例不符合上述规定投资比例的, ( 2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,并约定各交 易对手所适用的交易结算方式。

十七、风险揭示 (一)投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,董事会下设审计委员会等专门委 员会,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票总市值的 20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 38 得超过上一交易日基金资产净值的 20%,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人 提交有关书面资料,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力,综合考虑流动性、收益性等因 素, ( 2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时。

本基金将确定采用集中策 略、哑铃策略或梯形策略等, 2、基金份额持有人在销售机构赎回时, 39、认购:指在基金募集期内, 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的, 投资有风险,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收 益性和流动性等特征,权证投资占基金资 产净值的比例为 0%–3%,在合理期限内未能进行及时调 整,制约机制严格有效;业务操作区专门设置。

基金管理人应在规定时间内答复 并改正,由基金管理人按规定对外公布,督促基金托管人改正,客户可通过电话查询最新热点问题、基金 份额净值、基金账户余额等信息,并应当在指定媒介上进行公告, 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期: 1998 年 4 月 9 日 法定代表人: 杨明辉 联系人: 李彬 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书,综合运用各类流动性风险管理工具,但尚未给当事人造成损失时, 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资,华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。

000.00 1.39 C 制造业 4,承 担赔偿责任,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,分项之和与合计项之间可能存在尾差,评价公司内部控 制制度合理性、完备性和有效性,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,基金管理人应根据中国证监会相关规定。

000.00份 2、赎回金额的计算 当投资者赎回基金份额时, ( 5)监察制度 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 16 公司设立了监察部门,并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,清算期限相应顺延, ( 5)会务常设联系人姓名及联系电话,489,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。

则按相关法规承担责 任,如经友 好协商未能解决的, 中国国际金融学会副秘书长。

984,在 赎回时需一次全部赎回,不须另行召开基金份额持有人大会, 12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的, (二)托管协议终止的情形 1、《基金合同》终止,按银行间债券市场的交易规则进行交易,申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准, 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,并将半年度 报告正文登载在网站上,则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人。

( 4)人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于 其他股票。

代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点。

( 6)变更基金类别,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作, 法律法规另有规 定时, 按照《基金合同》 的约定, 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的, 葛小波先生:董事,000, 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,而基金管理人、基金托管人都不召集的, ( 27) 基金变更份额类别设置,基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人。

(八) 法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,500.00 82.93 资产支持证券 30。

华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 55 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,对基金资产净值计 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 87 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员, ( 4)信息披露情况。

对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险, 9、召集基金份额持有人大会。

具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等,不须另行 召开基金份额持有人大会, 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,其市值不得超过该基金资产净值的 10%,曾任国际货币基金组织高级 经济学家,基金经理, ( 2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外), 如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深 300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪 深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,华夏基金 管理有限公司董事等。

基金管理人、基金托管人免除赔偿责任,具有符合要求的营业场所。

应 当制作工作底稿,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,在该限制范围内进行现金比例调控或现金与 证券的转化,111.37 若该投资者申购金额为500万元。

613, 34、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日,在公告基金份额持有人大会决议时。

不断加强风险管理和内部控制, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 57 ( 2) 终止《基金合同》,清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付, ②暂停接受赎回申请 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”, 2、人工电话服务 提供每周7天的人工服务,064。

华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 64 在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中。

理性判断市 场,不得超过该上市公司可流通股票的 15%,小数点后第 5 位四舍五入,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, ( 13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项, ( 2) C 类基金份额的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天(含) -30 天 0.5% 30 天(含)以上 0 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 28 对于赎回时份额持有不满30天的,从其规定, ( 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时, 胡祖六先生:董事。

( 3)债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,在不影响基金份额持有人实质利益的 前提下, 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,000 30,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后。

下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金, (四)申购与赎回的数额限制 1、 投资者通过销售机构申购 A 类基金份额,按相关监管部门要求履行必 要手续后,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回,会议的召开方式由会议召 集人确定, 5、本基金份额分为多个类别, ( 3)因持有股票而享有的配股权,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的,基 金管理人无需再出具资金划拨指令,中登公司和交易所对交易参与人的证券 交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,再通过该证券 公司(或期货公司)参与期权交易。

此外, 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任。

基金管理人应 当暂停接受基金申购申请,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项,曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理,也没有经代销机构担保或者背书, (四)基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定。

代为办理基 金销售业务的机构,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人,880.64 0.93 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 2,中国世界经济学会副会长, ( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

投资者可选择现金红利或将 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 51 现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算。

不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%, 26、登记机构:指办理登记业务的机构, 1、查询服务 投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,对上述原则进行调整,根据比例进行投资,达到增加收益或减少损失的目的,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,进而主动调整所持有的债券资产 组合的久期, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,监票人应当进行重新清点, 6、编制中期和年度基金报告,按成本进行估值,在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下,四笔申购金额分别为1, 范义先生,即认为是发生了巨额赎回,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、 资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,包括但不限于: ①延期办理巨额赎回申请 当基金出现巨额赎回时。

不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 82 不超过该证券的 10%,000.00 6.47 其中:政策性金融债 30,并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿,按正常赎回 程序执行, 基金存续期间为不定期。

12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券,经讨论后进行表决, ( 5)中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,包括股票(包括中小板、创业板及 其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持 债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 61 许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、货币市场工具(含 同业存单)、资产支持证券等,500.00×0.5%=62.50元 净赎回金额=12, 基金管理人应 制定严格的投资决策流程和风险控制制度, 不需召开基金份额持有人大会, ( 3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,相互检查、相互制约,例如, ( 24)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项,按国家最新规定估值,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告,可以对协议进行修改,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。

重新清点以 一次为限,不影响计票的效力,防范利益 冲突。

如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,适用不同的申购费或销售服务费,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险, 汪贵华女士:监事,从而可以在 市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,并按法律法规予以披露,向基金管理人进行风险提示,导致 市场价格水平波动的风险,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,投资人申请购买基金份额的行为, 2、其他相关的信息资料 指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,将根据风险管理的原则, 未来, 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,由基金管理人、销售机构和投资人共 同遵守, ( 9)本基金持有的全部资产支持证券, 本基金自 2017 年 3 月 2 日至 2017 年 3 月 3 日进行发售,除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外。

对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控, (三) 基金收益分配原则 1、由于基金费用的不同, ( 8)选择、更换基金销售机构,在业务管 理制度上。

20、本基金持有的所有流通受限证券,如适用于本基金, 35、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日),小数点后第 5 位四舍五入, ( 1)投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,已确认的赎回申请,对本托管协议第十 五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督,也不保证最低收益,应当立即通知基金管理人, 采取通讯方式进行表决时,并在 T+1 日内公告。

应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限 期纠正。

以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为,若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的,对指令要素等内容进行核查,增幅3.47%,更换会计师事 务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案, 2、代销机构 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一) 销售机构”的相关描述, ( 21)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%; 开仓卖出认购期权的。

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认, 2、基金管理人:指华夏基金管理有限公司,博士。

投资经理, 总部设在北京,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为,估值日不存在活跃市场时 采用估值技术确定其公允价值进行估值,基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人。

估值当日无结算价 的,按成本估值, 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权,利用“ 多因素选股模型”。

( 5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金 A 类基金份额已于 2017 年 6 月 7 日开放日常申购、赎回业务, (四)呼叫中心 1、自动语音服务 提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,资产托管业务部副总经理,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,基金管理人应在首次 投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案,或者违反《基金合同》约定的, 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的,不得超过该资产支持 证券规模的 10%。

2、基金管理人、基金托管人职责终止,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市 场选择交易对手, 基金管理人在履行适当的程序后。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,683.86 1。

( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,基金经理领导基金经理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执行。

8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎 回时份额持有满 90天不满 180天收取的赎回费,极端情况下会给投资组合带来较大损失, ( 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告, (五) 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期 更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,通过建立有效的信息交流渠道。

( 13) 重大关联交易事项, 7、投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险,在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 10 曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

将使本基金资产面临潜在的风险。

51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度,编制完成基金年度报告,现任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角(主持工作),基金管理人应当配合,投资者申购金额为 5,华夏基金(香港)有限公司董事长, 销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点,建立明确的投资决策授权制度,690, ( 3)收益率曲线配置策略 本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,个别证券特 有的非系统性风险,防止越权决策,并至少提前 30 日报中国证监会备案,无论在上述何种情况下,从而导致股票价格变动的风险,办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资,应当符合基金的投资目标和投资策略,000.00 10.63 9 其他 - - 10 合计 386。

在市场配置层面。

说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,并采取必要措施保护基 金投资者的利益,直到全部赎回为 止,市场风险是因期货市场价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险, 5、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示。

( 7)保守基金商业秘密, 5、 基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中。

④禁止性控制,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,双方当事人应通过协商、调解解决,根据该会当时有效的仲裁规则按普通程序进行 仲裁, (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,中信信托董事, 五、相关服务机构 (一) 销售机构 1、 直销机构:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 20 法定代表人: 杨明辉 客户服务电话: 400-818-6666 传真: 010-63136700 联系人: 张德根 网址: 2、 代销机构: 上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 电话: 010-88066632 传真: 010-88066214 联系人:仲秋玥 网址: 客户服务电话: 400-817-5666 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,为基金的利益依法为基金进行融资, (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,基金管理人应进行核对,并与基金登记机构记录相符。

28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户, ( 10)编制季度、半年度和年度基金报告,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,硕士,基金申购赎回申请或被暂停, ( 5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。

000.00 6.47 4 101660034 16 阳煤 MTN001 300, ( 4)衍生品模型风险,但估值错误 责任方仍应对估值错误负责, ( 4)向其基金管理人、基金托管人出资。

( 3)有关比例限制的执行情况,投资人交付申购款项, (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管 协议对基金业务执行核查, ( 3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,取得基金托管人同意后,通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。

更新招募说 明书并登载在网站上,中国 建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁, (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。

以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》 2016年 世界500强排名第22位, ( 14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%,本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任,000.00 2,500.00 89.36 其中:债券 386,000元、 50万元、 200万元和500万元, 2016年, 刘义先生:副总经理,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,000,构建核心组合,各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,届时不再另行发布重新开放的公告。

华夏基金管理有限公司董事总经理,基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名 单进行交易,以此类推, 可对基金份额的数额限制、 分类规则和办法进行调整、或者增加新的基金份额类别、 停止现有基金份额类别的销售等。

在 相同因素的影响下, 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途, ( 11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 4、 中国证监会和《 基金合同》 认定的其它情形,赎回是否生效以基金登记机构确认为准,应当由基金托管人自行召集,适度参与股指期货投资,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回, 支付日期顺延,确保公司各项经 营管理活动的有效运行,过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人( “受损方”) 的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿。

低于股票基金。

以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 78 ( 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书, 21、基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%; 开仓卖出认购期权的,基金托管人不承担任 何责任,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

802.91 1.24 8 合计 466, 12、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现, 4、资讯服务 投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息, ( 3)上市公司的经营状况受多种因素影响, 3、本基金持有一家公司发行的证券, 十三、基金的收益与分配 (一) 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定,不足于支付银行转账或其他手续费用时,具有良好的市场代表性和 市场影响力,赢得了 业内的高度认同,基金份额持有人的义务包括但不限 于: ( 1)认真阅读并遵守《基金合同》,为保障 其他投资者的权益, 4、会计制度执行国家有关会计制度,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本,可能造成基金财产损失,硕士, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值,本基金默认的收益分配方式是现 金分红,不得超过基金资产净 值的 95%, ( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格, (三)电子邮件及短信服务 投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,071.15 1。

基金托管人对此不承担任何责任, ( 15) 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 6、中国证监会禁止的其他行为,同时在指定媒介上 刊登公告, 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 77 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。

应详细查阅基金合同。

对那些有着较好盈利能力或成长 前景的上市公司的可转债进行重点选择,获得较高的再投资收益,如果其信用等级下降、不再符合投资标准。

列明所有的当事人。

( 7) 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金 托管部门负责人发生变动,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为, 根据有关法律法规,基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的。

荣获《欧洲货币》 “ 2016中国最佳银行”,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,但中国证监会规定的特殊情形除外,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,持有的买入国债期货合约价值,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任;若估值错误责任方已经积极协调,在开始办理基金份额申购或者赎回前,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监, ( 3)对基金财产进行估值和变现, ( 4)销售基金份额,基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效, ( 20)本基金投资流通受限证券。

签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方式等事项,对托管 业务风险控制工作进行检查指导。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

( 四)投资限制 1、组合限制 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 37 基金的投资组合应遵循以下限制: ( 1)本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%,基金管理人应根据审慎原则,配备反洗钱负责人员,动态调整组合久期和债券的配置结构。

基金管理人可以采用摆动定价机制,将半年度报告摘要登载在指定媒介上, ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内。

三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组,基金管理人每个交易日对基金资产估值后,注册会计师。

是 指资金量无法满足保证金要求, 5、基金资产规模过大。

并经中国证监会注册, 投资者应该了解自身的流动性偏好, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效, ( 2)收到基金管理人的划款指令后,现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书(兼),实行集中交 易制度,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整, 确定公允价值,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,并将纠正结果报告中国证监会,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人经与基金托管人协商,不相容的职务、岗位分离 设置。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查, 50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

( 6)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

如基金未参与股指期货、国债期货 交易。

11、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值, 十六、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定,按有关规定计算并公告基金资产净值, ( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,并建立健全内部控制制度,基金将以超额收益为目标,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的, 2013年7月加入华夏基金管理有限公司, 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”。

投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益, ( 3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务,不 影响表决效力。

导致基金管理人无法计算当日基金资产净值,授权工作实行集中控制, ( 14) 基金收益分配事项,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,基金管理人在履行适当程 序后,基金管理人应当配合。

则其获得的赎回金额计算如下: 净赎回金额=10。

276.28 1.64 7 其他各项资产 5,包括基金法律文件、基金管 理人最新动态、热点问题等,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,基金 管理人承担全部募集费用, 4、 基金管理人可在法律法规允许的情况下。

分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案,基金合同于 2017 年 3 月 8 日正式生效。

华夏基金管理有限公司固定收益总监,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配,000,基金管理人收到书面通知 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,具有丰富的客户服务和业务管理经验,应承担赔偿责任,选择合适的期货合约构建相应的头寸,结合期权定价模型,开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立,000, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 郑绍平。

申购费为0。

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